华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告
2023-01-19
华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基
金
2022年第4季度报告
2022年12月31日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2023年1月19日华宝核心优势混合2022年第4季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年01月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年10月01日起至12月31日止。
§2基金产品概况基金简称华宝核心优势混合基金主代码002152基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年1月21日
报告期末基金份额总额24707512.29份
投资目标在严格控制风险的前提下，通过深入研究并积极投资具备核心优势的优质上市公司，分享其发展和成长的机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。
本基金中核心优势主题中所指具有“核心优势”的上市公司需按以下几项标准综合考量：1）公司具有竞争优势；2）公司的财务状况和经营成果优秀；3）公司治理健全规范；4）公司具有行业领先地位；5）公司具有垄
第2页共12页华宝核心优势混合2022年第4季度报告断优势或资源的稀缺性；6）有正面事件驱动。
业绩比较基准沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×
45%
风险收益特征本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人华宝基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝核心优势混合 A 华宝核心优势混合 C下属分级基金的交易代码002152016461
报告期末下属分级基金的份额总额23686835.50份1020676.79份
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2022年10月1日-2022年12月31日）主要财务指标
华宝核心优势混合 A 华宝核心优势混合 C
1.本期已实现收益405987.7678223.47
2.本期利润2269758.43-301604.52
3.加权平均基金份额本期利润0.0925-0.1937
4.期末基金资产净值43829365.021884803.36
5.期末基金份额净值1.8501.847
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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华宝核心优势混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*
准差*收益率*
*
过去三个月3.76%1.38%1.24%0.71%2.52%0.67%
过去六个月-9.36%1.39%-6.95%0.61%-2.41%0.78%
过去一年-20.60%1.52%-10.69%0.71%-9.91%0.81%
过去三年34.16%1.50%3.60%0.71%30.56%0.79%
过去五年70.82%1.42%10.33%0.71%60.49%0.71%自基金合同
85.00%1.25%28.55%0.66%56.45%0.59%
生效起至今
华宝核心优势混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*
准差*收益率*
*
过去三个月3.65%1.38%1.24%0.71%2.41%0.67%
过去六个月------
过去一年------
过去三年------
过去五年------自基金合同
-4.15%1.42%-2.47%0.65%-1.68%0.77%生效起至今
注：（1）基金业绩基准：沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，截至2016年07月21日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限硕士。曾在海通证券从事证券研究分析工本基金基
郑英亮2021-12-31-8年作。2017年11月加入华宝基金管理有限金经理公司，担任高级分析师。2021年12月起
第5页共12页华宝核心优势混合2022年第4季度报告任华宝万物互联灵活配置混合型证券投
资基金、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
博士。曾在光大证券、海通证券和民生证券从事证券研究工作。2021年6月加入本基金基
华宝基金管理有限公司，担任研究总监、金经理、创新研究发展中心总经理。2021年12月创新研究
钟奇2021-12-31-12年起任华宝万物互联灵活配置混合型证券发展中心
投资基金、华宝核心优势灵活配置混合型
总经理、
证券投资基金基金经理，2022年9月起研究总监任华宝专精特新混合型发起式证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律
法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
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本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度市场先跌后涨，十月份延续了之前下跌趋势，而且金融消费等权重个股大幅下挫。随后在地产政策不断放松，以及防疫政策大幅优化的背景下，11月开始市场大幅上涨，疫后复苏板块成为市场的热点，从板块结构上来看，消费者服务、零售、传媒、计算机、医药等板块涨幅相对较大，而煤炭、石化、电新等跌幅较大。
具体到本基金的运行上，本基金始终持有景气度高的成长赛道，持仓主要以新能源、电子、医药等板块为主。未来我们也会基于目前的研究方向，重点挖掘符合产业趋势、具备突出竞争力的公司。感谢持有人一直以来对我们的支持，在后续投资中，我们将继续总结经验，勤勉尽责，努力实现核心优势基金的良好表现。
4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额 A 净值增长率为 3.76%，本报告期基金份额 C 净值增长率为 3.65%;同期业绩比较基准收益率为1.24%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资42279145.2291.06
其中：股票42279145.2291.06
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
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7银行存款和结算备付金合计3746852.758.07
8其他资产403400.320.87
9合计46429398.29100.00
注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”
等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 37106791.70 81.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2272265.00 4.97
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2900088.52 6.34
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计42279145.2292.49
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例
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（%）
1300832新产业854004281956.009.37
2300910瑞丰新材215002651165.005.80
3603658安图生物423002616255.005.72
4688016心脉医疗117032212335.124.84
5600276恒瑞医药541002084473.004.56
6603606东方电缆293001987419.004.35
7300003乐普医疗835001917995.004.20
8300122智飞生物213401874292.204.10
9300750宁德时代44001731048.003.79
10600487亨通光电1084001632504.003.57
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
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5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形华宝核心优势混合截止2022年12月31日持仓前十名证券的发行主体中郑州安图生物工程
股份有限公司因存在其他违反承诺信息披露不及时违规提供担保及财务资助等违规行为，于
2022年5月13日收到上海证券交易所对公司及有关责任人予以监管警示的决定
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金34771.11
2应收证券清算款304543.17
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款64086.04
6其他应收款-
7其他-
8合计403400.32
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6开放式基金份额变动
单位：份
项目 华宝核心优势混合 A 华宝核心优势混合 C
报告期期初基金份额总额26232609.776261.48
报告期期间基金总申购份额1738635.605215973.26
减:报告期期间基金总赎回份额4284409.874201557.95报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额23686835.501020676.79
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 华宝核心优势混合 A 华宝核心优势混合 C
报告期期初管理人持有的本基金份额3353617.63-
报告期期间买入/申购总份额--
报告期期间卖出/赎回总份额--
报告期期末管理人持有的本基金份额3353617.63-报告期期末持有的本基金份额占基金总
14.16-
份额比例（%）
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
2022年10月15日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任向辉为公司总经理。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
第11页共12页华宝核心优势混合2022年第4季度报告中国证监会批准基金设立的文件；
华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；
华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
2023年1月19日
