上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
2023-08-31
上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金
2023年中期报告
2023年06月30日
基金管理人:上银基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
送出日期:2023年08月31日上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年08月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年01月01日起至2023年06月30日止。
第2页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................13
§5托管人报告..............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...............13
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................13
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13
6.1资产负债表.............................................13
6.2利润表...............................................15
6.3净资产（基金净值）变动表......................................17
6.4报表附注..............................................20
§7投资组合报告.............................................42
7.1期末基金资产组合情况........................................42
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................43
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................44
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................45
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................48
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................48
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................49
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................49
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................49
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................49
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................49
7.12投资组合报告附注.........................................49
§8基金份额持有人信息..........................................50
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8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................50
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................51
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................51
8.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................51
§9开放式基金份额变动..........................................52
§10重大事件揭示............................................52
10.1基金份额持有人大会决议......................................52
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................52
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................53
10.4基金投资策略的改变........................................53
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................53
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................53
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................53
10.8其他重大事件...........................................54
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................55
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................55
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................55
§12备查文件目录............................................55
12.1备查文件目录...........................................55
12.2存放地点.............................................56
12.3查阅方式.............................................56
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§2基金简介
2.1基金基本情况
上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基基金名称金基金简称上银新能源产业精选混合发起式基金主代码015391基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年04月20日基金管理人上银基金管理有限公司基金托管人浙商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额188007595.35份基金合同存续期不定期上银新能源产业精选上银新能源产业精选下属分级基金的基金简称
混合发起式A 混合发起式C下属分级基金的交易代码015391015392
报告期末下属分级基金的份额总额39872293.23份148135302.12份
2.2基金产品说明
本基金主要投资于新能源主题相关的上市公司股票，通过精选优质个股，把握产业发展带来的投资机投资目标会，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极主动的投资风格相结合，采用"自上而下"资产配置和行业配置策略，同时辅以"自下而上"股票精选策略，根据对宏观经济和市场风险特征变投资策略
化的判断，动态优化资产配置，以研究驱动个股精选，重点投资于可持续创造超额收益的上市公司及行业，在充分控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
中证新能源指数收益率*70%+中证港股通综合指业绩比较基准
数收益率*5%+中债综合财富（总值）指数收益率*25%
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本基金为混合型基金，理论上其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
风险收益特征本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称上银基金管理有限公司浙商银行股份有限公司信息披姓名王玲朱巍
露负责联系电话021-602327990571-87659806
