宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金2021年第三季度报告
2021-10-27
宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金
2021年第3季度报告
2021年9月30日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2021年10月27日宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。
§2基金产品概况基金简称宝盈祥明一年定开混合基金主代码009419
基金运作方式契约型、定期开放式基金合同生效日2020年6月11日
报告期末基金份额总额822048451.07份
在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持投资目标适度流动性，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提下，确定大类资产配置比例，通过债券、货币市场工具等固定收益类资产投资获取稳定收益，适度参与股票等权益类资产的投资增强回报。
（一）封闭期投资策略
本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略和存托凭证投资策略四投资策略个部分组成。
（二）开放期投资策略开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率业绩比较基准
×30%
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票风险收益特征型基金，高于货币市场基金、债券型基金。
第2页共12页宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告基金管理人宝盈基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 宝盈祥明一年定开混合 A 宝盈祥明一年定开混合 C下属分级基金的交易代码009419009420
报告期末下属分级基金的份额总额809964702.12份12083748.95份
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元主要财务指标报告期（2021年7月1日－2021年9月30日）
宝盈祥明一年定开混合 A 宝盈祥明一年定开混合 C
1．本期已实现收益-6805751.22-106929.13
2．本期利润-414476.33-6523.39
3．加权平均基金份额本期利润-0.0005-0.0005
4．期末基金资产净值893621653.2313261919.79
5．期末基金份额净值1.10331.0975
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈祥明一年定开混合 A业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基
阶段准收益率标·－··－·
·标准差·准收益率·
准差·
过去三个月0.07%0.19%-0.73%0.36%0.80%-0.17%
过去六个月1.56%0.16%1.27%0.33%0.29%-0.17%
过去一年7.98%0.26%6.13%0.37%1.85%-0.11%自基金合同生
10.33%0.29%9.88%0.39%0.45%-0.10%效起至今
宝盈祥明一年定开混合 C业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基
阶段准收益率标·－··－·
·标准差·准收益率·
准差·
过去三个月-0.04%0.19%-0.73%0.36%0.69%-0.17%
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过去六个月1.36%0.16%1.27%0.33%0.09%-0.17%
过去一年7.55%0.26%6.13%0.37%1.42%-0.11%自基金合同生
9.75%0.29%9.88%0.39%-0.13%-0.10%效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限
本基金、宝盈祥邓栋先生，清华大学土木工颐定期开放混合程硕士。2008年3月加入毕型证券投资基马威华振会计师事务所，担金、宝盈融源可任审计师；自2010年1月转债债券型证券2020年6月至2017年8月在招商基金
邓栋-11年投资基金、宝盈11日管理有限公司任职，先后担鸿盛债券型证券任固定收益投资部研究员、投资基金、宝盈基金经理、固定收益投资部盈辉纯债债券型副总监；2017年8月加入宝
证券投资基金、盈基金管理有限公司固定
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宝盈增强收益债收益部，历任宝盈聚丰两年券型证券投资基定期开放债券型证券投资
金、宝盈聚福39基金、宝盈安泰短债债券型个月定期开放债证券投资基金基金经理。中券型证券投资基国国籍，证券投资基金从业金、宝盈祥裕增人员资格。
强回报混合型证
券投资基金、宝盈祥乐一年持有期混合型证券投
资基金、宝盈祥庆9个月持有期混合型证券投资基金基金经理；
固定收益部总经理高宇先生，厦门大学投资学硕士。2008年6月至2009本基金、宝盈祥年8月任职于第一创业证券泰混合型证券投资产管理部，担任研究员；
资基金、宝盈增2009年8月至2010年10月强收益债券型证任职于国信证券经济研究
券投资基金、宝所，担任固定收益分析师；
盈盈泰纯债债券2010年10月至2016年6月型证券投资基任职于博时基金，先后担任金、宝盈安泰短固定收益总部研究员、基金债债券型证券投2020年7月经理助理、基金经理等职高宇-13年资基金、宝盈盈9日位；2016年7月至2017年顺纯债债券型证8月任职于天风证券，担任券投资基金、宝机构业务总部总经理助理。
盈盈旭纯债债券2017年8月加入宝盈基金管
型证券投资基金理有限公司固定收益部，历的基金经理；固任宝盈货币市场证券投资
定收益部副总经基金、宝盈祥瑞混合型证券理、研究部副总投资基金、宝盈祥颐定期开经理放混合型证券投资基金基金经理。中国国籍，证券投资基金从业人员资格。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
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用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析债券部分，本组合没有大的变动，依然坚持短融和3年高等级信用债策略，适当参与利率债交易行情。
权益仓位上，主要配置主板的低估值品种，以获得沪市和科创板打新收益，降低权益风险敞口。适当交易性参与了煤炭、钢铁等周期股的行情，并获利了结，目前关注并配置消费股，尤其是盈利没有大的预期变化但前期估值下降较多的品种，参与板块回调机会。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末宝盈祥明一年定开混合 A基金份额净值为 1.1033元，本报告期基金份额净值增长率为 0.07%；截至本报告期末宝盈祥明一年定开混合 C基金份额净值为 1.0975元，本报告期基金份额净值增长率为-0.04%；同期业绩比较基准收益率为-0.73%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
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§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资88414490.777.17
其中：股票88414490.777.172基金投资--
3固定收益投资1125082380.7091.30
其中：债券1125082380.7091.30资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售--金融资产
7银行存款和结算备付金合计5700129.570.46
8其他资产13090944.501.06
9合计1232287945.54100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -
C 制造业 44993645.04 4.96
电力、热力、燃气及水生产和供D - -应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务I 50580.47 0.01业
J 金融业 30345000.00 3.35
K 房地产业 8416625.06 0.93
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4584000.00 0.51
N 水利、环境和公共设施管理业 24640.20 0.00O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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S 综合 - -
合计88414490.779.75
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净值
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）
1601398工商银行300000013980000.001.54
2300059东方财富30000010311000.001.14
3600298安琪酵母20000010034000.001.11
4688276百克生物1000009798000.001.08
5600887伊利股份2300008671000.000.96
6600048保利发展5999028416625.060.93
7600487亨通光电5999408279172.000.91
8600519贵州茅台40007320000.000.81
9600036招商银行1200006054000.000.67
10603259药明康德300004584000.000.51
5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--4企业债券131824380.7014.54
5企业短期融资券250089000.0027.58
6中期票据743169000.0081.95
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计1125082380.70124.06
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金资产净
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）
值比例（％）
118850221宁铁1460000059838000.006.60
2 102100674 21周口城投 MTN001 500000 50415000.00 5.56
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20深航空(疫情防控
310200022450000050145000.005.53
债)MTN001
4 102101031 21 三一 MTN001 500000 50050000.00 5.52
5 042100294 21 瘦西湖 CP001 500000 49990000.00 5.51
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金51750.14
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息13039194.36
5应收申购款-
6其他应收款-
7其他-
8合计13090944.50
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份宝盈祥明一年定开混
项目 宝盈祥明一年定开混合 A
合 C
报告期期初基金份额总额529144163.9111505857.11
报告期期间基金总申购份额324104084.962527670.39
减:报告期期间基金总赎回份额43283546.751949778.55报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以"-"填列）
报告期期末基金份额总额809964702.1212083748.95
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录中国证监会批准宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金设立的文件。
《宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》。
《宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》。
法律意见书。
基金管理人业务资格批件、营业执照。
基金托管人业务资格批件、营业执照。
中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所。
基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层基金托管人住所：北京市西城区复兴门内大街1号9.3查阅方式
上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司2021年10月27日
