华安科技动力混合型证券投资基金
    更新的招募说明书
    （2025年第2号）
    基金管理人：华安基金管理有限公司
    基金托管人：中国建设银行股份有限公司
    二〇二五年五月七日
    第0页共174页重要提示
    华安科技动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管
    理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年9月21日证监
    许可[2011]1524号文核准。本基金基金合同自2011年12月20日正式生效。
    2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安科技动力混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产
    品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
    基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
    本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异
    安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方
    面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。
    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
    第1页共174页大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
    本次招募说明书更新仅涉及基金经理变更相关内容，相关信息更新截止日为
    2025年5月6日，有关财务数据截止日为2024年12月31日，净值表现截止
    日为2024年6月30日。
    第2页共174页目录
    一、绪言..................................................4
    二、释义..................................................5
    三、基金管理人..............................................10
    四、基金托管人..............................................21
    五、相关服务机构.............................................24
    六、基金的募集..............................................68
    七、基金合同的生效............................................69
    八、基金份额的申购、赎回与转换......................................70
    九、基金的投资..............................................84
    十、基金的业绩..............................................98
    十一、基金的财产............................................101
    十二、基金资产的估值..........................................102
    十三、基金的收益与分配.........................................108
    十四、基金的费用与税收.........................................110
    十五、基金的会计与审计.........................................113
    十六、基金的信息披露..........................................114
    十七、风险揭示.............................................120
    十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................129
    十九、基金合同的内容摘要........................................132
    二十、基金托管协议的内容摘要......................................133
    二十一、对基金投资人的服务.......................................134
    二十二、其他应披露事项.........................................136
    二十三、招募说明书存放及查阅方式....................................139
    二十四、备查文件............................................140
    附件一：基金合同内容摘要........................................141
    附件二：托管协议内容摘要........................................157
    第3页共174页一、绪言《华安科技动力混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安科技动力混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    第4页共174页二、释义
    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
    基金或本基金：指华安科技动力混合型证券投资基金；
    基金合同：指《华安科技动力混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
    招募说明书：指《华安科技动力混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；
    发售公告：指《华安科技动力混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    托管协议指《华安科技动力混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
    中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
    银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
    《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会
    第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
    《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
    施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
    《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
    《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
    《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
    10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
    第5页共174页机关对其不时做出的修订；
    元：指人民币元；
    基金管理人：指华安基金管理有限公司；
    基金托管人：指中国建设银行股份有限公司；
    注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
    注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
    投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
    个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；
    机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
    效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
    合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
    基金份额持有人大会：指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
    基金募集期：指基金合同、招募说明书及基金份额发售公告中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
    基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
    存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
    工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
    第6页共174页认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；
    申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；
    赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人卖出本基金基金份额的行为；
    基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；
    转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
    指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
    代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
    销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；
    基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
    指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
    基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
    交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认
    购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
    开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
    T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；
    T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数；
    基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
    第7页共174页除相关费用后的余额；
    基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
    基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
    基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；
    基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
    法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地
    方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
    不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没
    收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发
    事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；
    流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
    合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
    受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
    基金产品资料概要指《华安科技动力混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新；
    销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用；
    基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值；
    A 类基金份额：在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额；
    C 类基金份额：在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计第 8 页 共 174 页提销售服务费的，称为 C类基金份额。
    第9页共174页三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    1、名称：华安基金管理有限公司
    2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
    2118室
    3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期
    31－32层
    4、法定代表人：朱学华
    5、设立日期：1998年6月4日
    6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
    7、联系电话：（021）38969999
    8、联系人：王艳
    9、客户服务中心电话：40088-50099
    10、网址：www.huaan.com.cn
    （二）注册资本和股权结构
    1、注册资本：1.5亿元人民币
    2、股权结构
    持股单位持股占总股本比例
    国泰海通证券股份有限公司51%
    国泰君安投资管理股份有限公司20%
    上海工业投资（集团）有限公司12%
    上海锦江国际投资管理有限公司12%
    上海上国投资产管理有限公司5%
    （三）主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
    （1）董事会
    朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财
    第10页共174页政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。
    张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监
    管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
    陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；
    上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、
    副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管理有限公司监事。
    郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总
    部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联
    席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期
    货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。
    顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资
    部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。
    张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事业部常务副总经理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团）有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资产管理有限公司执行董事、总经理，上海锦江国际投资管理有限公司执行
    第11页共174页董事、首席执行官，建信人寿保险股份有限公司监事。
    独立董事：
    吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
    严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证
    券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、
    亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目（GES）学术主任。
    胡光先生，硕士学历。历任上海胡光律师事务所主任，上海市邦信阳律师事务所合伙人，飞利浦电子中国集团法律顾问，美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君悦律师事务所主任，兼任国家高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员，重庆仲裁委员会仲裁员。
    （2）监事会
    许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。
    诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
    （3）高级管理人员
    朱学华先生，本科学历，26年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。
    第12页共174页张霄岭先生，博士研究生，25年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦
    储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中
    国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经
    理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
    翁启森先生，硕士研究生学历，30年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
    杨牧云先生，本科学历、硕士，24年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
    姚国平先生，硕士研究生学历，21年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
    谷媛媛女士，硕士研究生学历，25年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
    范伊然女士，硕士研究生，4年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务院新闻办国家文物局新闻发言人（2019年、2020年），国泰君安证券股份有限公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
    任志浩先生，硕士研究生学历，28年证券、基金行业从业经验。历任原国泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交
    易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经
    第13页共174页理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金管理有限公司首席信息官。
    2、本基金基金经理
    栾超先生硕士研究生，12年基金行业从业经验。曾任中邮创业基金管理股份有限公司基金经理，新华基金管理股份有限公司基金经理。2023年11月加入华安基金，现任北京权益团队负责人、基金经理。2024年7月起，担任华安优势龙头混合型证券投资基金的基金经理。2025年5月起，同时担任华安科技动力混合型证券投资基金的基金经理。
    历任基金经理
    汪光成先生，自2011年12月20日至2013年10月29日担任本基金的基金经理。
    陈逊先生，自2014年12月30日至2015年6月26日担任本基金的基金经理。
    李冠宇先生，自2013年4月8日至2014年12月30日担任本基金的基金经理。
    谢振东先生，自2015年3月25日至2019年11月8日担任本基金的基金经理。
    李欣先生，自2019年11月8日至2025年5月6日担任本基金的基金经理。
    3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务
    如下：
    张霄岭先生，总经理翁启森先生，副总经理、首席投资官杨明先生，投资研究部高级总监许之彦先生，任首席指数投资官、总经理助理、兼指数与量化投资部高级总监
    贺涛先生，固定收益部高级总监苏圻涵先生，全球投资部副总监万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监胡宜斌先生，联席首席权益投资官
    第14页共174页上述人员之间不存在亲属关系。
    4、业务人员的准备情况：
    截至2025年3月31日，公司目前共有员工540人（不含子公司），其中74.8%具有硕士及以上学位，91.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
    具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT 运营、综合行政、合规风控等五个业务板块组成。
    （四）基金管理人的职责
    根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
    7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、按照规定召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
    其他法律行为；
    12、中国证监会规定的其他职责。
    （五）基金管理人的承诺1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
    2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生；
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
    第15页共174页家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
    基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
    基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
    5、基金经理承诺
    （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
    （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
    的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    （六）基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    （1）健全性原则
    内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    （2）有效性原则
    通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制
    第16页共174页度的有效执行。
    （3）独立性原则
    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    （4）相互制约原则
    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    （5）成本效益原则
    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的组织体系
    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：
    （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
    （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
    （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行
    合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
    （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务
    运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
    （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情
    况进行合规性监督检查，对督察长负责。
    （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。
    各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
    3、内部控制制度概述
    第17页共174页公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披
    露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制
    度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
    4、基金管理人内部控制五要素
    内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
    （1）控制环境
    控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
    公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
    （2）风险评估
    公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。
    （3）控制活动
    公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯
    第18页共174页的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。
    *组织结构控制
    公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
    以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理
    分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
    各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部
    门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息
    沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
    以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
    *操作控制
    公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制
    度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
    *会计控制
    公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。
    基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；
    会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
    （4）信息沟通
    为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，
    第19页共174页公司采取以下措施：
    建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
    （5）内部监控
    监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
    监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。
    公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
    5、基金管理人内部控制制度声明
    基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
    第20页共174页四、基金托管人
    一、基金托管人情况
    （一）基本情况
    名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
    住所：北京市西城区金融大街25号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人：张金良
    成立时间：2004年09月17日
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间：持续经营
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人：王小飞
    联系电话：(021)60637103
    （二）主要人员情况
    中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户
    服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、
    内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