人 电子邮箱 ling.wang@boscam.com.cn zhuwei@czbank.com
客户服务电话021-6023199995527
传真021-602327790571-88268688上海市浦东新区秀浦路2388注册地址杭州市萧山区鸿宁路1788号号3幢528室上海市浦东新区世纪大道152办公地址杭州市拱墅区环城西路76号
8号陆家嘴基金大厦9层
邮政编码200122310006法定代表人武俊陆建强
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披证券日报露报纸名称登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.boscam.com.cn址基金中期报告备置地
基金管理人、基金托管人的办公场所点
2.5其他相关资料
第6页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告项目名称办公地址上海市浦东新区世纪大道1528号陆注册登记机构上银基金管理有限公司家嘴基金大厦9层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元报告期
(2023年01月01日-2023年06月30日)
3.1.1期间数据和指标
上银新能源产业精上银新能源产业精
选混合发起式A 选混合发起式C
本期已实现收益-5108732.81-12243897.53
本期利润-5110188.15-8875615.33
加权平均基金份额本期利润-0.1477-0.0975
本期加权平均净值利润率-17.88%-12.23%
本期基金份额净值增长率-17.02%-17.26%报告期末
3.1.2期末数据和指标
(2023年06月30日)
期末可供分配利润-10637574.48-40402713.08
期末可供分配基金份额利润-0.2668-0.2727
期末基金资产净值31517381.11116268472.20
期末基金份额净值0.79050.7849报告期末
3.1.3累计期末指标
(2023年06月30日)
基金份额累计净值增长率-20.95%-21.51%注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
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3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
上银新能源产业精选混合发起式A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月10.39%2.13%2.07%1.15%8.32%0.98%
过去三个月-1.76%2.44%-5.99%1.21%4.23%1.23%
过去六个月-17.02%2.09%-7.96%1.06%-9.06%1.03%
过去一年-41.04%2.17%-25.18%1.23%-15.86%0.94%自基金合同
-20.95%2.13%-9.08%1.39%-11.87%0.74%生效起至今
上银新能源产业精选混合发起式C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月10.33%2.13%2.07%1.15%8.26%0.98%
过去三个月-1.91%2.44%-5.99%1.21%4.08%1.23%
过去六个月-17.26%2.09%-7.96%1.06%-9.30%1.03%
过去一年-41.39%2.17%-25.18%1.23%-16.21%0.94%自基金合同
-21.51%2.13%-9.08%1.39%-12.43%0.74%生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为中证新能源指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益率
*5%+中债综合财富（总值）指数收益率*25%。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：本基金合同生效日为2022年4月20日，自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
第9页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
上银基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2013年08月30日正式成立，股东为上海银行股份有限公司，注册资本为3亿元人民币，注册地上海。截至2023年06月30日，公司管理的基金共有51只，分别是：上银慧财宝货币市场基金、上银新兴价值成长混合型证券投资基金、上银慧添利债券型证券投资基金、上银慧盈利货币市场
基金、上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金、上银慧增利货币市场基金、上银聚增富
定期开放债券型发起式证券投资基金、上银慧佳盈债券型证券投资基金、上银聚鸿益三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、上银慧祥利债券型证券投资基金、上银中债
1-3年农发行债券指数证券投资基金、上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金、上银
政策性金融债债券型证券投资基金、上银鑫卓混合型证券投资基金、上银慧永利中短期
债券型证券投资基金、上银慧丰利债券型证券投资基金、上银可转债精选债券型证券投
资基金、上银中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、上银聚永益一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、上银聚德益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、上银中证
500指数增强型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、上银
内需增长股票型证券投资基金、上银核心成长混合型证券投资基金、上银鑫恒混合型证
券投资基金、上银聚远鑫87个月定期开放债券型证券投资基金、上银慧恒收益增强债券
型证券投资基金、上银医疗健康混合型证券投资基金、上银慧兴盈债券型证券投资基金、
上银丰益混合型证券投资基金、上银科技驱动双周定期可赎回混合型证券投资基金、上
银慧嘉利债券型证券投资基金、上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合型证券投资基金、
上银慧鼎利债券型证券投资基金、上银中债5-10年国开行债券指数证券投资基金、上银
恒泰稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、上银高质量优选9个月
持有期混合型证券投资基金、上银慧尚6个月持有期混合型证券投资基金、上银价值增
长3个月持有期混合型证券投资基金、上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中
基金（FOF）、上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金、上银聚顺益一年定期
开放债券型发起式证券投资基金、上银恒享平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金
中基金（FOF）、上银聚恒益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、上银慧享利30
天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金、上银慧信利三个月定期开放债券型证券
投资基金、上银慧鑫利债券型证券投资基金、上银聚嘉益一年定期开放债券型发起式证
券投资基金、上银中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、上银聚合益一年定期开放债券型发起式证券投资基金以及上银恒睿养老目标日期2045三年持有期混合型
发起式基金中基金（FOF）。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基证
姓名职务金经理（助理）券说明期限从
第10页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告业任职离任年日期日期限
硕士研究生，历任东方证券研究所分析师，海富通基金股票分析师、基金经理等职务。2021年6月担任上银科技驱动双周定期可赎回混合型证券投资基金
施敏2022-12
基金经理-基金经理，2021年11月担佳04-20年任上银高质量优选9个月持有期混合型证券投资基
金基金经理，2022年4月担任上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合
同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的约定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》相关规定及公司内部的公平交易管理制度，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
