浦银安盛基金管理有限公司
    浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零二五年五月浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    目录
    第一部分前言和释义3前言3释义4
    第二部分基金的基本情况11
    第三部分基金份额的发售13
    第四部分基金备案15
    第五部分基金份额的申购与赎回16
    第六部分基金合同当事人及权利义务25
    第七部分基金份额持有人大会33
    第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序42
    第九部分基金的托管45
    第十部分基金份额的注册登记46
    第十一部分基金的投资48
    第十二部分基金的财产59
    第十三部分基金资产估值61
    第十四部分基金费用与税收67
    第十五部分基金的收益与分配70
    第十六部分基金的会计与审计72
    第十七部分基金的信息披露73
    1浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算80
    第十九部分业务规则83
    第二十部分违约责任84
    第二十一部分争议的处理和适用的法律85
    第二十二部分基金合同的效力86
    第二十三部分其他事项87
    第二十四部分基金合同内容摘要88
    2浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第一部分前言和释义前言
    为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范浦银安盛价值成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称《治理准则》）、证券投资基金信息披露内容
    与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
    《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
    本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
    《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当
    3浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。
    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
    释义
    《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
    本合同、《基金合同》指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
    中国指中华人民共和国(仅为本《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地
    区)
    法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
    《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》
    《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》
    《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》
    《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
    《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
    《治理准则》指《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》元指中国法定货币人民币元
    基金或本基金指依据《基金合同》所募集的浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说
    4浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同
    的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、
    基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产
    的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基
    金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基
    金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对
    基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说
    明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新基金产品资料概要指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    《业务规则》指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指浦银安盛基金管理有限公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司
    基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构指场外代销机构和场内代销机构
    场外代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
    5浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    销售与服务代理协议，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
    场内代销机构指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任
    公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理
    开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易所会员销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
    注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
    及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指浦银安盛基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
    《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
    门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
    募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
    保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
    投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
    6浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
    基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
    基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
    日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
    T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
    T+n日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
    发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
    申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
    赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
    巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
    7浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
    金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
    其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
    定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
    基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票
    据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
    基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日各类别基金份额资产净值除以该计算日相应类别基金份额总数后的数值
    基金资产估值指计算评估基金资产及负债的价值，以确定基金资产净值的过程
    8浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
    法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
    流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
    券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    货币市场工具指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十
    七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中
    国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
    基金份额分类本基金根据认购费、申购赎回费、销售服务费收取
    方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时
    不收取认购/申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
    销售服务费指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站
    （以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
    9浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    客观事件侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离
    至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户特定资产包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；
    （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致
    资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    10浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第二部分基金的基本情况
    一、基金名称浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
    二、基金的类别混合型证券投资基金
    三、基金的运作方式契约型开放式
    四、基金的投资目标
    以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
    五、基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为2亿份。
    六、基金份额发售面值和认购费用
    本基金 A类份额的初始面值为人民币 1.00元。
    本基金 A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额不收取认购费。
    本基金 A 类基金份额的认购费率最高不超过 5%，具体费率按招募说明书的规定执行。
    七、基金存续期限不定期
    八、基金份额的类别
    11浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    本基金根据基金认购费、申购赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。本基金 A类和 C类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。