    （三）基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2024年三季度
    第21页共174页末，中国建设银行已托管1387只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、
    并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。
    2022年度，荣获《环球金融》“中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银
    行获得《财资》“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。
    二、基金托管人的内部控制制度
    （一）内部控制目标
    作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
    （二）内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    （三）内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
    业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
    第22页共174页三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    （一）监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    （二）监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
    控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
    3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
    理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
    第23页共174页五、相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    （1）华安基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
    2118室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-
    32层
    法定代表人：朱学华
    成立日期：1998年6月4日
    客户服务统一咨询电话：40088-50099
    公司网站：www.huaan.com.cn
    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台
    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
    移动客户端：华安基金 APP
    2、代销机构代销华安科技动力混合 A（基金代码：040025)
    (1)名称：中国银行股份有限公司
    注册地址：北京市复兴门内大街1号
    联系电话：95566
    网址：www.boc.cn
    (2)名称：交通银行股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
    联系电话：95559
    网址：www.bankcomm.com
    (3)名称：上海银行股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路688号
    联系电话：95594
    网址：www.bosc.cn
    第24页共174页(4)名称：中信百信银行股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
    客服热线：956186
    网址：www.aibank.com
    (5)名称：深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：95384
    网址：www.webank.com
    (6)名称：中国农业银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
    联系电话：95599
    网址：www.abchina.com
    (7)名称：中国建设银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街25号
    联系电话：95533
    网址：www.ccb.com
    (8)名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    联系电话：95588
    网址：www.icbc.com.cn
    (9)名称：中信银行股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层32-42层
    联系电话：95558
    网址：www.citicbank.com
    (10)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号
    联系电话：95528
    网址：www.spdb.com.cn
    第25页共174页(11)名称：兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路154号
    联系电话：95561
    网址：www.cib.com.cn
    (12)名称：中国光大银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区太平桥大街25号甲25号中国光大中心
    联系电话：95595
    网址：www.cebbank.com
    (13)名称：中国民生银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
    联系电话：95568
    网址：www.cmbc.com.cn
    (14)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街3号
    联系电话：95580
    网址：www.psbc.com
    (15)名称：北京银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
    联系电话：95526
    网址：www.bankofbeijing.com.cn
    (16)名称：华夏银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
    联系电话：95577
    网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
    (17)名称：广发银行股份有限公司
    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
    联系电话：400-830-8003
    网址：www.cgbchina.com.cn
    (18)名称：平安银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    第26页共174页联系电话：95511转3
    网址：bank.pingan.com
    (19)名称：宁波银行股份有限公司
    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
    联系电话：95574
    网址：www.nbcb.com.cn
    (20)名称：中原银行股份有限公司
    注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
    联系电话：95186
    网址：www.zybank.com.cn
    (21)名称：上海农村商业银行股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
    联系电话：021-962999
    网址：www.srcb.com
    (22)名称：浙商银行股份有限公司
    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
    联系电话：95527
    网址：www.czbank.com
    (23)名称：东莞银行股份有限公司
    注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
    联系电话：956033
    网址：www.dongguanbank.cn
    (24)名称：南京银行股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
    联系电话：95302
    网址：www.njcb.com.cn
    (25)名称：江苏银行股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市中华路26号
    联系电话：95319
    网址：www.jsbchina.cn
    第27页共174页(26)名称：渤海银行股份有限公司
    注册地址：天津市河东区海河东路218号
    联系电话：95541
    网址：www.cbhb.com.cn
    (27)名称：乌鲁木齐银行股份有限公司
    注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道 599号 A座乌鲁
    联系电话：（0991）96518
    网址：www.uccb.com.cn
    (28)名称：烟台银行股份有限公司
    注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
    联系电话：4008-311-777
    网址：www.yantaibank.net
    (29)名称：大连银行股份有限公司
    注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
    联系电话：4006640099
    网址：www.bankofdl.com
    (30)名称：哈尔滨银行股份有限公司
    注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
    联系电话：95537/4006095537
    网址：www.hrbb.com.cn
    (31)名称：东莞农村商业银行股份有限公司
    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    联系电话：(0769)961122
    网址：www.drcbank.com
    (32)名称：河北银行股份有限公司
    注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号
    联系电话：400-612-9999
    网址：www.hebbank.com
    (33)名称：嘉兴银行股份有限公司
    注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
    第28页共174页联系电话：96528
    网址：www.bojx.com
    (34)名称：广州银行股份有限公司
    注册地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
    联系电话：400-83-96699
    网址：www.gzcb.com.cn
    (35)名称：江苏常熟农村商业银行股份有限公司
    注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
    联系电话：956020
    网址：www.csrcbank.com
    (36)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
    注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
    联系电话：0757-22223388
    网址：www.sdebank.com
    (37)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
    注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
    联系电话：956111
    网址：www.szrcb.com
    (38)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
    注册地址：常州市武进区延政中路9号
    联系电话：(0519)96005
    网址：www.jnbank.com.cn
    (39)名称：长沙银行股份有限公司
    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
    联系电话：0731-96511
    网址：www.bankofchangsha.com
    (40)名称：江苏昆山农村商业银行股份有限公司
    注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
    联系电话：0512-96079
    网址：www.ksrcb.cn
    第29页共174页(41)名称：苏州银行股份有限公司
    注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号
    联系电话：96067
    网址：www.suzhoubank.com
    (42)名称：珠海华润银行股份有限公司
    注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
    联系电话：0756-96588
    网址：www.crbank.com.cn
    (43)名称：四川天府银行股份有限公司
    注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号
    联系电话：400-16-96869
    网址：www.tf.cn
    (44)名称：东亚银行(中国)有限公司
    注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路66号23楼25楼26楼27楼28楼37楼38楼
    联系电话：95382
    网址：www.hkbea.com.cn
    (45)名称：晋商银行股份有限公司
    注册地址：山西省太原市小店区长风街59号
    联系电话：9510-5588
    网址：www.jshbank.com
    (46)名称：福建海峡银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
    联系电话：400-893-9999
    网址：www.fjhxbank.com
    (47)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
    注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
    联系电话：96138
    网址：www.nanhaibank.com
    (48)名称：中国国际期货有限公司
    第30页共174页注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11
    层、12层
    联系电话：95162
    网址：www.cifco.net
    (49)名称：物产中大期货有限公司
    注册地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心2号楼901-910室
    联系电话：400-8810-999
    网址：www.zdqh.com
    (50)名称：东海期货有限责任公司
    注册地址：江苏省常州市延陵西路23252729号
    联系电话：95531
    网址：www.qh168.com.cn
    (51)名称：泉州银行股份有限公司
    注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
    联系电话：400-88-96312
    网址：www.qzccbank.com
    (52)名称：中国人寿保险股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街17号
    联系电话：95519
    网址：www.e-chinalife.com
    (53)名称：厦门国际银行股份有限公司
    注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层
    联系电话：400-1623-623
    网址：www.xib.com.cn
    (54)名称：盛京银行股份有限公司
    注册地址：辽宁省沈阳市沈河区北站路109号
    联系电话：95337
    网址：www.shengjingbank.com.cn
    (55)名称：招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    第31页共174页联系电话：95555
    网址：www.cmbchina.com
    (56)名称：东海证券股份有限公司
    注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
    联系电话：86-0519-81595100
    网址：www.longone.com.cn
    (57)名称：中银国际证券股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    联系电话：86-21-20328000
    网址：www.bocifunds.com
    (58)名称：英大证券有限责任公司
    注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十三十一层
    联系电话：86-755-8323618886-755-83007058
    网址：www.ydsc.com.cn
    (59)名称：万联证券股份有限公司
    注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
    联系电话：86-20-38286588
    网址：www.wlzq.com.cn
    (60)名称：国新证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 2幢 1层 A2112室
    联系电话：010-85556017
    网址：www.hrsec.com.cn
    (61)名称：国盛证券有限责任公司
    注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
    联系电话：86-791-8825078886-791-8628813086-791-88250701
    网址：www.gszq.com
    (62)名称：民生证券股份有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号
    联系电话：86-21-80508866
    网址：www.mszq.com
    第32页共174页(63)名称：华西证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
    联系电话：86-28-86150207
    网址：www.hx168.com.cn
    (64)名称：国元证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
    联系电话：86-551-6220732386-551-62207968
    网址：www.gyzq.com.cn
    (65)名称：申万宏源西部证券有限公司
    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    联系电话：86-991-2307533
    网址：hwww.swhysc.com
    (66)名称：渤海证券股份有限公司
    注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    联系电话：86-22-23839177
    网址：www.ewww.com.cn
    (67)名称：兴业证券股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路268号
    联系电话：86-591-3850786986-21-38565565
    网址：www.xyzq.com.cn
    (68)名称：中泰证券股份有限公司
    注册地址：济南市市中区经七路86号
    联系电话：0531-68889021
    网址：www.zts.com.cn
    (69)名称：天风证券股份有限公司
    注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层
    联系电话：86-27-87618867
    网址：http://www.tfzq.com
    (70)名称：世纪证券有限责任公司
    第33页共174页注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
    联系电话：86-755-83199599
    网址：www.csco.com.cn
    (71)名称：第一创业证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    联系电话：86-755-23838868
    网址：www.firstcapital.com.cn
    (72)名称：湘财证券股份有限公司
    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼
    联系电话：86-731-84430252
    网址：www.xcsc.com
    (73)名称：东吴证券股份有限公司
    注册地址：苏州工业园区星阳街5号
    联系电话：86-512-62601555
    网址：www.dwzq.com.cn
    (74)名称：德邦证券股份有限公司
    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    联系电话：021-68761616
    网址：www.tebon.com.cn
    (75)名称：西部证券股份有限公司
    注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
    联系电话：86-29-8740617186-29-87211007
    网址：www.westsecu.com
    (76)名称：华泰证券股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号
    联系电话：025-83389999
    网址：www.htsc.com.cn
    (77)名称：国泰君安证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    第34页共174页联系电话：86-21-38676798
    网址：www.gtja.com
    (78)名称：信达证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    联系电话：86-10-63080906
    网址：www.cindasc.com
    (79)名称：华福证券有限责任公司
    注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
    联系电话：0591-87278701
    网址：http://www.hfzq.com.cn
    (80)名称：东方证券股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
    联系电话：021-63325888
    网址：www.dfzq.com.cn
    (81)名称：华龙证券股份有限公司
    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
    联系电话：86-931-4890668
    网址：www.hlzq.com
    (82)名称：方正证券股份有限公司
    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-
    3717
    联系电话：0731-85832367
    网址：www.foundersc.com
    (83)名称：长城证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
    联系电话：86-755-83516072
    网址：www.cgws.com
    (84)名称：光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    联系电话：86-21-22169914
    第 35 页 共 174 页网址：www.ebscn.com
    (85)名称：财通证券股份有限公司
    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼
    联系电话：86-571-87821312
    网址：www.ctsec.com
    (86)名称：华金证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室
    联系电话：021-20655588
    网址：www.huajinsc.cn
    (87)名称：中信证券华南股份有限公司
    注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室（部位:自编01号）
    联系电话：020-88836999
    网址：www.gzs.com.cn
    (88)名称：国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    联系电话：86-755-82130188
    网址：www.guosen.com.cn
    (89)名称：招商证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
    联系电话：86-755-82960432
    网址：www.cmschina.com
    (90)名称：南京证券股份有限公司
    注册地址：南京市江东中路389号
    联系电话：86-25-58519900
    网址：www.njzq.com.cn
    (91)名称：甬兴证券有限公司
    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层
    联系电话：0574-89265162
    网址：https://www.yongxingsec.com
    第36页共174页(92)名称：宏信证券有限责任公司
    注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
    联系电话：86-28-8619981586-400836636686-28-86199665
    网址：www.hxzq.cn
    (93)名称：广发证券股份有限公司
    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
    联系电话：86-20-8755026586-20-8755056586-20-66338888
    网址：www.gf.com.cn
    (94)名称：上海证券有限责任公司
    注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
    联系电话：086-21-53686888
    网址：www.shzq.com
    (95)名称：华鑫证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中
    心一期 A栋 2301A
    联系电话：86-21-54967382
    网址：www.cfsc.com.cn
    (96)名称：诚通证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
    联系电话：010-83561000
    网址：www.cctgsc.com.cn
    (97)名称：太平洋证券股份有限公司
    注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
    联系电话：86-871-68898121
    网址：www.tpyzq.com
    (98)名称：大同证券有限责任公司
    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
    联系电话：486-400712121286-351-5257877
    网址：www.dtsbc.com.cn
    (99)名称：中国银河证券股份有限公司
    第37页共174页注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
    联系电话：86-10-8092671686-10-8092980086-10-80926608
    网址：www.chinastock.com.cn
    (100)名称：海通证券股份有限公司
    注册地址：上海市广东路689号
    联系电话：021-23180000
    网址：www.htsec.com
    (101)名称：国联证券股份有限公司
    注册地址：无锡市金融一街8号
    联系电话：086-510-82833209
    网址：www.glsc.com.cn
    (102)名称：中国中金财富证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
    L4601-L4608
    联系电话：0755-82026586
    网址：www.ciccwm.com
    (103)名称：申万宏源证券有限公司
    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
    联系电话：86-21-33389888
    网址：http://www.swhysc.com
    (104)名称：长江证券股份有限公司
    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
    联系电话：027-65799866
    网址：www.cjsc.com
    (105)名称：平安证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
    25层
    联系电话：86-755-33547914
    网址：www.stock.pingan.com
    (106)名称：华安证券股份有限公司
    第38页共174页注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号
    联系电话：86-551-6516169186-551-65161539
    网址：www.hazq.com
    (107)名称：粤开证券股份有限公司
    注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层
    联系电话：86-20-81008826
    网址：www.ykzq.com
    (108)名称：财信证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B座）26层
    联系电话:86-731-84403396
    网址：86-731-8440336086-731-89955783
    (109)名称：国金证券股份有限公司
    注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
    联系电话：86-28-86690021
    网址：http://www.gjzq.com.cn
    (110)名称：东莞证券股份有限公司
    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
    联系电话：0769-26621306
    网址：www.dgzq.com.cn
    (111)名称：国都证券股份有限公司
