金元顺安金通宝货币市场基金2022年第四季度报告
2023-01-20
金元顺安金通宝货币市场基金
2022年第4季度报告
2022年12月31日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2023年01月20日金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
目录
§1重要提示................................................4
§2基金产品概况..............................................5
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要财务指标.............................................6
3.2基金净值表现.............................................6
§4管理人报告..............................................10
4.1基金经理（或基金经理小组）简介...................................10
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明.................................10
4.3公平交易专项说明..........................................11
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析..................................11
4.5报告期内基金的业绩表现.......................................12
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明.............................12
§5投资组合报告.............................................13
5.1报告期末基金资产组合情况......................................13
5.2报告期债券回购融资情况.......................................13
5.3基金投资组合平均剩余期限......................................13
5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明.........................14
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................14
5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细..................15
5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离........................16
5.8报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细......16
5.9投资组合报告附注..........................................16
§6开放式基金份额变动..........................................18
§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细...............................19
§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................21
2金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................21
8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................22
§9备查文件目录.............................................24
9.1备查文件目录............................................24
9.2存放地点..............................................24
9.3查阅方式..............................................24
3金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年01月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年10月01日起至2022年12月31日止。
4金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§2基金产品概况基金简称金元顺安金通宝货币基金主代码004072基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年01月20日
报告期末基金份额总额60718266.44份
投资目标本基金在在严格控制基金资产风险、保持基金资产流动性
的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的稳定增值。
投资策略本基金结合自上而下和自下而上的分析，在保证资产的安全性和流动性的前提下，进行积极的投资组合管理，追求基金的长期、稳定增值。
业绩比较基准同期七天通知存款利率（税后）
风险收益特征本基金系货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
基金管理人金元顺安基金管理有限公司基金托管人中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类下属分级基金的交易代码004072004073
报告期末下属分级基金的份额总额123251.32份60595015.12份
5金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2022年10月01日-2022年12月31日）主要财务指标
金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类
1.本期已实现收益308.03175950.64
2.本期利润308.03175950.64
3.期末基金资产净值123251.3260595015.12
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即12月31日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金通宝货币 A 类净值表现净值收益率标业绩比较基准业绩比较基准收
阶段净值收益率**-**-*
准差*收益率*益率标准差*
过去三个月0.2508%0.0006%0.3408%0.0000%-0.0900%0.0006%
过去六个月0.4519%0.0006%0.6828%0.0000%-0.2309%0.0006%
过去一年1.0928%0.0008%1.3590%0.0000%-0.2662%0.0008%
6金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
过去三年4.0229%0.0021%4.1364%0.0000%-0.1135%0.0021%
过去五年9.8652%0.0029%6.9860%0.0000%2.8792%0.0029%自基金成立
13.7792%0.0035%8.3638%0.0000%5.4154%0.0035%
起至今
金通宝货币 B 类净值表现净值收益率标业绩比较基准业绩比较基准收
阶段净值收益率**-**-*
准差*收益率*益率标准差*
过去三个月0.3114%0.0006%0.3408%0.0000%-0.0294%0.0006%
过去六个月0.5737%0.0006%0.6828%0.0000%-0.1091%0.0006%
过去一年1.3361%0.0008%1.3590%0.0000%-0.0229%0.0008%
过去三年4.7744%0.0021%4.1364%0.0000%0.6380%0.0021%
过去五年11.1931%0.0029%6.9860%0.0000%4.2071%0.0029%自基金成立
15.4178%0.0035%8.3638%0.0000%7.0540%0.0035%
起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