    投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，经与基金托管人协商，基金管理人可停止某类基金份额类别的销售、或者调整 A类基金份额的申购费率、或者调低赎回费率、或
    者调低 C类基金份额的销售服务费率、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
    12浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第三部分基金份额的发售
    本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按发售面值发售。
    一、募集期
    自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见《招募说明书》及《发售公告》。
    二、发售对象
    符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
    三、募集目标
    本基金实行限量发售，募集规模上限为70亿份（不含利息）。具体募集方案详见本基金份额发售公告。基金合同生效后，基金规模不受上述募集规模上限的限制。
    四、发售方式和销售渠道本基金只通过场外方式向社会公开募集。场外销售渠道为基金管理人的直销机构及场外基金代销机构的代销网点。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
    五、认购费用
    本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。
    本基金 A类基金份额以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率最高不超过认购金额的5%，具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
    13浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    六、募集期利息的处理方式
    《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
    七、基金认购份额的计算
    1、基金认购采用金额认购的方式。A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
    （1）净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）；
    （2）认购费用=认购金额-净认购金额；
    （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ A类基金份额发售面值。
    2、认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点
    后两位；场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
    3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业惯例，结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售公告》。
    八、基金份额的认购和持有限额
    基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说明书》或相关公告。
    14浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第四部分基金备案
    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成相应类别基金份额归投资者所有。
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
    法律法规另有规定时，从其规定。
    15浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第五部分基金份额的申购与赎回
    一、申购与赎回场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构。
    二、申购与赎回的开放日及时间
    本基金的赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期前2日在至少一家指定媒介及基金管
    理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
    A 类、C 类份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前至少在一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类别基金
    份额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    四、申购与赎回的程序
    16浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    1、申购和赎回的申请方式
    基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
    2、申购和赎回申请的确认
    T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
    3、申购和赎回的款项支付
    申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
    投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
    在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
    五、申购与赎回的数额限制
    1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》；
    2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规
    定请参见《招募说明书》；
    3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请
    参见《招募说明书》；
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告；
    5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披
    17浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同露办法》的有关规定至少在一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    六、申购费用和赎回费用
    1、本基金根据基金销售地及收费方式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。本
    基金 A类基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。申购 C类基金份额不支付申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服务费。赎回费用由基金赎回人承担。
    2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
    资者赎回基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。
    3、本基金 A 类基金份额的申购费率、各类别基金份额的赎回费率最高不得
    超过法律法规规定的限额。本基金暂仅对持续持有 A类、C类基金份额少于 7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
    4、本基金 A 类基金份额的申购费率、各类别基金份额的赎回费率、C 类基
    金份额的销售服务费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并
    在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
    据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
    期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率或免除上述费用。
    七、申购份额与赎回金额的计算
    1、本基金申购份额的计算：
    A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）；
    申购费用=申购金额-净申购金额；
    18浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    申购份额=净申购金额/T日对应类别基金份额净值。
    C类基金份额申购时不支付申购费用，申购份额=申购金额/T日 C类基金份额净值。
    2、本基金赎回金额的计算：
    本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
    赎回总额=赎回份额×T日对应类别基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×对应类别基金份额赎回费率
    赎回金额=赎回总额赎回费用
    3、本基金基金份额净值的计算：
    各类别基金份额净值的计算公式为：
    T日各类别基金份额净值＝T日该类别基金份额的基金资产净值/T日该类别基金份额总数。
    T日的各类别基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类别基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高各类别基金份额净值的精度。
    4、本基金申购份额、余额的处理方式：
    场外申购时，A类基金份额的有效申购份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日的对应类别基金份额净值为基准计算；C类基金份额的有效申购份额以按实际确认的申购金额及申请当日的该类别基金份额净值为基准计算。各类别基金份额的有效申购份额在计算时采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
    场内申购时，A类基金份额的有效申购份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日的对应类别基金份额净值为基准计算；C类基金份额的有效申购份额以按实际确认的申购金额及申请当日的该类别基金份额净值为基准计算。各类别基金份额的有效申购份额的，计算方法遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规则。
    5、本基金赎回金额的处理方式：
    19浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日对应类别基金份额净
    值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
    八、申购和赎回的注册登记
    投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前2日在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
    除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
    1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
    2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
    3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对
    基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
    4、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
    5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施；
    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
    7、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
    发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到5项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒介及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
    20浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
    除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
    1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
    2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