    注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    联系电话：86-10-84183126
    网址：www.guodu.com
    (112)名称：中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    联系电话：86-532-6872286886-531-89606159
    网址：www.sd.citics.com
    (113)名称：华宝证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
    第39页共174页联系电话：86-21-20321056
    网址：www.cnhbstock.com
    (114)名称：长城国瑞证券有限公司
    注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
    联系电话：86-10-68085359
    网址：www.gwgsc.com
    (115)名称：中山证券有限责任公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1栋23层
    联系电话：0755-82943755
    网址：www.zszq.com
    (116)名称：华源证券股份有限公司
    注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号
    联系电话：86-10-57672000
    网址：www.jzsec.com
    (117)名称：联储证券股份有限公司
    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层
    联系电话：86-532-80958800
    网址：www.lczq.com
    (118)名称：中信建投证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    联系电话：86-10-56052830
    网址：www.csc108.com
    (119)名称：中国国际金融股份有限公司
    注册地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦
    联系电话：010-63211666
    网址：www.csf.com.cn
    (120)名称：银泰证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼
    联系电话：86-755-83706665
    第 40 页 共 174 页网址：www.ytzq.com
    (121)名称：五矿证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦
    2401
    联系电话：86-755-23375559
    网址：www.wkzq.com.cn
    (122)名称：东方财富证券股份有限公司
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    联系电话：86-891-652611786-21-23586688
    网址：www.18.cn
    (123)名称：中信期货有限公司
    注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
    1301-1305室14层
    联系电话：400-990-8826
    网址：www.citicsf.com
    (124)名称：中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
    联系电话：95548
    网址：www.citics.com
    (125)名称：国投证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    联系电话：86-10-83321376
    网址：www.essence.com.cn
    (126)名称：西南证券股份有限公司
    注册地址：重庆市江北区金沙门路32号
    联系电话：86-23-63786433
    网址：hwww.swsc.com.cn
    (127)名称：中邮证券有限责任公司
    注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)
    联系电话：86-10-67017788*8008
    第 41 页 共 174 页网址：www.cnpsec.com
    (128)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C
    客服热线：400-6099-200
    网址：www.puzefund.com
    (129)名称：上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
    客服热线：400-817-5666
    网址：www.amcfortune.com
    (130)名称：北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161号 1号楼-4至 43 层 101 内 3 层 09A
    客服热线：010-66154828
    网址：www.5irich.com
    (131)名称：玄元保险代理有限公司
    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2
    联系方式：010-58732782
    网址：www.licaimofang.cn
    (132)名称：海银基金销售有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
    客服热线:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）
    (133)名称：北京汇成基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
    联系电话：400-619-9059
    网址：www.hcfunds.com
    (134)名称：天相投资顾问有限公司
    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    客服热线：010-66045555
    网址：www.txsec.com
    (135)名称：上海汇付基金销售有限公司
    第42页共174页注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室
    客服热线:021-34013999
    网址: www.hotjijin.com
    (136)名称：上海天天基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    客服热线：95021
    网址：www.1234567.com.cn
    (137)名称：北京广源达信基金销售有限公司
    注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    客服热线：400-616-7531
    网站: www.niuniufund.com
    (138)名称：深圳新华信通基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：400-000-5767
    网址：www.xintongfund.com
    (139)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    客服热线：4001019301
    网址: www.tonghuafund.com
    (140)名称：中国人寿保险（集团）公司
    注册地址：北京市西城区金融大街17号
    联系电话：010-66009999
    网址：www.chinalife.com.cn
    (141)名称：和耕传承基金销售有限公司
    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
    客服热线：4000-555-671
    网址：www.hgccpb.com
    (142)名称：奕丰基金销售有限公司
    第 43 页 共 174 页注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：400-684-0500
    网站：www.ifastps.com.cn
    (143)名称：和讯信息科技有限公司
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    (144)名称：南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
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    (145)名称：浦领基金销售有限公司
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    (146)名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
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    (147)名称：大河财富基金销售有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
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    (148)名称：上海利得基金销售有限公司
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    第 44 页 共 174 页网址: www.leadfund.com.cn
    (149)名称：嘉实财富管理有限公司
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    (150)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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    (151)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
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    (152)名称：上海陆享基金销售有限公司
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    (153)名称：泰信财富基金销售有限公司
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    (154)名称：上海中欧财富基金销售有限公司
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    (155)名称：贵州众惠基金管理有限公司
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    (156)名称：上海基煜基金销售有限公司
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    (157)名称：上海中正达广基金销售有限公司
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    (158)名称：上海攀赢基金销售有限公司
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    (159)名称：上海云湾基金销售有限公司
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    (160)名称：大连网金基金销售有限公司
    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
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    (161)名称：博时财富基金销售有限公司
    注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
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    (162)名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
    第 46 页 共 174 页B3-1801
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    (163)名称：诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）
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    (164)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
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    (165)名称：华瑞保险销售有限公司
    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
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    (166)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
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    网址：www.huilinbd.com
    (167)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
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    (168)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
    12-13室
    客服热线：4006788887
    网址：www.zlfund.cn
    第47页共174页(169)名称：北京加和基金销售有限公司
    注册地址： 北京市西城区平原里 21号楼 4层 A502
    客户服务电话：010-56534588
    公司网址：www.bzfunds.com
    (170)名称：上海爱建基金销售有限公司
    注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
    客服热线：400-803-2733
    网址：www.ajwm.com.cn
    (171)名称：天津国美基金销售有限公司
    注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28层 2804-2、2805
    客服热线：400-111-0889
    公司网址：www.gomefund.com
    (172)名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
    客服热线：400-673-7010
    网址：www.jianfortune.com
    (173)名称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路10号十号楼
    客服热线：400-8189-598
    网址：www.hongtaiwealth.com
    (174)名称：上海钜派钰茂基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室
    客服热线：021-52265861
    网址：www.jp-fund.com
    (175)名称：上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）
    客服热线：400-821-9031
    网址：www.lufunds.com
    (176)名称：上海联泰基金销售有限公司
    第48页共174页注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
    客服热线:400-118-1188
    网址：www.66liantai.com
    (177)名称：北京虹点基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
    客服热线:400-618-0707
    网址: www.hongdianfund.com
    (178)名称：上海万得基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500号 8层 M座
    联系电话：021-20700800
    网址：www.520fund.com.cn
    (179)名称：北京格上富信基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    客服热线：400-080-5828
    网址：www.licai.com
    (180)名称：珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公
    客服热线:020-89629066
    网站：www.yingmi.cn
    (181)名称：泛华普益基金销售有限公司
    注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    客服热线：400-080-3388
    网址：www.puyifund.com
    (182)名称：上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
    客服热线：021-20292031
    网址：www.wg.com.cn
    (183)名称：北京雪球基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
    客服热线：400-159-9288
    第 49 页 共 174 页网站：danjuanfunds.com
    (184)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
    客服热线：95118
    网址：kenterui.jd.com
    (185)名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司
    注册地址：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-
    253室
    客服热线:4008909998
    网址: www.jnlc.com
    (186)名称：北京度小满基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
    客服热线：95055-4
    网址：www.duxiaomanfund.com
    (187)名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
    客服热线：400-6533-789
    网址：www.xds.com.cn
    (188)名称：上海挖财基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
    客服热线：021-50810673
    网址： www.wacaijijin.com
    (189)名称：上海好买基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
    客服电话：400-700-9665
    网址：www.ehowbuy.com
    (190)名称：上海长量基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    客服热线：400-820-2899
    网址：www.erichfund.com
    第50页共174页(191)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
    客服热线：952555
    网址：www.ijijin.cn
    (192)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 6 层 601 内 0615A
    客服热线：400-818-8000
    网址：www.myfund.com代销华安科技动力混合 C（基金代码：014975)
    (1)名称：深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：95384
    网址：www.webank.com
    (2)名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    联系电话：95588
    网址：www.icbc.com.cn
    (3)名称：中信银行股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层32-42层
    联系电话：95558
    网址：www.citicbank.com
    (4)名称：兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路154号
    联系电话：95561
    网址：www.cib.com.cn
    (5)名称：中国光大银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区太平桥大街25号甲25号中国光大中心
    第51页共174页联系电话：95595
    网址：www.cebbank.com
    (6)名称：广发银行股份有限公司
    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
    联系电话：400-830-8003
    网址：www.cgbchina.com.cn
    (7)名称：平安银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
    联系电话：95511转3
    网址：bank.pingan.com
    (8)名称：宁波银行股份有限公司
    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
    联系电话：95574
    网址：www.nbcb.com.cn
    (9)名称：上海农村商业银行股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
    联系电话：021-962999
    网址：www.srcb.com
    (10)名称：江苏银行股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市中华路26号
    联系电话：95319
    网址：www.jsbchina.cn
    (11)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
    注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
    联系电话：956111
    网址：www.szrcb.com
    (12)名称：长沙银行股份有限公司
    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
    联系电话：0731-96511
    网址：www.bankofchangsha.com
    第52页共174页(13)名称：福建海峡银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
    联系电话：400-893-9999
    网址：www.fjhxbank.com
    (14)名称：中国人寿保险股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街17号
    联系电话：95519
    网址：www.e-chinalife.com
    (15)名称：招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    联系电话：95555
    网址：www.cmbchina.com
    (16)名称：东海证券股份有限公司
    注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
    联系电话：86-0519-81595100
    网址：www.longone.com.cn
    (17)名称：英大证券有限责任公司
    注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十三十一层
    联系电话：86-755-8323618886-755-83007058
    网址：www.ydsc.com.cn
    (18)名称：万联证券股份有限公司
    注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
    联系电话：86-20-38286588
    网址：www.wlzq.com.cn
    (19)名称：国盛证券有限责任公司
    注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
    联系电话：86-791-8825078886-791-8628813086-791-88250701
    网址：www.gszq.com
    (20)名称：华西证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
    第53页共174页联系电话：86-28-86150207
    网址：www.hx168.com.cn
    (21)名称：国元证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
    联系电话：86-551-6220732386-551-62207968
    网址：www.gyzq.com.cn
    (22)名称：申万宏源西部证券有限公司
    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    联系电话：86-991-2307533
    网址：hwww.swhysc.com
    (23)名称：渤海证券股份有限公司
    注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    联系电话：86-22-23839177
    网址：www.ewww.com.cn
    (24)名称：兴业证券股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路268号
    联系电话：86-591-3850786986-21-38565565
    网址：www.xyzq.com.cn
    (25)名称：中泰证券股份有限公司
    注册地址：济南市市中区经七路86号
    联系电话：0531-68889021
    网址：www.zts.com.cn
    (26)名称：第一创业证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    联系电话：86-755-23838868
    网址：www.firstcapital.com.cn
    (27)名称：湘财证券股份有限公司
    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼
    联系电话：86-731-84430252
    第 54 页 共 174 页网址：www.xcsc.com
    (28)名称：东吴证券股份有限公司
    注册地址：苏州工业园区星阳街5号
    联系电话：86-512-62601555
    网址：www.dwzq.com.cn
    (29)名称：德邦证券股份有限公司
    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    联系电话：021-68761616
    网址：www.tebon.com.cn
    (30)名称：西部证券股份有限公司
    注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
    联系电话：86-29-8740617186-29-87211007
    网址：www.westsecu.com
    (31)名称：华泰证券股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号
    联系电话：025-83389999
    网址：www.htsc.com.cn
    (32)名称：国泰君安证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    联系电话：86-21-38676798
    网址：www.gtja.com
    (33)名称：华福证券有限责任公司
    注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
    联系电话：0591-87278701
    网址：http://www.hfzq.com.cn
    (34)名称：东方证券股份有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
    联系电话：021-63325888
    网址：www.dfzq.com.cn
    (35)名称：华龙证券股份有限公司
    第55页共174页注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
    联系电话：86-931-4890668
    网址：www.hlzq.com
    (36)名称：长城证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
    联系电话：86-755-83516072
    网址：www.cgws.com
    (37)名称：光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    联系电话：86-21-22169914
    网址：www.ebscn.com
    (38)名称：中信证券华南股份有限公司
    注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室（部位:自编01号）
    联系电话：020-88836999
    网址：www.gzs.com.cn
    (39)名称：国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    联系电话：86-755-82130188
    网址：www.guosen.com.cn
    (40)名称：招商证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
    联系电话：86-755-82960432
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    (41)名称：南京证券股份有限公司
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    (42)名称：大同证券有限责任公司
    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
    第56页共174页联系电话：486-400712121286-351-5257877
    网址：www.dtsbc.com.cn
    (43)名称：中国银河证券股份有限公司
    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
    联系电话：86-10-8092671686-10-8092980086-10-80926608
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    (44)名称：海通证券股份有限公司
    注册地址：上海市广东路689号