第11页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年上半年，权益市场受到国内外相关因素如美联储加息、俄乌冲突等影响，波动较大。上半年对于基本面好景气度较高的行业，如光伏和储能等领域中的估值合理的优秀公司，本基金仍坚定看好。同时也关注一些新能源车电池和零部件公司。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末上银新能源产业精选混合发起式A基金份额净值为0.7905元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-17.02%，同期业绩比较基准收益率为-7.96%；截至报告期末上银新能源产业精选混合发起式C基金份额净值为0.7849元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-17.26%，同期业绩比较基准收益率为-7.96%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
伴随着国内经济政策的陆续出台，相信权益市场未来也有望有所修复。展望2023年下半年，本基金仍将坚持挖掘估值合理的长期景气赛道中的优秀公司，下半年重点关注光伏中的储能、逆变器、一体化组件、电池片，新能源车中的零部件、电池及其上游产业链内优质公司。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《上银基金管理有限公司估值业务管理制度》、《上银基金管理有限公司基金估值委员会议事规则》以及相关法律法规的规定，有效地控制基金估值流程。公司估值委员会成员包括分管投资高管、督察长、分管运营高管、投资研究部门负责人、交易部负责人、监察稽核部负责人、风险管理部负
责人、基金运营部负责人及相关专业代表等相关专业人士组成。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资策略和新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，并在不适用的情况下，及时召开估值委员会修订相关估值方法，以确保其持续适用。涉及估值政策的变更均须经估值委员会决议批准后执行。
在每个估值日，本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值，确定证券投资基金的份额净值。基金管理人
第12页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
对基金资产进行估值后，将估值结果发送基金托管人。基金托管人则按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金为发起式基金，截至本报告期末，基金合同生效不满三年，暂不适用《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——上银基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对上银基金管理有限公司编制和披露的上银新能源产业精选混合型
发起式证券投资基金2023年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容进行了复核，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日
第13页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年06月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.19961990.855881722.56
结算备付金303545.14318739.61
存出保证金74152.3165736.89
交易性金融资产6.4.7.2139804620.6273996958.34
其中：股票投资139804620.6273996958.34
基金投资--
债券投资--资产支持证券
--投资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
应收清算款3250560.70149271.65
应收股利--
应收申购款967494.93308531.15
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
资产总计154362364.5580720960.20本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年06月30日2022年12月31日
第14页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款1073008.71-
应付赎回款5017770.581394973.79
应付管理人报酬167701.51104898.99
应付托管费27950.2217483.15
应付销售服务费52506.1426618.19
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.6237574.08333268.99
负债合计6576511.241877243.11
净资产：
实收基金6.4.7.7188007595.3582986421.08
其他综合收益--
未分配利润6.4.7.8-40221742.04-4142703.99
净资产合计147785853.3178843717.09
负债和净资产总计154362364.5580720960.20
注：报告截止日2023年06月30日，基金份额总额188007595.35份，其中上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金A类基金份额净值0.7905元，基金份额39872293.23份；
上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金C类基金份额净值0.7849元，基金份额
148135302.12份。
6.2利润表
会计主体：上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元
第15页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告上年度可比期间本期2022年04月20日（基金项目附注号2023年01月01日至合同生效日）至2022年
2023年06月30日
06月30日
一、营业总收入-12826282.577473394.44
1.利息收入15412.784488.42
其中：存款利息收入6.4.7.915412.784488.42
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
--收入
证券出借利息收入--
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-16715138.941101428.51
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.10-17339011.801041599.68
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.11--资产支持证券投资
6.4.7.12--
收益
贵金属投资收益6.4.7.13--
衍生工具收益6.4.7.14--
股利收益6.4.7.15623872.8659828.83以摊余成本计量的
金融资产终止确认--产生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
6.4.7.163366826.866351877.00以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）
第16页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.17506616.7315600.51号填列）
减：二、营业总支出1159520.91143180.28
1．管理人报酬6.4.10.2.1749058.5372679.71
2．托管费6.4.10.2.2124843.0312113.25
3．销售服务费6.4.10.2.3214552.7413387.32
4.投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失6.4.7.18--
7．税金及附加--
8．其他费用6.4.7.1971066.6145000.00三、利润总额（亏损总额-13985803.487330214.16以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-13985803.487330214.16号填列）
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额-13985803.487330214.16
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
资产（基金净82986421.08--4142703.9978843717.09值）
第17页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
加：会计政策变
----更前期差
----错更正
其他----
二、本期期初净
资产（基金净82986421.08--4142703.9978843717.09值）
三、本期增减变
动额（减少以105021174.27--36079038.0568942136.22“-”号填列）