    产净值；
    3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，
    导致本基金的现金支付出现困难；
    4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一的，基金管理人应按规定向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
    同时，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
    暂停基金的赎回，基金管理人应按规定在至少一家指定媒介及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。
    在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒介及基金管理人网站上公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
    上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
    21浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    2、巨额赎回的处理方式
    当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
    为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    在本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
    基金总份额10%以上的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于该单个基金份额持有人当日超过10%的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请，与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。当基金管理人认为有能力支付时，按正常赎回程序执行。当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的
    财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，按单个账户赎回申请量占合并办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。
    （3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒介及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
    本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    22浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    十二、重新开放申购或赎回的公告
    如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒介及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日各类别基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日各类别基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或
    赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日各类别基金份额净值。
    十三、基金的转换
    为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
    间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
    十四、转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
    十五、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
    十六、基金的非交易过户
    23浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
    基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
    的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基
    金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构
    依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
    人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
    基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
    对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
    十七、基金的冻结与解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
    以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。
    被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
    十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
    24浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第六部分基金合同当事人及权利义务
    一、基金管理人
    （一）基金管理人简况
    名称：浦银安盛基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5189号地下1层、地上1层
    至地上4层、地上6层至地上7层
    办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5189号 S2座 1-7层
    成立时间：2007年8月5日
    法定代表人：张健
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号
    注册资本：12亿元人民币
    电话：（021）23212888
    传真：（021）23212800
    客服电话：400-8828-999；（021）33079999
    网址：www.py-axa.com
    （二）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）召集基金份额持有人大会；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托
    管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    25浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
    册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
    （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、
    基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
    26浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
    的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类别基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （10）编制基金定期报告；
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
    大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
    且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
    27浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
    受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    （26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金托管人
    （一）基金托管人简况
    名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间：1984年1月1日
    法定代表人：廖林
    注册资本：人民币35640625.7089万元
    联系电话：010-66105799
    联系人：洪渊批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）
    基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
    28浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    号
    （二）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
    （5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
    （6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
    （7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
    29浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
    有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类别基金份额净值、各类别基金份额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、基金定期报告出具意见，说明基金管理人在
    各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未
    执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
    （12）建立并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
    会和银行监管机构，并通知基金管理人；
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基
    30浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    金管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    三、基金份额持有人
    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
    （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    包括但不限于：
    （1）遵守《基金合同》；
    （2）缴纳基金认购、申购赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止
    31浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    的有限责任；
    （4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；
    （6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    32浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第七部分基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    一、召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    （1）终止《基金合同》；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高 C 类基金份额的销售服务费率；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
    持有人大会：
    （1）调低基金管理费、基金托管费；
    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 A 类基金份额的
    申购费率、调低赎回费率或调低 C类基金份额的销售服务费率；
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    33浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
    （6）增加、取消或调整基金份额类别设置，停止现有基金份额的发售，对基金份额分类办法及规则进行调整；