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    (45)名称：国联证券股份有限公司
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    (46)名称：中国中金财富证券有限公司
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    (47)名称：申万宏源证券有限公司
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    网址：86-731-8440336086-731-89955783
    (50)名称：国金证券股份有限公司
    注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
    联系电话：86-28-86690021
    网址：http://www.gjzq.com.cn
    (51)名称：中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    联系电话：86-532-6872286886-531-89606159
    网址：www.sd.citics.com
    (52)名称：华宝证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
    联系电话：86-21-20321056
    网址：www.cnhbstock.com
    (53)名称：中山证券有限责任公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1栋23层
    联系电话：0755-82943755
    网址：www.zszq.com
    (54)名称：华源证券股份有限公司
    注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号
    联系电话：86-10-57672000
    网址：www.jzsec.com
    (55)名称：中信建投证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    联系电话：86-10-56052830
    网址：www.csc108.com
    (56)名称：银泰证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼
    第58页共174页联系电话：86-755-83706665
    网址：www.ytzq.com
    (57)名称：五矿证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦
    2401
    联系电话：86-755-23375559
    网址：www.wkzq.com.cn
    (58)名称：东方财富证券股份有限公司
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    联系电话：86-891-652611786-21-23586688
    网址：www.18.cn
    (59)名称：中信期货有限公司
    注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
    1301-1305室14层
    联系电话：400-990-8826
    网址：www.citicsf.com
    (60)名称：中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
    联系电话：95548
    网址：www.citics.com
    (61)名称：国投证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
    联系电话：86-10-83321376
    网址：www.essence.com.cn
    (62)名称：西南证券股份有限公司
    注册地址：重庆市江北区金沙门路32号
    联系电话：86-23-63786433
    网址：hwww.swsc.com.cn
    (63)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C
    第59页共174页客服热线：400-6099-200
    网址：www.puzefund.com
    (64)名称：上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
    客服热线：400-817-5666
    网址：www.amcfortune.com
    (65)名称：北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161号 1号楼-4至 43 层 101 内 3 层 09A
    客服热线：010-66154828
    网址：www.5irich.com
    (66)名称：玄元保险代理有限公司
    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2
    联系方式：010-58732782
    网址：www.licaimofang.cn
    (67)名称：北京汇成基金销售有限公司
    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
    联系电话：400-619-9059
    网址：www.hcfunds.com
    (68)名称：上海天天基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    客服热线：95021
    网址：www.1234567.com.cn
    (69)名称：深圳新华信通基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：400-000-5767
    网址：www.xintongfund.com
    (70)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    客服热线：4001019301
    第 60 页 共 174 页网址: www.tonghuafund.com
    (71)名称：中国人寿保险（集团）公司
    注册地址：北京市西城区金融大街17号
    联系电话：010-66009999
    网址：www.chinalife.com.cn
    (72)名称：和耕传承基金销售有限公司
    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
    客服热线：4000-555-671
    网址：www.hgccpb.com
    (73)名称：奕丰基金销售有限公司
    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：400-684-0500
    网站：www.ifastps.com.cn
    (74)名称：南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    客服热线：95177
    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm
    (75)名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
    2-2413室
    客服热线：400-888-0800转3
    网址: www.wanjiawealth.com
    (76)名称：大河财富基金销售有限公司
    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
    1号
    客服热线：400-888-0008
    网址：www.urainf.com
    (77)名称：上海利得基金销售有限公司
    第61页共174页注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号
    208-36室
    客服热线:400-032-5885
    网址: www.leadfund.com.cn
    (78)名称：嘉实财富管理有限公司
    注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号
    客服热线：4000218850
    网址：www.harvestwm.cn
    (79)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室
    客服热线：010-62675369
    网址：fund.sina.com.cn
    (80)名称：上海陆享基金销售有限公司
    注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室
    联系电话：021-53398816
    网址：www.luxxfund.com
    (81)名称：泰信财富基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
    客服热线：400-004-8821
    网址：www.taixincf.com
    (82)名称：上海中欧财富基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室
    客服热线：400-100-2666
    网址：www.zocaifu.com
    (83)名称：贵州众惠基金管理有限公司
    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
    客服热线：0851-82209888
    网址：www.hyzhfund.com
    第62页共174页(84)名称：上海基煜基金销售有限公司
    注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
    联系电话：400-820-5369
    网址：www.jigoutong.com/
    (85)名称：上海中正达广基金销售有限公司
    注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室
    客服热线:400-6767-523
    网址: www.zzwealth.cn
    (86)名称：上海攀赢基金销售有限公司
    注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城路116、128号7层（名义楼层，实际楼层6层）03室客服热线：021-68889082
    网址：www.weonefunds.com
    (87)名称：上海云湾基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号
    1幢1层103-1、103-2办公区
    客服热线：4008201515
    网址：trade.zhengtongfunds.com/index
    (88)名称：大连网金基金销售有限公司
    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    联系电话：4000-899-100
    网址：https://www.yibaijin.com
    (89)名称：博时财富基金销售有限公司
    注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
    联系电话：4006105568
    网址：www.boserawealth.com
    (90)名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
    B3-1801
    客服热线：400-8224-888
    第 63 页 共 174 页网址：www.jfz.com
    (91)名称：诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）
    客服热线：400-821-5399
    网址：www.noah-fund.com
    (92)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
    客服热线：95188-8
    网址:www.fund123.cn
    (93)名称：华瑞保险销售有限公司
    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
    14层
    客服热线：952303
    网址：www.huaruisales.com
    (94)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    客服热线：4000-890-555
    网址： www.tenganxinxi.com
    (95)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
    12-13室
    客服热线：4006788887
    网址：www.zlfund.cn
    (96)名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
    客服热线：400-673-7010
    网址：www.jianfortune.com
    (97)名称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路10号十号楼
    第64页共174页客服热线：400-8189-598
    网址：www.hongtaiwealth.com
    (98)名称：上海钜派钰茂基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室
    客服热线：021-52265861
    网址：www.jp-fund.com
    (99)名称：上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）
    客服热线：400-821-9031
    网址：www.lufunds.com
    (100)名称：上海联泰基金销售有限公司
    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
    客服热线:400-118-1188
    网址：www.66liantai.com
    (101)名称：上海万得基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500号 8层 M座
    联系电话：021-20700800
    网址：www.520fund.com.cn
    (102)名称：珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公
    客服热线:020-89629066
    网站：www.yingmi.cn
    (103)名称：泛华普益基金销售有限公司
    注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    客服热线：400-080-3388
    网址：www.puyifund.com
    (104)名称：上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
    客服热线：021-20292031
    第 65 页 共 174 页网址：www.wg.com.cn
    (105)名称：北京雪球基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
    客服热线：400-159-9288
    网站：danjuanfunds.com
    (106)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
    客服热线：95118
    网址：kenterui.jd.com
    (107)名称：北京度小满基金销售有限公司
    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
    客服热线：95055-4
    网址：www.duxiaomanfund.com
    (108)名称：上海挖财基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
    客服热线：021-50810673
    网址： www.wacaijijin.com
    (109)名称：上海好买基金销售有限公司
    注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
    客服电话：400-700-9665
    网址：www.ehowbuy.com
    (110)名称：上海长量基金销售有限公司
    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    客服热线：400-820-2899
    网址：www.erichfund.com
    (111)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
    客服热线：952555
    网址：www.ijijin.cn
    基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人
    第66页共174页网站公示。
    二、登记机构
    名称：华安基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
    2118室
    法定代表人：朱学华
    电话：（021）38969999
    传真：（021）33627962
    联系人：赵良
    客户服务中心电话：40088-50099
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称：通力律师事务所
    住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    电话：（021）31358666
    传真：（021）31358716
    联系人：王利民
    经办律师：秦悦民、王利民
    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼
    办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼
    首席合伙人：付建超
    电话：021-61418888
    传真：021-63350003
    联系人：汪芳
    经办注册会计师：汪芳、冯适
    第67页共174页六、基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基
    金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会2011年9月21日证监许可【2011】1524号文批准设立。
    本基金自2011年11月21日起向全社会公开募集，截至2011年12月16日募集工作顺利结束。
    本基金为契约型开放式，基金存续期间为不定期。
    本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
    资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
    经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为
    897723871.10元人民币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计
    89693.37元人民币。募集资金已于2011年12月20日划入本基金在基金托管
    人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。
    本次募集有效认购总户数为3967户。按照每份基金份额初始发售面值
    1.00元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计897723871.10份基金份额，利息结转的基金份额为89693.37份基金份额。两项合计共
    897813564.47份基金份额，已全部计入本基金基金份额持有人账户，归各基
    金份额持有人所有。其中，本公司基金从业人员认购持有的基金份额总额为
    71646.36（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为0.01%。按
    照有关法律规定，基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担，不从基金资产中支付。
    第68页共174页七、基金合同的生效
    根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说
    明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2011年12月20日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安科技动力混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。
    第69页共174页八、基金份额的申购、赎回与转换
    （一）日常申购、赎回与转换的场所
    1、直销机构
    （1）华安基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
    2118室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-
    32层
    法定代表人：朱学华
    成立日期：1998年6月4日
    客户服务统一咨询电话：40088-50099
    公司网站：www.huaan.com.cn
    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台
    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
    移动客户端：华安基金 APP
    2．代销机构：
    本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。
    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金
    的申购、赎回与转换业务。
    基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
    （二）日常申购、赎回与转换办理的开放日及时间
    1、日常申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业
    务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30，下午
    1:00-3:00时间段。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。
    第70页共174页投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金均须为开放日。
    2、华安上海、北京、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分公司可以在
    9:00-15:00接受投资者申购、赎回与转换申请。华安基金电子交易平台可以
    7×24小时接受投资者的申购、赎回与转换申请。但交易日下午15：00以后接
    受的交易申请均顺延至下一个交易日处理。
    3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金
    管理人可对申购、赎回与转换时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响，并在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒介上刊登公告。
    4、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且经注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。
    （三）日常申购、赎回与转换的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的各
    类基金份额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请；
    3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行
    顺序赎回；
    4、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
    5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
    （四）日常申购、赎回与转换的程序
    1、日常申购、赎回与转换的申请方式
    投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回或转换的申请。
    第71页共174页投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者
    在提交赎回与转换申请时须持有足够的基金份额余额，且投资人在提交基金转换申请时，该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回与转换申请无效。
    2、申购、赎回与转换申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回或转换申请的当天作为申
    购、赎回或转换申请日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
    基金销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表该申购、赎回或转
    换申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回或转换申请。申购、赎回或转换申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
    3、申购、赎回与转换的款项支付
    申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项退还给投资者。
    投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
    在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。
    在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金持有人承担。
    （五）申购、赎回与转换的数额与价格
    1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币1元，每次追加申购的最低
    金额为人民币1元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额1元限制；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；
    2、基金份额持有人在销售机构赎回或转出时，每次赎回或转出申请不得低
    于1份基金份额。基金份额持有人赎回、转出时或赎回、转出后在销售机构
    第72页共174页（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在
    赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；
    3、接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
    金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
    4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回、转出份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    （六）申购费用和赎回费用
    1、本基金申购费率最高不超过1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资
    人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
    本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
    营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
    通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
    500元。
    其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
    申购金额 M（元）（含申购费） A类份额申购费率
    M<100万 1.5%
    100万≤M<300 万 1.2%
    第 73 页 共 174 页300万≤M<500 万 0.8%
    M≥500 万 每笔 1000元
    申购金额 M（元）（含申购费） C类份额申购费率
    00
    申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、本基金的赎回费率按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的
    基金份额持有人承担。对于 A 类基金份额，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产，对其他投资者收取的赎回费中不低于
    25%的部分归入基金财产。对于 C 类基金份额，对持续持有期少于 30 日的投资
    人收取的赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：
    持有时间（天） A类份额赎回费率
    Y＜7天 1.5%
    7天≤Y＜1年 0.5%
    1年≤Y＜2年 0.25%
    Y≥2年 0
    持有时间(天) C类份额赎回费率
    Y＜7天 1.5%
    7天≤Y＜30天 0.5%
    Y≥30 天 0
    注：1年为365天，2年为730天，以此类推。
    3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的
    规定确定，基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整费率或收
    第74页共174页费方式，并应在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    （七）申购份额、赎回金额与转换份额的计算
    1、基金申购份额的计算
    （1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，本基金的申购金额包括申购
    费用和净申购金额，申购份额的计算公式为：
    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额申购费用＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额净值例，某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.015元，则其可得到的申购份额为：
    净申购金额＝100000/(1+1.5%)＝98522.17元
    申购费用＝100000－98522.17＝1477.83元
    申购份额＝98522.17/1.015＝97066.18份
    即投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0152元，则可得到 97 066.18份 A类基金份额。
    例，某投资人一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应单笔申购费为 1000 元，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为：