（一）、综合收
---13985803.48-13985803.48益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值
105021174.27--22093234.5782927939.70变动数（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
291471032.63--62395675.76229075356.87
购款
2.基金
-186449858.36-40302441.19-146147417.17赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净188007595.35--40221742.04147785853.31
第18页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
资产（基金净值）上年度可比期间
项目2022年04月20日（基金合同生效日）至2022年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
资产（基金净----值）
加：会计政策变
----更前期差
----错更正
其他----
二、本期期初净
资产（基金净19820626.23--19820626.23值）
三、本期增减变
动额（减少以13893578.74-11458724.8225352303.56“-”号填列）
（一）、综合收
--7330214.167330214.16益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值
13893578.74-4128510.6618022089.40变动数（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
19589002.96-5710303.7925299306.75
购款
2.基金
-5695424.22--1581793.13-7277217.35赎回款
（三）、本期向
----基金份额持有
第19页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告人分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
资产（基金净33714204.97-11458724.8245172929.79值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:尉迟平陈士琛刘漠
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2022]369号文)核准，由上银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规及《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币19819140.04元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2022)第0328号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金基金合同》于2022年
4月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为19820626.23份基金份额，其中认
购资金利息折合1486.19份基金份额。本基金的基金管理人为上银基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。
根据《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金基金合同》和《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购/申购费用和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用且不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费且不收取认购/申购费用的，称为C类基金份额。本基金A类
第20页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值，计算公式为：
计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10000450.04基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他中国证监会核准或注册上市的股
票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上
市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、政
府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、资产支持证券、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票
期权等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为：本基金股票资产(含存托凭证)投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%，投资于本基金界定的新能源主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证新能源指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益率*5%+中债综合财富(总值)指数收益率*25%。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板
第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、本基金基金合同和在财务报表附注所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》及附注6.4.2中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业
实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金2023年6月30日的财务状况、2023年1月1日至2023年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
第21页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46
号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含
1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对
基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
第22页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年06月30日
活期存款9961990.85
等于：本金9961272.93
加：应计利息717.92
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
第23页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
合计9961990.85
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年06月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票144022910.84-139804620.62-4218290.22
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计144022910.84-139804620.62-4218290.22
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
本基金本报告期内无按预期信用损失一般模型计提的减值准备。
6.4.7.5其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
第24页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末项目
2023年06月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费153.98
应付证券出借违约金-
应付交易费用166353.49
其中：交易所市场166353.49
银行间市场-
应付利息-
预提费用71066.61
合计237574.08
6.4.7.7实收基金
6.4.7.7.1 上银新能源产业精选混合发起式A
金额单位：人民币元项目本期
(上银新能源产业精选混合发2023年01月01日至2023年06月30日
起式A) 基金份额（份） 账面金额
上年度末30596477.1730596477.17
本期申购28830925.5028830925.50
本期赎回（以“-”号填列）-19555109.44-19555109.44
本期末39872293.2339872293.23