    （7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    二、会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
    金管理人召集；
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
    由基金托管人自行召集。
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金
    份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
    基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
    34浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同益登记日。
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在至少一家指
    定媒介及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和
    书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
    面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。
    四、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
    会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    35浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
    和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
    决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
    有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
    法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
    （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
    五、议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
    36浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含
    10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
    交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
    集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
    （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
    出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
    案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有
    人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。
    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
    37浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    2、议事程序
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
    托人姓名（或单位名称）等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计
    全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
    38浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    七、计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持
    有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    八、生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
    39浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同核准或者备案。
    基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在至少一家指定媒介及基金
    管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
    基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权均需符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
    基金份额10%以上（含10%）；
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
    记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
    40浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同人；
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上（含二分之一）通过；
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过。
    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
    41浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
    （一）基金管理人职责终止的情形
    有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
    1、被依法取消基金管理资格；
    2、被基金份额持有人大会解任；
    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
    4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
    （二）基金托管人职责终止的情形
    有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
    1、被依法取消基金托管资格；
    2、被基金份额持有人大会解任；
    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
    4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
    二、基金管理人和基金托管人的更换程序
    （一）基金管理人的更换程序
    1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份
    额的基金份额持有人提名；
    2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
    的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
    2/3以上（含2/3）表决通过；
    3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
    金管理人；
    4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准
    生效后方可执行；
    5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后2日内在
    指定媒介上公告，由原基金管理人在基金管理人网站公告。
    42浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
    7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
    8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
    应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
    （二）基金托管人的更换程序
    1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份
    额的基金持有人提名；
    2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
    的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
    2/3以上（含2/3）表决通过；
    3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
    金托管人；
    4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准
    生效后方可执行；
    5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后2日内在
    至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
    7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
    （三）基金管理人与基金托管人的同时更换
    1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
    总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
    3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并
    43浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    报中国证监会备案。
    44浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第九部分基金的托管
    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
    管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
    义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
    45浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十部分基金份额的注册登记
    一、基金注册登记业务
    本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
    二、基金注册登记业务办理机构本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
    等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
    三、基金注册登记机构的权利
    基金注册登记机构享有以下权利：
    1、取得注册登记费；
    2、建立和管理投资者基金账户；
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
    4、在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并依
    照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
    5、法律法规规定的其他权利。
    四、基金注册登记机构的义务
    基金注册登记机构承担以下义务：
    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登
    记业务；
    3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；
    46浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
    投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外；
    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
    其他必要的服务；
    6、接受基金管理人的监督；
    7、法律法规规定的其他义务。
    47浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十一部分基金的投资
    一、投资目标
    以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