    净申购金额＝50000000-1000＝49999000元
    申购费用＝1000元
    申购份额＝49999000/1.015＝49260098.52份
    即投资人投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.015元，则可得到 49260098.52份 A类基金份额。
    （2）若投资者选择申购本基金 C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
    申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值例，某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：
    申购份额＝100000/1.0150＝98522.17份
    第 75 页 共 174 页即：投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98522.17 份 C 类基金份额。
    2、基金赎回金额的计算
    赎回金额的计算公式为：
    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
    赎回费用＝赎回总额×赎回费率
    赎回金额＝赎回总额－赎回费用例，某投资人持有本基金 10 万份 A 类基金份额 6 个月后赎回，赎回费率为
    0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为：
    赎回总额＝100000×1.015＝101500元
    赎回费用＝101500×0.5%＝507.50元
    赎回金额＝101500－507.50＝100992.50元
    即投资人赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值是1.015元，则其可得到的赎回金额为100992.50元。
    例，某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎回
    金额计算如下：
    赎回总额＝100000×1.0150＝101500.00元
    赎回费用＝101500.00×0＝0.00元
    赎回金额＝101500.00－0.00＝101500.00元
    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时间为 45 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101500.00元。
    3、基金转换份额的计算
    基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
    转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日该类基金份额净值×转出基金赎回费率
    转出金额=转出份额转出基金当日该类基金份额净值-转出基金赎回费
    基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体
    第76页共174页计算公式如下：
    基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），
    0]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0
    转入金额=转出金额—基金转换申购补差费
    转入份额=转入金额÷转入基金当日该类基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
    其中：
    转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额
    转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额
    注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
    注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
    注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
    4、基金份额净值的计算
    T 日各类的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基金份额的余额数量
    本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
    5、申购份额的处理方式
    申购的有效份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有效份额单位为份，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
    6、赎回与转换转出金额的处理方式
    赎回与转换转出金额为按实际确认的有效赎回与转换转出份额乘以当日该
    类别的基金份额净值并扣除相应的费用，金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承
    第77页共174页担。
    （八）申购、赎回与转换的注册登记
    投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
    投资人基金转换确认成功后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资人办理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    （九）巨额赎回的认定及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
    总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
    第78页共174页部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
    基金总份额的20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。
    (3)暂停赎回：连续2日以上(含2日)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
    （十）拒绝或暂停申购、转换转入的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购或转换转入申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购或转换转入申请可能会影响或损害
    现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    第79页共174页6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障等异常情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时。
    8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购或转换转入的情形且基金管
    理人决定暂停接受某些投资人的申购或转换转入申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购或转换转入公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人或基金管理人指定的代销机构不承担由此产生的利息等任何损失。在暂停申购或转换转入的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购或转换转入业务的办理。
    (十一)暂停赎回、转换转出或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回或转换转出申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回、转换转出申请或
    第80页共174页延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。基金管理人或基金管理人指定的代销机构不承担由此产生的投资亏损等任何损失。若连续2个或2个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回或转换转出时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回或转换转出的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回、转换转出业务的办理并予以公告。
    (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
    介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
    刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各类基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购
    或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个估值日的各类基金份额净值。
    4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个估值日的各类基金份额净值。
    （十三）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
    基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    第81页共174页（十四）定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    （十五）基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产
    生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
    的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理，并按注册登记机构规定的标准收费。
    （十六）基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制
    或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
    （十七）基金的冻结和解冻
    基金份额的冻结和解冻业务，由注册登记机构办理。
    注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。
    基金账户或是基金份额被冻结的，对冻结部分产生的权益按照法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求决定是否冻结。
    第82页共174页当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他机构有权拒绝该部分基
    金份额的赎回、转出、非交易过户以及基金的转托管申请。
    第83页共174页九、基金的投资
    （一）投资目标本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业，关注其科技创新或技术突破后产生的增长动能，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
    （二）投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括 A 股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、货币
    市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
    本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的
    80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围
    为5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    （三）投资理念
    科学技术是第一生产力。在中国经济持续增长和经济转型的大背景下，科学技术转化为生产力的效率将进一步提高，科学技术驱动的创新成果以及由此衍生出的新技术、新产品将成为经济转型时代最具活力的经济增长点，投资科学技术就是投资未来中国经济增长。本基金将挖掘科学技术驱动的研发成果所蕴含的价值成长潜力，从市场广度、技术深度、产业宽度和政策强度等方面寻找具备良好成长性的企业并作为重点投资对象，分享中国经济转型过程中的投资收益。
    （四）投资策略
    1、资产配置策略
    本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程
    第84页共174页中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金
    面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
    2、股票投资策略
    （1）科技动力的界定
    本基金以产业链价值结构为主要判别基准，选取以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业作为主要投资对象。一个行业或企业在产业价值链中的优势地位主要体现在科学技术驱动的研发成果以及由此衍生的新
    技术、新产品所蕴含的价值成长潜力、竞争结构中的主动权以及对上下游产业的影响力。具体而言，我们对科技动力的界定重在分析其引领的真实需求的成长性，尤其要注重具有产业链深度和广度的行业性投资机会。新能源、新材料、生物技术、海洋工程、节能环保、信息产业等产业链价值重构行业或实现技术升级的先进制造业将是我们重点关注的方向。
    （2）个股选择策略
    我们将从市场广度、技术深度、产业宽度和政策强度等方面寻找选取财务
    状况良好、盈利能力较强且资产质量较好的公司并作为重点投资对象。
    *市场广度：企业研发成果拥有广阔的应用范围，能够依靠科技创新取得竞争优势，并且能够有效利用研发成果创造利润增长点。
    *产业宽度：企业研发成果能够促进现有产品的更新换代，并且能够带动上、下游产业的技术升级。
    *技术深度：拥有较高的技术壁垒和较强的创新能力；企业家致力于通过
    产品研发打造企业的核心竞争力，拥有成熟稳定的研究团队；在行业竞争格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造。
    *政策强度：企业研发的核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求；所处行业为受益于十二五战略规划或国家重点扶持的行业。
    3、债券投资策略
    本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经
    第85页共174页理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配
    固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
    在选择国债品种中本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性
    风险根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
    4、权证投资策略
    本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
    5、资产支持证券的投资
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
    把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
    6、存托凭证的投资
    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
    （五）业绩比较基准
    基金整体业绩比较基准＝80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率
    中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数 它的样本选自沪深两个证券市场。中证800指数成分股覆盖了中证500和沪深300的所有成分股，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，具有一定权威性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
    中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。
    该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固
    第86页共174页定收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
    如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
    （六）投资管理程序
    1、投资决策依据
    （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
    （2）宏观经济变化的环境、微观企业运行的态势和证券市场走势。
    2、投资决策体系
    华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。
    3、投资管理程序
    严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。
    （1）资产配置研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经
    济分析报告、行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
    投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，审议各基金的投资策略和投资计划。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。
    （2）证券选择
    第87页共174页基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断，从核心股票库中挑选股票来构建和调整投资组合。
    （3）组合构建
    基金经理根据研究员提交的研究报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖数量、时机，其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于已经买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。
    （4）交易执行
    集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
    （5）风险与绩效评估
    基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、估值、流动性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益风险来源。
    风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。
    风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以
    及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
    （6）组合监控与调整
    合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基金相关投资法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。
    基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。
    （七）风险收益特征
    本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
    第88页共174页（八）投资限制
    1、组合限制
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
    (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
    (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
    的10％；
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
    10％；
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
    资产净值的40％；
    (6)本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%；债券、权证、现
    金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5～40%；
    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
    金资产净值的10％；
    (8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
    资产支持证券规模的10％；
    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    (12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
    产净值的0.5％；
    第89页共174页(14)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
    (15)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
    （16）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
    发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
    净值的15%；
    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
    对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
    境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外。
    如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行相关程序后，本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    (1)承销证券；
    (2)向他人贷款或者提供担保；
    (3)从事承担无限责任的投资；
    (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
    第90页共174页发行的股票或者债券；
    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
    人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
    (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
    （九）投资组合比例调整
    除上述组合限制中第（11）、（14）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人
    之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
    10个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    （十）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，
    保护基金份额持有人的利益；
    2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    3、有利于基金财产的安全与增值；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
    人牟取任何不当利益。
    （十一）基金的融资、融券
    本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
    （十二）基金投资组合报告（未经审计）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
    陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
    第91页共174页核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2024年12月31日。
    1、报告期末基金资产组合情况
    序占基金总资产的比
    项目金额（元）号例（%）
    1权益投资1835716097.1283.88
    其中：股票1835716097.1283.88
    2基金投资--
    3固定收益投资6757157.520.31
    其中：债券6757157.520.31
    资产支持证券--
    4贵金属投资--
    5金融衍生品投资--
    6买入返售金融资产--
    其中：买断式回购的买入返
    --售金融资产
    7银行存款和结算备付金合计337423870.8515.42
    8其他资产8574755.340.39
    9合计2188471880.83100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值
    第92页共174页比例（%）
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 - -
    C 制造业 1617708569.71 74.38
    D 电力、热力、燃气及水生产
    和供应业--
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 - -
    G 交通运输、仓储和邮政业 420204.45 0.02
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、软件和信息技术
    服务业217141576.009.98
    J 金融业 28750.00 0.00
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 286996.96 0.01
    N 水利、环境和公共设施管理
    业130000.000.01
    O 居民服务、修理和其他服务
    业--
    P 教育 - -
    第 93 页 共 174 页Q 卫生和社会工作 - -
    R 文化、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
    合计1835716097.1284.40
    （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
    3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
    （1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细股票代数量公允价值占基金资产净值比例序号股票名称码（股）（元）（%）
    1688256寒武纪176840116360720.005.35
    2300308中际旭创78432296871610.224.45
    3688027国盾量子31998695471022.964.39
    4002463沪电股份240072295188627.304.38
    5300502新易盛80970093585126.004.30
    6603986兆易创新70057074820876.003.44
    7688041海光信息42536763715722.932.93
    8002851麦格米特101041062099798.602.86
    9688036传音控股56343253526040.002.46
    10002241歌尔股份199920051599352.002.37
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
    第94页共174页1国家债券6331434.240.29
    2央行票据--
    3金融债券--
    其中：政策性金融
    --债
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--可转债（可交换
    7425723.280.02
    债）
    8同业存单--
    9其他--
    10合计6757157.520.31
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
    细债券代数量公允价值占基金资产净值比例序号债券名称码（张）（元）（%）
    101972623国债23330004068936.160.19
    201974124国债10220002262498.080.10
    3111010立昂转债3780425723.280.02
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
    券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    第95页共174页7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
    细本基金本报告期末未持有权证投资。
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
    （2）本基金投资股指期货的投资政策无。
    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    （1）本期国债期货投资政策无。
    （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
    （3）本期国债期货投资评价无。
    11、投资组合报告附注
    （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
    的也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    （3）其他资产构成
    序号名称金额（元）
    1存出保证金317558.99
    第96页共174页2应收证券清算款4449832.53
    3应收股利-
    4应收利息-
    5应收申购款3807363.82
    6其他应收款-
    7其他-
    8合计8574755.34
    （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细占基金资产净值比例
    序号债券代码债券名称公允价值（元）
    （%）
    1111010立昂转债425723.280.02