6.4.7.7.2 上银新能源产业精选混合发起式C
金额单位：人民币元项目本期
(上银新能源产业精选混合发2023年01月01日至2023年06月30日
起式C) 基金份额（份） 账面金额
上年度末52389943.9152389943.91
第25页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
本期申购262640107.13262640107.13
本期赎回（以“-”号填列）-166894748.92-166894748.92
本期末148135302.12148135302.12
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8未分配利润
6.4.7.8.1 上银新能源产业精选混合发起式A
单位：人民币元项目
(上银新能源产业精选已实现部分未实现部分未分配利润合计
混合发起式A)
本期期初-3474626.542022929.02-1451697.52
本期利润-5108732.81-1455.34-5110188.15本期基金份额交易产
-2054215.13261188.68-1793026.45生的变动数
其中：基金申购款-6331896.32892949.94-5438946.38
基金赎回款4277681.19-631761.263645919.93
本期已分配利润---
本期末-10637574.482282662.36-8354912.12
6.4.7.8.2 上银新能源产业精选混合发起式C
单位：人民币元项目
(上银新能源产业精选已实现部分未实现部分未分配利润合计
混合发起式C)
本期期初-6174550.133483543.66-2691006.47
本期利润-12243897.533368282.20-8875615.33本期基金份额交易产
-21984265.421684057.30-20300208.12生的变动数
其中：基金申购款-61707788.974751059.59-56956729.38
基金赎回款39723523.55-3067002.2936656521.26
本期已分配利润---
第26页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
本期末-40402713.088535883.16-31866829.92
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
活期存款利息收入11863.46
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入2974.52
其他574.80
合计15412.78
注：其他为存出保证金利息收入以及应收申购款利息收入。
6.4.7.10股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
卖出股票成交总额202845903.60
减：卖出股票成本总额219550249.66
减：交易费用634665.74
买卖股票差价收入-17339011.80
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无债券投资收益买卖债券差价收入。
6.4.7.12资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
第27页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.13贵金属投资收益
本基金本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14衍生工具收益
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
股票投资产生的股利收益623872.86
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计623872.86
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2023年01月01日至2023年06月30日
1.交易性金融资产3366826.86
——股票投资3366826.86
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增-值税
合计3366826.86
第28页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
基金赎回费收入506393.94
转换费收入222.79
合计506616.73
6.4.7.18信用减值损失
本基金在本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
审计费用24795.19
信息披露费46271.42
证券出借违约金-
合计71066.61
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，经与本基金托管人协商一致，并报中国证监会备案：上银基金管理有限公司决定自2023年7月31日起，调低本基金管理费率和托管费率：管理费率由1.5%下调至1.2%，托管费率由0.25%下调至0.2%，并对基金合同等相关文件有关条款进行修订。除此之外，截至资产负债表日，本基金并无其他须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
第29页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
本报告期内，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系上银基金管理有限公司（以下简称“上银基金管理人、基金注册登记机构、基金基金”）直销机构浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商基金托管人、基金代销机构银行”）上海银行股份有限公司（以下简称“上海基金管理人的股东、基金代销机构银行”）
注：下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日2022年04月20日（基金合同
第30页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告至2023年06月30生效日）至2022年06月30日日
当期发生的基金应支付的管理费749058.5372679.71
其中：支付销售机构的客户维护费293234.8517504.93
注：支付基金管理人上银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝
前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年01月01日项目2022年04月20日（基金合同生至2023年06月30效日）至2022年06月30日日
当期发生的基金应支付的托管费124843.0312113.25
注：支付基金托管人浙商银行的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期获得销售
2023年01月01日至2023年06月30日
服务费的当期发生的基金应支付的销售服务费各关联方上银新能源产业精选混合发起上银新能源产业精选混合发起名称合计
式A 式C
上海银行0.00968.60968.60
浙商银行0.00182.88182.88
上银基金0.0022.7222.72
1174.2
合计0.001174.20
0
获得销售上年度可比期间
服务费的2022年04月20日（基金合同生效日）至2022年06月30日
第31页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称上银新能源产业精选混合发起上银新能源产业精选混合发起合计
式A 式C
2131.2
浙商银行0.002131.22
2
上银基金0.000.000.00
上海银行0.0034.2834.28
2165.5
合计0.002165.50
0
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费。支付销售机构的基金销售服务费按前一日C类资产净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：上银新能源产业精选混合发起式C日基金销售服务费=前一日C类基金资产净值×0.60%/当年天数
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情
况本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
上银新能源产业精选混合发起式A
份额单位：份本期上年度可比期间项目2023年01月012022年04月20日（基金
第32页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告日至2023年06合同生效日）至2022年0月30日6月30日
基金合同生效日（2022年04月20日）持有
0.0010000450.04
的基金份额
报告期初持有的基金份额10000450.040.00
报告期间申购/买入总份额0.000.00
报告期间因拆分变动份额0.000.00
减：报告期间赎回/卖出总份额0.000.00
报告期末持有的基金份额10000450.0410000450.04报告期末持有的基金份额占基金总份额比
5.32%29.66%
例
上银新能源产业精选混合发起式C