    二、投资理念坚持“理性投资、崇尚价值、立足长远”的投资理念，通过 FFM（FundamentalFinancial Model）模型，以深入的基本面分析为基础，以精选个股和行业平衡的原则构建一个价值成长兼顾的基金组合，为投资者服务。
    三、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    本基金投资组合范围为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货
    币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
    资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%—3%。本基金投资于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从法律法规及监管机构的规定。
    对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具，将依据有关法律法规进行投资管理。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
    本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、具有价值属性或成长
    属性或两种属性兼具的股票作为本基金的核心投资目标，本基金将有百分之八十以上的股票基金资产投资于这些股票。
    48浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    四、投资策略
    （一）投资策略依据
    本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策略上充分体现“价值”、“成长”和“精选”的主导思想。
    “价值”是指甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势，通过自下而上的研究，以基本面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出具有核心竞争力的被市场忽视的价值低估型公司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流，比较高的每股收益和净资产，并能给上市公司股东带来实际收益的增长，而非粗放的规模增长。
    “成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长的数量，同时还要关注成长的质量以及这种较高质量的成长的预期可持续性，通过深度研究，精选个股投资。
    “精选”是指借鉴国外先进的公司财务研究模型 FFM，一方面通过关注上市公司现金流的形成，排除噪音数据，进行上市公司“被低估的价值”的判断；另一方面通过对上市公司过往财务数据的分析判断修正以及对其未来变化的预测，通过严格的逐项分析流程，实现对上市公司“可持续的、可预见的成长”的判断。
    在基本面分析的基础上，结合深入的实地调研和估值研究，对于符合本基金理念的标的股票进行精选投资。
    （二）资产配置策略
    本基金采用“自上而下”的投资方法，基于对国内外宏观经济、金融市场、产业景气等运行状况及政策的分析，对行业判断进行修正，结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况，进行资产配置及组合的构建。同时，在基金运作过程中，根据上述因素的变化，对组合进行战略和战术性配置。具体表现在：在基金运作过程中，本基金管理人将以科学的风险评估方法衡量各类别资产的风险收益特征并加以分析比较，通过设定可承担的风险水平，随着市场风险的变化以及各类别资产的风险收益特征及其相对变化趋势，及时调整股票资产与债券资产之间的比例，实现定期调整与主动调整相结合的动态管理。根据调整力度和调整的周期，分为战略资产配置和战术资产配置。
    1、战略资产配置
    49浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    战略资产配置是主要的、时间较长的资产配置方案。战略资产配置是在综合考虑宏观经济背景和资本市场状况及相关影响因素的情况下，对股票资产、债券资产和货币资产的风险收益特征进行分析预测，在绝对服从《基金合同》的基础上，确定未来一段时间的战略资产配置方案。这个战略资产配置方案，由投资决策委员会集体讨论表决决定。
    每年年初及新基金发行时，公司投资决策委员会制定具体基金当年或新基金的战略资产配置目标。只有在发生重大情况变化导致各类别资产的风险收益特征发生显著变化时，经投资决策委员会重新集体讨论才能改变战略资产配置目标。
    基金在投资过程中，整体股票仓位必须符合战略资产配置目标，一般不会有大幅的变化。
    2、战术资产配置
    战术资产配置是次要的、时间较短的资产配置方案。它是在战略资产配置方案的框架下，对大类资产比例的一种小幅调整。市场在极端情况下可能会有剧烈的波动，为了应对这种波动，主动进行细微的仓位调整，也即是战术资产配置。
    另一种情况，市场整体波动幅度有限，但市场结构分化严重时，相应资产的风险和收益特征也会有较大变动，此时进行组合的优化调整，也会相应进行战术性资产配置。
    战术性资产配置方案不能改变整个基金资产的战略资产配置目标。在实际投资过程中，战术性的资产配置调整是由投资决策委员会授权基金经理在确定的范围内进行，每个季度的投资决策委员会会议决定对基金经理的战术性资产配置授权范围。
    （三）股票投资策略
    1、行业配置策略
    本基金在投资过程中，力求基金资产行业配置的适度均衡。适度均衡是指基金资产尽量分散开来，而不是集中于少数一个或几个行业，以避免过度集中的风险；同时，力求使基金资产对市场上的重点行业有一定的覆盖面，但这种覆盖又不是机械意义上的参考业绩比较基准中行业比例的覆盖，而是在全面研究的基础上，有取有舍，有轻有重。
    对相对较侧重配置的行业，我们主要从如下几个方面评估：
    （1）基于全球视野下的产业周期的分析和判断
    50浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    本基金着眼于全球视野，以对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点，再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出处于景气中的行业。
    （2）基于行业生命周期的分析
    本基金将重点投资处于成长期、稳定期和成熟期的行业。本基金也关注那些虽然大类行业属于衰退性行业但某些细分行业处于成长期的行业，另外对国家扶持和经济转型中产生的行业成长机会也将予以重点关注。
    （3）基于行业内产业竞争结构的分析
    本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：*成本控制能力；
    *现有竞争状况；*产品定价能力；*新进入者的威胁；*替代品的威胁等。本基金重点投资那些产业竞争结构较健康的行业。
    在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上，投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，并进行相应的反馈。
    2、个股精选策略
    本基金坚持“自下而上”的精选个股策略。通过深入挖掘具有明显估值优势、持续成长能力强且质量出色的企业来构建股票投资组合。
    本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。定量方面，首先依据市净率、市盈率、股息收益率等指标来考察个股的价值属性；依据营业收
    入增长率、营业利润增长率、税后利润增长率等指标来考察个股的成长属性。然后通过公司特有的数量化的公司财务研究模型 FFM 中的 PEG、MV/Normalized
    NCF、EV/EBITDA 等主要估值指标来考察和筛选出内在价值较高的股票。定性方面主要考虑：公司具有核心竞争优势，在行业内处于领先地位；公司所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研筛选出基本面健康的、最具有估值吸引力的的股票作为本基金的核心投资目标，进行重点投资。
    （四）债券投资策略
    在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
    51浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
    1、本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
    通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
    2、结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。
    3、收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考
    虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
    4、在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比
    状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
    5、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。
    （五）权证投资策略
    本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售以及投资分离交易
    的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。
    （六）其它创新或者衍生产品的投资策略
    本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
    本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，根据证券市场实际情况对上述投资策略进行非实质性的调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。
    52浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    五、投资决策依据和决策程序
    为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：
    （一）投资决策依据
    1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
    2、宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面，
    本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资；
    3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险
    的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
    （二）决策程序
    投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
    核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：
    1、投资研究投资决策委员会会议一般每月召开一次（如市场波动剧烈及其它特殊情况下可开特例会）。主要就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经济数据现状进行分析讨论，作为拟订投资策略之参考；就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论，审定基金在一段时期内的资产配置方案。
    基金经理和研究部、金融工程部定期召开的投资研究联席会议，对宏观经济、证券市场、上市公司、债券及权证等研究对象进行交流讨论，并提出近期或重点研究计划。研究部根据自身研究计划，结合联席会议讨论结果制定《研究计划表》，开展系统性和针对性相结合的研究；金融工程部汇报研究部工作进展情况、数据
    库建立、运行情况；基金经理及研究部对金融工程部提出的反馈意见及进一步工作提出建议。金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时分析，向首席投资官汇报，并在投资研究联席会议上简要汇报。
    2、投资决策
    投资决策委员会每年年初或新基金基金合同生效时召开年度或新基金投资
    决策会议，讨论战略资产配置指导计划书，确定或者调整基金的战略资产配置。
    根据战略资产配置指导，基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟定阶段《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益证券、现金和融资（在法律允许的情况下）的投资比
    53浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同例。《投资策略报告》报投资决策委员会讨论。
    对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案的规定报首席投资官审批。需由投资决策委员会审批的项目，基金经理需制订《重大投资项目建议书》，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。
    投资决策委员会审议基金经理提交的《投资策略报告》、《重大投资项目建议书》，经投资决策委员会成员讨论修改，并签字确认后形成投资决议。其它投资决定，由基金经理在权限范围内下达操作指令。
    3、投资执行
    基金经理根据《投资策略报告》和投资组合方案在其权限范围内向集中交易