    （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    第97页共174页十、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    （一）基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间2024年6月30日）
    华安科技动力混合 A净值增长业绩比较业绩比较基净值增
    阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*
    长率*
    *率*准差*自基金合同生效日
    （2011-12-0.00%0.00%-1.91%0.82%1.91%-0.82%
    20）至
    2011-12-31
    自2012-1-1
    至2012-12--0.90%0.69%4.51%1.06%-5.41%-0.37%
    31
    自2013-1-1
    至2013-12-45.21%1.45%-2.77%1.10%47.98%0.35%
    31
    自2014-1-1
    至2014-12-30.23%1.18%40.12%0.92%-9.89%0.26%
    31
    第98页共174页自2015-1-1
    至2015-12-64.83%2.60%12.83%2.00%52.00%0.60%
    31
    自2016-1-1
    至2016-12-6.22%1.69%-10.98%1.22%17.20%0.47%
    31
    自2017-1-1
    至2017-12-18.02%0.66%11.28%0.52%6.74%0.14%
    31
    自2018-1-1
    至2018-12--18.10%1.13%-20.67%1.07%2.57%0.06%
    31
    自2019-1-1
    至2019-12-31.90%1.07%27.19%1.01%4.71%0.06%
    31
    自2020-1-1
    至2020-12-50.30%1.74%20.60%1.15%29.70%0.59%
    31
    自2021-1-1
    至2021-12-19.98%1.74%-0.15%0.86%20.13%0.88%
    31
    2022-1-1至-
    -31.42%1.71%-17.01%1.01%0.70%
    2022-12-3114.41%
    自2023-1-1
    至2023-12-5.44%1.65%-7.97%0.65%13.41%1.00%
    31
    自2024-1-1
    3.82%1.97%-0.96%0.82%4.78%1.15%
    至2024-6-
    第99页共174页30
    华安科技动力混合 C业绩比较净值增长业绩比较净值增基准收益
    阶段率标准差基准收益*-**-*
    长率*率标准差
    *率*
    *自新增份额
    日（2022--1.16%1.63%1.14%0.88%-2.30%0.75%
    4-27）至
    2022-12-31
    自2023-1-1
    至2023-12-4.82%1.65%-7.97%0.65%12.79%1.00%
    31
    自2024-1-1
    至2024-6-3.50%1.98%-0.96%0.82%4.46%1.16%
    30
    注：华安科技动力混合型证券投资基金自 2022年 4 月 27日起新增 C类基金份额。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    第100页共174页十一、基金的财产
    （一）基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。
    （二）基金资产净值本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    （三）基金财产的账户
    本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    （四）基金财产的处分
    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
    原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    第101页共174页十二、基金资产的估值
    (一)估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
    (二)估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
    易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
    所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
    第102页共174页值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
    易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
    估值技术确定公允价值。
    4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
    程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    (三)估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
    (四)估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
    日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基
    第103页共174页金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    (五)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
    值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、差错类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
    “差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
    计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
    仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
    第104页共174页责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
    不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
    给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用由责任方承担；但若经诉
    讼或仲裁的终局裁判，基金财产未获得补偿的部分可列入基金费用项下的相关科目，应列入基金费用，从基金资产中支付。
    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序
    差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
    (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金
    注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
    (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
    第105页共174页金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金
    托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
    (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由
    基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    (六)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
    资产价值时；
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
    投资人的利益，已决定延迟估值；
    4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (七)基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。
    (八)特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误
    差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
    或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资
    第106页共174页产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
    第107页共174页十三、基金的收益与分配
    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    (三)收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则：
    1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
    2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
    资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按分红实施日（具体以届时的基金分红公告为准）的单位净值自动转为相应类别的基金份额；
    3、本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配
    基准日可供分配利润的10%；
    4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
    现金红利或将现金红利按分红实施日（具体以届时的基金分红公告为准）的单
    位净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
    时间不得超过15个工作日；
    6、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
    日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基
    金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方
    第108页共174页式等内容。
    (五)收益分配的时间和程序1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
    2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
    红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
    3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
    资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按分红实施日（具体以届时的基金分红公告为准）的单位净值自动转为相应类别的基金份额。
    第109页共174页十四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费；
    2.基金托管人的托管费；
    3.C类基金份额的基金销售服务费；
    4.基金财产拨划支付的银行费用；
    5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
    6.基金份额持有人大会费用；
    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
    8.基金的证券交易费用；
    9.基金的开户费用、账户维护费用；
    10.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
    11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。
    计算方法如下：
    H＝E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
    2.基金托管人的托管费
    第110页共174页在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。
    计算方法如下：
    H＝E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
    3.C类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。销售服务费计提的计算方法如下：
    H＝E×0.6%÷当年天数
    H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
    4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其
    他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
    金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日
    第111页共174页前在指定媒介上刊登公告。
    (六)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
    第112页共174页十五、基金的会计与审计
    （一）基金的会计政策
    1、基金管理人为本基金的会计责任方；
    2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；
    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关的会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有
    关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
    （二）基金审计
    1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其
    注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，经通知基金托管人后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    第113页共174页十六、基金的信息披露
    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
    基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
    人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露。
    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    公开披露的基金信息包括：
    (一)招募说明书、基金产品资料概要招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
    《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募第114页共174页说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    (二)基金合同、托管协议
    基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
    (三)基金份额发售公告
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
    (四)基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
    (五)基金净值信息
    1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金
    管理人将至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
    2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放
    日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值；
    3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
    露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    (六)基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
    基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能
    第115页共174页够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
    1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，
    将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；
    2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
    将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
    3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；
    4、基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告；
    5、本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组
    合资产情况及其流动性风险分析等。
    6、基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基
    金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
    期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    (八)临时报告与公告在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、基金合同终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
    第116页共174页事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
    8、基金募集期延长；
    9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
    责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理
    人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
    到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
    14、基金收益分配事项；
    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
    提方式和费率发生变更；
    16、某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%；
    17、本基金开始办理申购、赎回；
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
    21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
    大事项时；
    22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
    价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
    (九)澄清公告
    在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
    第117页共174页可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
    额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
    (十)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    (十一)清算报告
    基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    (十二)中国证监会规定的其他信息
    (十三)信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
    报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
    的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
    第118页共174页符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
    专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
    10年。
    (十四)信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒介上公告。
    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
    第119页共174页十七、风险揭示
    （一）市场风险
    本基金主要投资于证券市场，证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等
    各种因素的变化而波动，从而产生市场风险，这种风险主要包括：
    1、政策风险
    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场波动而影响基金收益，产生风险。
    2、经济周期风险
    随着经济运行的周期性变化，国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化，从而影响到证券市场走势。
    3、利率风险
    利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资所面临的主要风险息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。
    4、信用风险
    信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券收益率的变化都会影响债券的价格从而影响到基金资产。
    5、再投资风险
    再投资获得的收益有时又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的利率水平和再投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投资风险。
    6、购买力风险
    基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。
    7、上市公司经营风险
    第120页共174页上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术更新、新产品
    研究开发、高级专业人才流动、因为中国加入ＷＴＯ而产生的国际竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，其所发行的股票价格下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金预期的投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
    （二）管理风险
    1、管理风险
    本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
    2、新产品创新带来的风险
    随着中国证券市场与国际市场的接轨，各种国外的投资工具也逐步引入，这些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时，也会产生一些新的投资风险，例如可赎回债券所带来的赎回风险，可转换债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同时，基金管理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。
    （三）流动性风险
    本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金建仓困难，或建仓成本很高；基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。
    这些风险的主要形成原因是：
    1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体
    等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则可能成交稀少，流动性差。在市场流动性相对不足时，本基金的建仓或变现都有可能因流动性问题而增加建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。
    2、证券市场中流动性不均匀，存在个券和个股流动性风险。由于流动性存
    第121页共174页在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些个券或个股的流动性可能仍
    然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或者买入卖出行为对个券或个股价格产生比较大的影响，增加个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券和个股停牌或涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
    3、为应对可能出现的流动性风险，基金管理人已做好了相应的安排，并将
    按规定及时向投资者披露本基金主要的流动性风险及应对措施。
    （1）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章节。
    （2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    1）基金合同约定：“本基金投资于具有良好流动性的金融工具”，其中“本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的
    80%”，从投资范围和所处的行业上看，基金资产及该类股票的流动性良好；
    2）从投资限制上看，基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%”，本基金流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险管理规定》。
    综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。
    （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人在认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
    会对基金资产净值造成较大波动时，可能采取延期办理赎回申请或者对赎回比例过高的单一投资者先行延期办理部分赎回申请的流动性风险管理措施。具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“（九）巨额赎回的认定及处理方式”的相关内容。
    （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎
    第122页共174页回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：
    1）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
    上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中
    “(十一)暂停赎回、转换转出或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。
    2）延期办理巨额赎回申请
    具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中
    “（九）巨额赎回的认定及处理方式”的相关内容。
    3）收取短期赎回费收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中第（六）条第2款的相关约定。
    4）暂停基金估值
    暂停估值的情形详见招募说明书“十二、基金资产的估值”章节第（六）
    条的相关约定，若当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，实施暂停基金估值，基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。
    （四）本基金的特定风险
    本基金作为股票型基金，在投资管理中会至少维持60%的股票投资比例，具有对股票市
    场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个股风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
    本基金挖掘科学技术驱动的研发成果所蕴含的价值成长潜力，重点投资于以科学技术为动力在相关产业链价值结构中占据优势地位的行业和受益的相关
    上、下游产业链以及相关服务支持行业。从投资策略而言，本基金属于主题投资型股票基金，存在主题轮动风险，即集中投资于目标主题股票的业绩表现不
    第123页共174页一定领先于市场平均水平。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对宏观经
    济、上市公司基本面和市场变化趋势等的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。
    （五）投资科创板风险
    投资科创板股票存在的风险包括但不限于：
    1.退市风险
    科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；
    且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。
    2．市场风险
    科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能
    环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