份额单位：份本期上年度可比期间2023年01月012022年04月20日（基金项目日至2023年06合同生效日）至2022年0月30日6月30日
基金合同生效日（2022年04月20日）持有
0.000.00
的基金份额
报告期初持有的基金份额0.000.00
报告期间申购/买入总份额0.000.00
报告期间因拆分变动份额0.000.00
减：报告期间赎回/卖出总份额0.000.00
报告期末持有的基金份额0.000.00报告期末持有的基金份额占基金总份额比
0.00%0.00%
例
注：1、固有资金投资持有本基金A类基金份额；报告期末持有的基金份额占比为占基金总份额的比例。
2、本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
第33页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方不存在投资本基金的情况。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元上年度可比期间本期
关联方名2022年04月20日（基金合同生效日）
2023年01月01日至2023年06月30日
称至2022年06月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
浙商银行9961990.8511863.464184199.724273.84
注：本基金的上述银行存款由基金托管人浙商银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金本报告期内未向全体份额持有人实施过利润分配。
6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截止本报告期末，本基金未持有因认购新发/增发证券而受约束的流通受限证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截止本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截止本报告期末，本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
第34页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
截止本报告期末，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的交易所债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截止本报告期末，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：信用风险、流动性风险和市场风险。
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风险的方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人已制定了政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在业务操作层面风险管理职责主要由风险管理部和其下属风险管理人员负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险管理部向督察长负责。
本基金管理人建立了以风险管理委员会为核心的，由督察长、风险管理部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人浙商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交
收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
第35页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于
2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度
第36页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
第37页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年0
1年以内1-5年5年以上不计息合计
6月30日资产银行存
9961990.85---9961990.85
款结算备
303545.14---303545.14
付金存出保
74152.31---74152.31
证金交易性
金融资---139804620.62139804620.62产应收清
---3250560.703250560.70算款应收申
---967494.93967494.93购款资产总
10339688.30--144022676.25154362364.55
计负债应付清
---1073008.711073008.71算款应付赎
---5017770.585017770.58回款应付管
理人报---167701.51167701.51酬应付托
---27950.2227950.22管费应付销
售服务---52506.1452506.14费其他负
---237574.08237574.08债
第38页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告负债总
---6576511.246576511.24计利率敏
感度缺10339688.30--137446165.01147785853.31口上年度末
2022年11年以内1-5年5年以上不计息合计
2月31日资产银行存
5881722.56---5881722.56
款结算备
318739.61---318739.61
付金存出保
65736.89---65736.89
证金交易性
金融资---73996958.3473996958.34产应收清
---149271.65149271.65算款应收申
---308531.15308531.15购款资产总
6266199.06--74454761.1480720960.20
计负债应付赎
---1394973.791394973.79回款应付管
理人报---104898.99104898.99酬应付托
---17483.1517483.15管费应付销
售服务---26618.1926618.19费其他负
---333268.99333268.99债负债总
---1877243.111877243.11计利率敏
感度缺6266199.06--72577518.0378843717.09口
第39页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2022年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%，投资于本基金界定的新能源主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；此外，本基金的基金管理人定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年06月30日2022年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
(%)(%)交易性金融资
139804620.6294.6073996958.3493.85
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资
第40页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告交易性金融资
----
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计139804620.6294.6073996958.3493.85
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年06月30日2022年12月31日
1.业绩比较基准上升5%8213917.973635430.81
2.业绩比较基准下降5%-8213917.97-3635430.81
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
以公允价值计量的资产和负债：公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量
整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输
入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；第三层次输
入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
金额单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年06月30日2022年12月31日
第一层次139804620.6273996958.34
第41页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
第二层次--
第三层次--
合计139804620.6273996958.34
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