    室下达交易命令；集中交易室交易主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行；集中交易室交易员执行交易指令并就交易状况进行反馈。
    4、投资跟踪与反馈
    首席投资官或股票投资总监负责定期召开基金经理会议。各基金经理相互交流研究成果，对市场趋势、行业发展状况、公司基本面情况以及基金表现进行充分的交流和沟通，金融工程部人员参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。
    投资部、研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议，以及月度、季度和年度投资总结会议。
    基金经理每月提交所管理基金的《投资总结报告》。并在相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现进行分析，对基金表现与业绩基准、相类似基金的表现差异说明原因，并对投资过程中的不足提出改进意见。
    基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案和重大投资项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经批准后报投资决策委员会讨论决定。
    5、投资核对与监督
    基金交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向首席投资官和首席运营官汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关
    54浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    基金经理、集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
    6、风险控制
    基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由部门内部金融工程人员，通过对基金组合进行初步的合规合法分析，并对投资绩效与标杆及市场相类似基金比较，提出投资风险评估分析报告；另一个层面是外部独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
    六、投资限制
    （一）禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    1、承销证券；
    2、向他人贷款或提供担保；
    3、从事承担无限责任的投资；
    4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
    行的股票或债券；
    6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
    8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
    （二）投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制：
    1、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
    2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，
    不得超过该证券的10%；
    55浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基
    金资产净值的40%；
    4、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净
    值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
    5、本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    6、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的10%；
    7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
    金资产净值的10%；
    8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，
    中国证监会规定的特殊品种除外；
    10、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，
    所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    11、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；
    12、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
    15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
    开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
    56浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    持一致；
    15、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
    除上述第5、13、14项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
    七、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为沪深300指数×75%＋中证全债指数×25%。
    本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：（1）
    沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场流动性；（2）沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。
    本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准主要因为中证
    全债指数编制方法的透明度较高，是一个全面反映国债市场的综合性权威债券指数。在已有基金的债券部分业绩比较基准中享有较高的市场占有率，选择其作为债券部分业绩比较基准易于与其他基金的比较。
    如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    八、风险收益特征
    本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险、较高收益的基金品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋
    57浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    求实现基金财产的安全和增值。
    九、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    2、有利于基金资产的安全与增值；
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。
    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
    十、基金的融资融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
    十一、侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
    58浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十二部分基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    其构成主要有：
    1、银行存款及其应计利息；
    2、结算备付金及其应计利息；
    3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
    4、应收证券交易清算款；
    5、应收申购款；
    6、股票投资及其估值调整；
    7、债券投资及其估值调整和应计利息；
    8、权证投资及其估值调整；
    9、其他投资及其估值调整；
    10、其他资产等。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
    结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构固有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的固有财产，并
    59浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；
    基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
    60浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十三部分基金资产估值
    一、估值目的
    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
    二、估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
    三、估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
    四、估值程序
    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    五、估值方法
    本基金按以下方式进行估值：
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
    所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    61浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
    所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
    易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收
    盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
    估值技术确定公允价值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    62浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
    各类别基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类别基金份额净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类别基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
    关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
    1、差错类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
    算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
    63浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
    （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
    错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
    （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
    （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
    （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序
    差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    64浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
    （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
    （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由
    基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
    （5）基金管理人及基金托管人对任一类别基金份额净值计算错误偏差达到
    该类别基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人对任一类别基金份额净值计算错误偏差达到该类别基金份额净值
    的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
    七、暂停估值的情形
    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
    4、中国证监会认定的其他情形。
    八、特殊情形的处理