7金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
注：
1、本基金合同生效日为2017年01月20日，业绩基准收益率以2017年01月19日为基准；
2、本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在1年以内（含1年）
的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金
8金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具；
3、本基金业绩比较基准为“同期七天通知存款利率（税后）”。
9金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限证券姓名职务从业说明任职日期离任日期年限
苏利华本基金2021-01-12-12金元顺安金元宝货币市场基金、金元
基金经年顺安金通宝货币市场基金、金元顺安理沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学应用统计学硕士。
曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016年8月加入金元顺安基金管理有限公司。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安金通宝货币市场基金基金合同》和其他有关
法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例
10金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公平交易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
经济基本面：四季度经济延续弱修复趋势。在稳增长的诉求下，政策刺激力度不断加强，经济触底回升，呈现弱复苏态势。房地产行业景气度持续下行，基建投资保持高增长，制造业投资维持韧劲。消费边际改善。出口持续回落。通胀水平温和可控。
政策方面：为应对经济下行压力，稳增长政策不断加码。货币政策保持稳健的基调下略宽松，综合运用多种货币政策工具，保持流动性合理充裕。保持贷款持续平稳增长，增加对实体经济贷款投放，引导实际贷款利率稳中有降。财政政策积极有效，财政政策多措并举、多管齐下，助力宏观经济实现企稳回升。
流动性方面：四季度流动性整体充裕，资金面基本均衡，资金利率低位运行。四季度央行引导市场利率向政策靠拢，流动性边际收敛，资金面波动加大。季末、年末等关键时点央行加大公开市场投放，维稳流动性。
11金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
在报告期，本基金采取适中久期、高杠杆策略，资产配置以高评级存单以及回购为主，获得良好的收益。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金通宝货币 A 类基金份额净值为 1.000 元，本报告期内，该类基金份额净值收益率为0.2508%，同期业绩比较基准收益率为0.3408%；
截至报告期末金通宝货币 B 类基金份额净值为 1.000 元，本报告期内，该类基金份额净值收益率为
0.3114%，同期业绩比较基准收益率为0.3408%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
12金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1固定收益投资45041009.6574.09
其中：债券45041009.6574.09
资产支持证券--
2买入返售金融资产15004519.7724.68
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
3银行存款和结算备付金合计742772.641.22
4其他资产697.020.00
5合计60788999.08100.00
5.2报告期债券回购融资情况
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%
5.3基金投资组合平均剩余期限
5.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目天数报告期末投资组合平均剩余期限20报告期内投资组合平均剩余期限最高值47报告期内投资组合平均剩余期限最低值9报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
13金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。
5.3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产各期限负债占基金资产序号平均剩余期限
净值的比例（%）净值的比例（%）
130天以内67.25-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
230天（含）—60天32.86-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
360天（含）—90天--
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
490天（含）—120天--
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
5120天（含）—397天（含）--
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
合计100.11-
5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（%）
1国家债券5102575.598.40
2央行票据--
3金融债券--
14金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7同业存单39938434.0665.78
8其他--
9合计45041009.6574.18
10剩余存续期超过397天的浮动利率债券--
5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
债券数量摊余成本
序号债券代码债券名称占基金资产净值比例（%）
（张）（元）
1 112210017 22兴业银行CD017 100000 9994005.14 16.46
2 112211013 22平安银行CD013 100000 9990552.35 16.45
3 112206041 22交通银行CD041 100000 9981935.31 16.44
4 112205013 22建设银行CD013 100000 9971941.26 16.42
501966622国债01500005102575.598.40
6-----
7-----
8-----
9-----
10-----
15金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数0
报告期内偏离度的最高值0.0497%
报告期内偏离度的最低值-0.0440%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0209%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
5.8报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.9投资组合报告附注
5.9.1基金计价方法说明
本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。
5.9.2本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形
5.9.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金696.02
2应收证券清算款-
3应收利息-
4应收申购款1.00
16金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
5其他应收款-
6其他-
7合计697.02
5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
17金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§6开放式基金份额变动
单位：份
金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类
报告期期初基金份额总额125894.7750619071.05
报告期期间基金总申购份额4310.6810175950.64
报告期期间基金总赎回份额6954.13200006.57
报告期期末基金份额总额123251.3260595015.12