于本报告期间，本基金无公允价值所属层次间的重大变动。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年6月30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产、卖出回购金
融资产和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
于2023年6月30日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资139804620.6290.57
其中：股票139804620.6290.57
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金--
第42页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告融资产
7银行存款和结算备付金合计10265535.996.65
8其他各项资产4292207.942.78
9合计154362364.55100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 139804620.62 94.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计139804620.6294.60
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
第43页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资序
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)产净值比号
例(%)
1002865钧达股份7297911131486.877.53
2605117德业股份7306010926123.007.39
3002459晶澳科技24378410165792.806.88
4688032禾迈股份248118811626.655.96
5300750宁德时代354408108317.605.49
6300274阳光电源695008105785.005.48
7688223晶科能源5236427362406.524.98
8688599天合光能1706447271140.844.92
9688063派能科技360527147309.004.84
10601689拓普集团797006431790.004.35
11688390固德威374026240897.724.22
12300724捷佳伟创498005595030.003.79
13300763锦浪科技531005527710.003.74
14300751迈为股份324005487912.003.71
15600732爱旭股份1738005344350.003.62
16301030仕净科技740005113400.003.46
17603806福斯特1050003904950.002.64
18688348昱能科技169423182215.862.15
19300438鹏辉能源632003036128.002.05
20688408中信博351272962259.912.00
21688680海优新材185842263902.881.53
22001269欧晶科技256001882368.001.27
23603688石英股份160001821440.001.23
24002050三花智控392001186192.000.80
第44页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
25603659璞泰来10500401310.000.27
26002472双环传动10100366630.000.25
27002920德赛西威12519476.250.01
28300568星源材质3886669.720.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计买入金额
(%)
1688032禾迈股份10221002.2412.96
2688223晶科能源10207101.6512.95
3603688石英股份9646252.0012.23
4002865钧达股份8989281.4111.40
5688348昱能科技8791377.7211.15
6300438鹏辉能源8467553.5010.74
7688390固德威8035398.8410.19
8300274阳光电源7886361.1410.00
9001269欧晶科技7697426.009.76
10002738中矿资源7497120.009.51
11688599天合光能6972034.758.84
12300750宁德时代6701007.808.50
13605117德业股份6679761.298.47
14600732爱旭股份6567308.008.33
15300763锦浪科技6459393.008.19
16002850科达利6157170.247.81
17603806福斯特6132365.607.78
18301030仕净科技5841231.007.41
19002459晶澳科技5831452.407.40
20300693盛弘股份5774340.007.32
21300724捷佳伟创5534242.007.02
第45页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
22688063派能科技5499454.386.98
23601689拓普集团5251628.006.66
24300751迈为股份4836242.006.13
25603659璞泰来4490310.945.70
26002812恩捷股份3980765.285.05
27002897意华股份3979110.005.05
28688680海优新材3833469.894.86
29003022联泓新科3721025.004.72
30688408中信博3641642.534.62
31300073当升科技3624245.004.60
32002709天赐材料3589456.004.55
33002756永兴材料3336521.204.23
34300568星源材质3009466.803.82
35 002129 TCL中环 3002003.00 3.81
36300428立中集团2783244.003.53
37688472阿特斯2763932.153.51
38001223欧克科技2718642.003.45
39002050三花智控2598448.003.30
40002460赣锋锂业2484304.003.15
41001301尚太科技2404398.003.05
42601012隆基绿能2286591.002.90
43002920德赛西威2263289.752.87
44300919中伟股份2243435.002.85
45600933爱柯迪2124290.002.69
46300776帝尔激光2004488.002.54
47605133嵘泰股份1935932.002.46
48002472双环传动1926318.362.44
49002487大金重工1821804.002.31
50603185弘元绿能1719693.432.18
51002466天齐锂业1658143.002.10
52603348文灿股份1585795.002.01
第46页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
(%)
1002756永兴材料8015693.5010.17
2002460赣锋锂业7785443.609.87
3688348昱能科技7779396.959.87
4603688石英股份7368836.009.35
5002738中矿资源7358242.809.33
6002812恩捷股份6344766.968.05
7002709天赐材料6124016.007.77
8002850科达利5805201.007.36
9001269欧晶科技5776355.007.33
10300763锦浪科技5407377.006.86
11603659璞泰来5352969.056.79
12300693盛弘股份5275129.096.69
13002865钧达股份5110817.006.48
14600732爱旭股份5007867.606.35
15688223晶科能源4778290.746.06
16300438鹏辉能源3909142.004.96
17002897意华股份3695772.004.69
18003022联泓新科3664885.004.65
19600933爱柯迪3633848.004.61
20300073当升科技3428106.004.35
21300568星源材质2730649.003.46
22002487大金重工2684666.003.41
23 002129 TCL中环 2609195.00 3.31
24300428立中集团2599472.003.30
25300014亿纬锂能2567606.003.26
第47页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
26688472阿特斯2536435.773.22
27688599天合光能2507535.573.18
28002920德赛西威2411208.003.06
29300919中伟股份2307145.002.93
30688032禾迈股份2299772.182.92
31001301尚太科技2184189.002.77
32301030仕净科技2164119.002.74
33603596伯特利2132790.002.71
34001223欧克科技2116273.002.68