    3．流动性风险
    由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A 股，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
    4．集中度风险
    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
    5．系统性风险
    科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
    6．政策风险
    第124页共174页国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
    （六）投资于北京证券交易所上市股票的风险
    北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险。
    包括：
    1.中小企业经营风险
    北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交易所上市企业带来收益的同时，须承受北京证券交易所上市中小企业不确定性更大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业面临无法盈利甚至可能导致较大亏损的风险。
    2.股价波动风险
    北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境影响大，可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。
    北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易
    所的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制，
    第二日开始涨跌幅限制在正负30%以内等，这些制度上的差异可能导致挂牌股票股价波动较大。
    3.流动性风险
    北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，若投资者在特定阶段对北京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致整体流动性相对较弱、基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。
    4.集中度风险
    北京证券交易所为新设全国性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要第125页共174页属于创新成长型中小企业，其商业模式、盈利能力、经营风险等特征较为相似，且初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
    5.转板风险
    本基金所投资北京证券交易所上市的公司在满足《中华人民共和国证券法》和中国证监会规定的基本上市条件和符合交易所规定的具体上市条件可申请转板上市。交易所需审核并做出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能引起基金净值波动。
    6.退市风险
    根据市场过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股相关市场更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压力，从而可能给基金净值带来不利影响。
    7.由于存在表决权差异安排可能引发的风险
    北京证券交易所允许上市公司存在表决权差异安排。根据此项安排，上市公司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。
    8.监管规则变化的风险
    北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。
    综上，本基金主要投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票表现不佳时，本基金的净值将会受到较大影响甚至产生亏损。投资者投资于本基金前，须充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市
    等方面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。
    （七）投资于存托凭证的风险
    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有
    第126页共174页人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引
    发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
    市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    （八）其他风险
    1、现金管理风险
    由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外，本基金也可能由于向投资人分红而面临现金不足的风险。
    2、技术风险
    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    3、大额赎回风险
    本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
    4、顺延或暂停赎回风险
    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资人在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
    5、其它风险
    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
    第127页共174页第128页共174页十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)基金合同的变更
    1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
    开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
    (1)转换基金运作方式；
    (2)变更基金类别；
    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
    (4)变更基金份额持有人大会程序；
    (5)更换基金管理人、基金托管人；
    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
    (7)本基金与其他基金的合并；
    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
    (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率；
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
    (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
    (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。
    (二)基金合同的终止
    第129页共174页有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
    1.基金份额持有人大会决定终止的；
    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
    4.中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1.基金财产清算组
    (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货
    相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2.基金财产清算程序
    基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
    (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
    (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
    (3)对基金财产进行清理和确认；
    (4)对基金财产进行估价和变现；
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书；
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
    (9)公布基金财产清算结果；
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    第130页共174页3.清算费用清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4.基金财产按下列顺序清偿：
    (1)支付清算费用；
    (2)交纳所欠税款；
    (3)清偿基金债务；
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    5.基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
    结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    6.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    第131页共174页十九、基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要详见附件一。
    第132页共174页二十、基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要详见附件二。
    第133页共174页二十一、对基金投资人的服务
    本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下：
    （一）投资人对账单服务本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。
    （二）电话咨询服务
    客服热线提供 7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务等信息的自助查询。
    客服热线人工座席在交易日提供人工服务，基金投资人可以通过热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。
    （三）网络在线服务
    投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进行咨询互动或留言。
    （四）信息定制服务
    投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。
    （五）投诉受理服务
    投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客
    服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司将在收到投诉之日起3个工作日作出处理回复，情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不得超过20日，并及时告知投诉人延长期限及理由。
    （六）网站交易服务
    依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，本公司可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明。
    （七）基金管理人客户服务联系方式
    客户服务热线：40088-50099（免长途话费）
    公司网址：www.huaan.com.cn
    第 134 页 共 174 页电子信箱：fuwu@huaan.com.cn service@huaan.com.cn
    服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层
    邮政编码：200120
    （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人
    客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    第135页共174页二十二、其他应披露事项
    1.1.近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚。
    2.本期公告事项
    序公告事项信息披露媒介名称披露日期号
    《证券日报》，中国证监会华安基金管理有限公司关于副
    1基金电子披露网站和公司网2024-03-12
    总经理任职的公告站华安科技动力混合型证券投资中国证监会基金电子披露网
    22024-03-27
    基金2023年年度报告站和公司网站
    华安基金管理有限公司旗下部《证券日报》，中国证监会
    3分基金2023年年度报告的提基金电子披露网站和公司网2024-03-27
    示性公告站
    华安基金管理有限公司旗下部《证券日报》，中国证监会
    4分基金2024年第1季度报告基金电子披露网站和公司网2024-04-22
    的提示性公告站华安科技动力混合2024年第中国证监会基金电子披露网
    52024-04-22
    1季度报告站和公司网站
    华安科技动力混合 A基金产品 中国证监会基金电子披露网
    62024-06-28
    资料概要更新站和公司网站
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    7下基金投资关联方承销证券的基金电子披露网站和公司网2024-06-29公告（键邦股份）站
    关于终止喜鹊财富基金销售有《证券日报》，中国证监会
    8限公司办理本公司旗下基金销基金电子披露网站和公司网2024-07-24
    售业务的公告站
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    9下基金投资关联方承销证券的基金电子披露网站和公司网2024-08-15公告（国科天成）站
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    10下基金投资关联方承销证券的基金电子披露网站和公司网2024-08-29公告（富特科技）站
    第136页共174页华安基金管理有限公司旗下部《证券日报》，中国证监会
    11分基金2024年中期报告的提基金电子披露网站和公司网2024-08-31
    示性公告站华安科技动力2024年中期报中国证监会基金电子披露网
    122024-08-31
    告站和公司网站华安基金管理有限公司关于暂
    《证券日报》，中国证监会停武汉市伯嘉基金销售有限公
    13基金电子披露网站和公司网2024-09-10
    司办理旗下基金相关销售业务站的公告
    华安基金管理有限公司关于暂《证券日报》，中国证监会
    14停海银基金销售有限公司办理基金电子披露网站和公司网2024-09-12
    旗下基金相关销售业务的公告站
    关于终止中民财富基金销售《证券日报》，中国证监会
    15(上海)有限公司办理本公司旗基金电子披露网站和公司网2024-09-18
    下基金销售业务的公告站
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    16下基金投资关联方承销证券的基金电子披露网站和公司网2024-10-11公告（托普云农）站华安基金管理有限公司关于暂
    《证券日报》，中国证监会停上海凯石财富基金销售有限
    17基金电子披露网站和公司网2024-10-28
    公司办理旗下基金相关销售业站务的公告
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    18下基金改聘会计师事务所公告基金电子披露网站和公司网2024-11-09
    3站
    华安基金管理有限公司关于暂
    《证券日报》，中国证监会停北京展恒基金销售股份有限
    19基金电子披露网站和公司网2024-11-13
    公司办理旗下基金相关销售业站务的公告华安基金管理有限公司关于终
    《证券日报》，中国证监会止乾道基金销售有限公司办理
    20基金电子披露网站和公司网2024-11-22
    本公司旗下基金销售业务的公站告
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    21下基金投资关联方承销证券的基金电子披露网站和公司网2024-12-18公告（中力股份）站
    第137页共174页关于基金电子直销平台延长《证券日报》，中国证监会
    22“微钱宝”账户交易费率优惠基金电子披露网站和公司网2024-12-26
    活动的公告站
    关于基金电子交易平台延长工《证券日报》，中国证监会
    23行直联结算方式费率优惠活动基金电子披露网站和公司网2024-12-26
    的公告站
    华安基金管理有限公司关于旗《证券日报》，中国证监会
    24下基金投资关联方承销证券的基金电子披露网站和公司网2025-01-16公告（兴福电子）站
    华安基金管理有限公司旗下部《证券日报》，中国证监会
    25分基金2024年第4季度报告基金电子披露网站和公司网2025-01-22
    的提示性公告站华安科技动力混合型证券投资中国证监会基金电子披露网
    262025-01-22
    基金2024年第4季度报告站和公司网站
    第138页共174页二十三、招募说明书存放及查阅方式
    本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    第139页共174页二十四、备查文件
    （一）备查文件
    1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件
    2、基金合同
    3、法律意见书
    4、基金管理人业务资格批件和营业执照
    5、基金托管人业务资格批件和营业执照
    6、托管协议
    7、中国证监会要求的其他文件
    （二）存放地点：基金管理人的住所。
    （三）查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
    华安基金管理有限公司
    二〇二五年五月七日
    第140页共174页附件一：基金合同内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    （一）基金管理人
    1、基金管理人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
    (1)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
    (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
    (3)发售基金份额；
    (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    (5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
    (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本
    基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
    (7)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
    (8)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
    (9)自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
    (10)选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
    (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    (12)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    (13)依法召集基金份额持有人大会；
    (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    第141页共174页2、基金管理人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
    (1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    (2)办理基金备案手续；
    (3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
    证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
    三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    (7)依法接受基金托管人的监督；
    (8)计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
    (10)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    (12)编制中期和年度基金报告；
    (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    (14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
    或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    第142页共174页(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    (18)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    (19)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
    (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    (24)执行生效的基金份额持有人大会决议；
    (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
    (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
    益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
    (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    （二）基金托管人
    1、基金托管人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
    (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
    (2)监督基金管理人对本基金的投资运作；
    (3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
    (4)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基
    金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
    第143页共174页(6)依法召集基金份额持有人大会；
    (7)按规定取得基金份额持有人名册资料；
    (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    2、基金托管人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
    (1)安全保管基金财产；
    (2)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
    的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
    三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    (7)保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
    (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未
    执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规规定的期限；
    (10)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基
    金份额申购、赎回价格；
    (13)按照规定监督基金管理人的投资运作；
    (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人召集或基金份额
    第144页共174页持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
    (17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
    (19)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
    和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
    (21)执行生效的基金份额持有人大会决议；
    (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
    (23)建立并保存基金份额持有人名册；
    (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    （三）基金份额持有人
    1、基金份额持有人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
    (1)分享基金财产收益；
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产；
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额；
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    (7)监督基金管理人的投资运作；
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
    (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
    2、基金份额持有人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
    第145页共174页(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
    (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书所规定的费用；
    (3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
    (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
    (5)执行生效的基金份额持有人大会决议；
    (6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
    人、基金托管人、代销机构、基金管理人的其他代理人以及其他基金份额持有人处获得的不当得利；
    (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。
    (四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
    (二)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    (1)终止基金合同；
    (2)转换基金运作方式；
    (3)变更基金类别；
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
    (5)变更基金份额持有人大会程序；
    (6)更换基金管理人、基金托管人；
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率，但法律法规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
    (8)本基金与其他基金的合并；
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    第146页共174页2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式
    或调低赎回费率、调低销售服务费率；
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    (三)召集人和召集方式
    1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
    3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
    人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
    基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
    4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
    持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向
    第147页共174页中国证监会备案。
    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
    金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会
    时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式；
    (2)会议拟审议的主要事项；
    (3)会议形式；
    (4)议事程序；
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权
    限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
    (7)表决方式；
    (8)会务常设联系人姓名、电话；
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
    表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
    面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    第148页共174页1、会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式。
    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
    (4)会议的召开方式由召集人确定。
    2、召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应