18金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号交易方式交易日期交易份额（份）交易金额（元）适用费率
1红利发放2022-10-101340.621340.620.0000
2红利发放2022-10-11134.07134.070.0000
3红利发放2022-10-12134.06134.060.0000
4红利发放2022-10-13134.08134.080.0000
5红利发放2022-10-1482.2782.270.0000
6红利发放2022-10-17289.25289.250.0000
7红利发放2022-10-1896.4296.420.0000
8红利发放2022-10-1996.4296.420.0000
9红利发放2022-10-2096.4396.430.0000
10红利发放2022-10-2195.0495.040.0000
11红利发放2022-10-24263.58263.580.0000
12红利发放2022-10-2595.0595.050.0000
13红利发放2022-10-2695.0595.050.0000
14红利发放2022-10-2782.9682.960.0000
15红利发放2022-10-28100.97100.970.0000
16红利发放2022-10-31329.42329.420.0000
17红利发放2022-11-01115.77115.770.0000
18红利发放2022-11-02115.77115.770.0000
19红利发放2022-11-03115.85115.850.0000
20红利发放2022-11-0499.8799.870.0000
21红利发放2022-11-07299.64299.640.0000
22红利发放2022-11-0899.8899.880.0000
19金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
23红利发放2022-11-0999.8999.890.0000
24红利发放2022-11-1099.8999.890.0000
25红利发放2022-11-11107.16107.160.0000
26红利发放2022-11-14258.61258.610.0000
27红利发放2022-11-1597.3197.310.0000
28红利发放2022-11-16109.12109.120.0000
29红利发放2022-11-17109.12109.120.0000
30红利发放2022-11-18117.63117.630.0000
31红利发放2022-11-21352.92352.920.0000
32红利发放2022-11-22117.64117.640.0000
33红利发放2022-11-2398.8098.800.0000
34红利发放2022-11-24117.99117.990.0000
35红利发放2022-11-25134.62134.620.0000
36红利发放2022-11-28404.21404.210.0000
37红利发放2022-11-29134.74134.740.0000
38红利发放2022-11-30134.75134.750.0000
39红利发放2022-12-01135.63135.630.0000
40红利发放2022-12-02132.91132.910.0000
41红利发放2022-12-05398.55398.550.0000
42红利发放2022-12-06132.86132.860.0000
43红利发放2022-12-07132.87132.870.0000
44红利发放2022-12-08132.87132.870.0000
45红利发放2022-12-09134.09134.090.0000
46红利发放2022-12-12402.32402.320.0000
47红利发放2022-12-13134.12134.120.0000
20金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
48红利发放2022-12-14134.12134.120.0000
49红利发放2022-12-15134.13134.130.0000
50红利发放2022-12-16143.82143.820.0000
51红利发放2022-12-19431.51431.510.0000
52红利发放2022-12-20143.85143.850.0000
53红利发放2022-12-21143.85143.850.0000
54红利发放2022-12-22143.87143.870.0000
55红利发放2022-12-23136.61136.610.0000
56红利发放2022-12-26409.86409.860.0000
57红利发放2022-12-27136.63136.630.0000
58红利发放2022-12-28136.64136.640.0000
59红利发放2022-12-29136.64136.640.0000
60红利发放2022-12-30175.24175.240.0000
合计10949.8610949.86
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资持有基金份额比例者类序份额占
达到或者超过20%期初份额申购份额赎回份额持有份额别号比的时间区间
2022年10月01日-
机构147031383.51143622.76-47175006.2777.69%
2022年12月31日
21金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
产品特有风险
*持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款项延期获得。
*基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。
*基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、2022 年 10 月 26 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告；
2、2022 年 10 月 26 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下证券投资基金2022年第三季度报告；
3、2022 年 11 月 01 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告；
4、2022 年 11 月 01 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加中邮证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
5、2022 年 11 月 05 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安金通宝货币市场基
金更新招募说明书[2022年11月05日更新]；
6、2022 年 11 月 05 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安金通宝货币市场基
金（B 类份额）基金产品资料概要更新[2022 年 11 月 05 日更新]；
7、2022 年 11 月 05 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安金通宝货币市场基
金（A 类份额）基金产品资料概要更新[2022 年 11 月 05 日更新]；
8、2022 年 11 月 18 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加平安银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
22金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
9、2022 年 12 月 23 日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。
23金元顺安金通宝货币市场基金2022年第4季度报告
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安金通宝货币市场基金募集注册的文件；
2、《金元顺安金通宝货币市场基金基金合同》；
3、《金元顺安金通宝货币市场基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安金通宝货币市场基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安金通宝货币市场基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
金元顺安基金管理有限公司中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2023年01月20日
24