35002472双环传动1912781.002.43
36688031星环科技1849160.082.35
37300776帝尔激光1837607.002.33
38603806福斯特1824091.602.31
39605133嵘泰股份1805723.002.29
40601012隆基绿能1739175.002.21
41688680海优新材1590072.222.02
42603185弘元绿能1586779.202.01
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额281991085.08
卖出股票收入（成交）总额202845903.60
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
第48页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金74152.31
2应收清算款3250560.70
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款967494.93
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
第49页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
9合计4292207.94
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额人户均持有的占总级别户基金份额占总份持有份额份额持有份额数额比例比例
(户)上银新能源产
4325.0
业精9130.3610000450.0429871843.1974.92%
678%
选混合发
起式A上银新能源产19
7464.990.000.00%148135302.12100.00%
业精844选混合发
第50页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
起式C
24
合计7765.3810000450.045.32%178007145.3194.68%
211
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数占基金总份额项目份额级别
（份）比例上银新能源产业精选
54543.360.14%
混合发起式A基金管理人所有从业人上银新能源产业精选
员持有本基金285.140.00%
混合发起式C
合计54828.500.03%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）上银新能源产业精
0
本公司高级管理人员、基金投资 选混合发起式A和研究部门负责人持有本开放式上银新能源产业精
0
基金 选混合发起式C合计0上银新能源产业精
0
选混合发起式A本基金基金经理持有本开放式基上银新能源产业精金0
选混合发起式C合计0
8.4发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额发起份额发起份额项目持有份额总数占基金总发起份额总数占基金总承诺持有份额比例份额比例期限基金管理人固不少于3
10000450.045.32%10000450.045.32%
有资金年
第51页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告基金管理人高
0.000.00%0.000.00%-
级管理人员基金经理等人
0.000.00%0.000.00%-
员基金管理人股
0.000.00%0.000.00%-
东
其他0.000.00%0.000.00%-不少于3
合计10000450.045.32%10000450.045.32%年
§9开放式基金份额变动
单位：份上银新能源产业精选混上银新能源产业精选混
合发起式A 合发起式C
基金合同生效日(2022年04月20
10741001.859079624.38日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额30596477.1752389943.91
本报告期基金总申购份额28830925.50262640107.13
减：本报告期基金总赎回份额19555109.44166894748.92
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额39872293.23148135302.12
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
报告期内基金管理人无重大人事变动。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
第52页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
基金托管人于2023年5月17日发布公告，自2023年5月10日起丁文忠先生不再担任基金托管部门总经理；自2023年5月10日起聘任赵刚先生为基金托管部门总经理。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元交股票交易应支付该券商的佣金易占当期占当期券商单备股票成佣金总名称元成交金额佣金注交总额量的比数的比例例量东方
2209859871.4843.29%194387.8549.38%-
财富民生
2177134909.7036.54%127767.1932.46%-
证券浙商
2-----
证券中航
297787750.8720.17%71512.0318.17%-
证券
第53页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
注：1、根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金交易单元，并由公司管理层批准。
2、本报告期内，本基金无新增或减少交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况无。
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期上银基金管理有限公司关于
1更新旗下公募基金风险等级中国证监会规定网站2023-01-06
的公告上银基金管理有限公司旗下中国证监会规定报刊和规定
2基金2022年第4季度报告提2023-01-20
网站示性公告上银新能源产业精选混合型
3发起式证券投资基金2022年中国证监会规定网站2023-01-20
第4季度报告上银基金管理有限公司关于中国证监会规定报刊和规定
4终止与民商基金销售（上海）2023-02-04
网站有限公司代销合作的公告上银基金管理有限公司关于
5中国证监会规定网站2023-02-10
业务系统维护的公告上银基金管理有限公司关于旗下部分基金新增宁波银行中国证监会规定报刊和规定
62023-02-16
同业易管家平台为销售机构网站及参加费率优惠活动的公告上银基金管理有限公司关于
7中国证监会规定网站2023-03-30
业务系统维护的公告上银基金管理有限公司旗下中国证监会规定报刊和规定
8基金2022年年度报告提示性2023-03-31
网站公告上银新能源产业精选混合型
9中国证监会规定网站2023-03-31
发起式证券投资基金2022年
第54页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告年度报告上银基金管理有限公司旗下中国证监会规定报刊和规定
10基金2023年第1季度报告提2023-04-22
网站示性公告上银新能源产业精选混合型
11发起式证券投资基金2023年中国证监会规定网站2023-04-22
第1季度报告上银基金管理有限公司关于旗下部分基金新增山西证券中国证监会规定报刊和规定
122023-05-29
为销售机构及参加费率优惠网站活动的公告上银基金管理有限公司关于
13中国证监会规定网站2023-06-02
业务系统维护的公告上银基金管理有限公司关于
14中国证监会规定网站2023-06-16
业务系统维护的公告上银基金管理有限公司关于中国证监会规定报刊和规定
15提醒投资者及时提供或更新2023-06-28
网站身份信息资料的公告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例无达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会批准设立上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金的文件
2、《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金基金合同》
3、《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金托管协议》
4、《上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》
第55页，共56页上银新能源产业精选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、报告期内在中国证监会规定报刊上公开披露的各项公告
12.2存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
12.3查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人，客服电话：021-60231999，公司网址：www.boscam.com.cn。
上银基金管理有限公司
二〇二三年八月三十一日
第56页，共56页