    的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
    明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
    未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相
    关提示性公告；
    2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称
    为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
    3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
    计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
    4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
    第149页共174页所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
    5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
    理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同
    和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
    如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
    (六)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
    10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会
    召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案
    进行审核：
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提
    交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
    第150页共174页(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
    提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
    (6)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
    10%以上的本基金份额持有人也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35日前提交召集人并由召集人公告。
    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30日前公告。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名
    (或单位名称)等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
    有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
    3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
    1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    第151页共174页2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%
    以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
    之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、
    转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
    3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
    4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
    表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
    开审议、逐项表决。
    (八)计票
    1、现场开会
    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
    持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但
    如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
    第152页共174页(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
    如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    2、通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
    1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
    日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定
    的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
    2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
    3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果
    采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)基金合同的变更
    1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
    开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
    第153页共174页(1)转换基金运作方式；
    (2)变更基金类别；
    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
    (4)变更基金份额持有人大会程序；
    (5)更换基金管理人、基金托管人；
    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
    (7)本基金与其他基金的合并；
    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式
    或调低赎回费率、调低销售服务费率；
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。
    (二)本基金合同的终止
    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
    3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
    第154页共174页4、中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货
    相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
    (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
    (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
    (3)对基金财产进行清理和确认；
    (4)对基金财产进行估价和变现；
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书；
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
    (9)公布基金财产清算结果；
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4、基金财产按下列顺序清偿：
    (1)支付清算费用；
    (2)交纳所欠税款；
    (3)清偿基金债务；
    第155页共174页(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    5、基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
    结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    6、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    四、争议的处理
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
    仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本基金合同受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
    第156页共174页附件二：托管协议内容摘要
    一、基金托管协议当事人
    （一）基金管理人
    名称：华安基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
    2118室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－
    32层
    邮政编码：200120
    法定代表人：朱学华
    成立时间：1998年6月4日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：1.5亿元
    存续期间：持续经营
    经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务
    （二）基金托管人
    名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
    住所：北京市西城区金融大街25号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    邮政编码：100033
    法定代表人：田国立
    成立日期：2004年09月17日
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间：持续经营
    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
    办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
    第157页共174页买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
    二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查
    （一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
    围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括 A 股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、货币
    市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
    本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的
    80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围
    为5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
    (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
    (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
    资产净值的40％；
    (4)本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%；债券、权证、现
    金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5～40%；
    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
    第158页共174页金资产净值的10％；
    (6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
    资产支持证券规模的10％；
    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
    金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    (9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
    产净值的0.5％；
    (11)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
    (12)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
    值的15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；
    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
    净值的15%；
    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
    对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （15）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    第159页共174页（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
    境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
    除上述第（8）、（11）、（13）、（14）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致
    使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议
    第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
    规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
    参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券
    市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监
    第160页共174页督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金
    管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
    投资流通受限证券进行监督。
    基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
    （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公
    开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国
    债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相
    第161页共174页关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
    生的受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
    本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
    （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
    （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日
    向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
    *中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    *非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    *非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
    *基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    （4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国
    证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进
    第162页共174页行及时调整，基金管理人应按规定编制临时报告书，予以公告。
    （5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
    *本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
    *在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。
    *有关比例限制的执行情况。
    *信息披露情况。
    （6）相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。
    6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
    值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
    基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
    法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
    托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
    督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
    10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
    同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无
    第163页共174页正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
    诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    （二）基金管理人对基金托管人的业务核查
    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
    金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
    管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清
    算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
    管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
    违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
    在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
    同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    三、基金财产的保管
    （一）基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况
    第164页共174页双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
    确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    （二）基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
    立的“基金募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
    规定办理退款等事宜。
    （三）基金银行账户的开立和管理
    1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据
    基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
    管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
    第165页共174页户办理基金资产的支付。
    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
    为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
    托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
    的管理和运用由基金管理人负责。
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
    结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
    他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    （五）债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    （六）其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
    （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
    的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金
    第166页共174页托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    （八）与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
    务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
    四、基金资产净值计算和会计核算
    （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
    各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总数，各类基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
    第167页共174页1、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
    2、估值方法
    a、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
    易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
    所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
    第168页共174页易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
    d、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
    e、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    f、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    g、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
    程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    3、特殊情形的处理
    基金管理人、基金托管人按估值方法的第 f 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
    （三）基金份额净值错误的处理方式
    （1）当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视
    为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；
    当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
    （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
    第169页共174页*本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
    *若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
    *如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
    *由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
    （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化
    或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
    （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
    （5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
    另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
    （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保
    第170页共174页障投资人的利益，已决定延迟估值；
    （4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
    价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
    （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    （五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。
    （六）基金账册的建立基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
    （七）基金财务报表与报告的编制和复核
    1、财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
    2、报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
    核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
    3、财务报表的编制与复核时间安排
    （1）报表的编制基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    （2）报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
    第171页共174页应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
    （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
    五、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。
    如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
    在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
    六、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    （一）托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
    第172页共174页核准或备案后生效。
    （二）基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止；
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货
    相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
    续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
    (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
    (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
    (3)对基金财产进行清理和确认；
    (4)对基金财产进行估价和变现；
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书；
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
    第173页共174页(9)公布基金财产清算结果；
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4、基金财产按下列顺序清偿：
    (1)支付清算费用；
    (2)交纳所欠税款；
    (3)清偿基金债务；
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
    5、基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
    结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    6、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。