    1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金
    资产估值错误处理；
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
    65浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
    66浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十四部分基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
    4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
    信息披露费用；
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券交易费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×1.2%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算
    67浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    方法如下：
    H＝E×2‰÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    3、C类基金份额的销售服务费
    本基金 A类基金份额不收取销售服务费，本基金 C类基金份额的销售服务费每日按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为 C类基金份额前一日基金资产净值
    本基金 C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    上述一、基金费用的种类中第4－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，
    按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    68浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金管理人网站上公告。
    五、实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。
    六、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    69浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十五部分基金的收益与分配
    一、基金收益的构成
    基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖
    证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
    二、基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
    三、基金收益分配原则
    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；
    2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30%，若《基金合同》生效不满
    3个月可不进行收益分配；
    3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
    金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
    行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
    5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
    6、基金收益分配后任一类别基金份额净值不能低于面值；
    7、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
    8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分
    配数额及比例、分配方式等内容。
    70浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告。
    六、基金收益分配中发生的费用红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
    动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    七、实施侧袋机制期间的收益分配
    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
    71浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十六部分基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
    会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
    相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需在2日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
    72浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十七部分基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
    《基金合同》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
    金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    73浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
    基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上；基
    金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
    1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。
    基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除重大变更事项之外，基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
    2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
    金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
    作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    （二）基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
    （三）《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上
    登载《基金合同》生效公告。
    74浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （四）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站公告半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
    （五）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类别
    基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告）
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载于指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
    报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
    75浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同外。
    （七）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、《基金合同》终止、基金清算；
    3、转换基金运作方式、基金合并；
    4、更换基金管理人、基金托管人；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
    8、基金募集期延长；
    9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
    责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
    11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12
    个月内变动超过百分之三十；
    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
    15、基金收益分配事项；
    16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
    76浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    方式和费率发生变更；
    17、某一类别基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    18、基金改聘会计师事务所；
    19、更换基金注册登记机构；
    20、本基金开始办理申购、赎回；
    21、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
    24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    25、调整基金份额类别的设置；
    26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    （八）澄清公告
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
    （九）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
    （十）清算报告
    基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    （十一）实施侧袋机制期间的信息披露
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
    77浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
    （十二）中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
    等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一家报刊。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
    基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可在遵循相关法律法规要求的前提下，自主提供信息披露服务，按照《信息披露办法》自主披露信息如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    78浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
    79浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更
    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
    （1）更换基金管理人；
    （2）更换基金托管人；
    （3）转换基金运作方式；
    （4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高 C 类基金份额的销售服务费率；
    （5）变更基金类别；
    （6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金份额持有人大会召开程序；
    （9）终止《基金合同》；
    （10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
    但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会：
    （1）调低基金管理费、基金托管费；
    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 A 类基金份额的
    申购费率、调低赎回费率或调低 C类基金份额的销售服务费率；
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
    （6）增加、取消或调整基金份额类别设置，停止现有基金份额的发售，对基金份额分类办法及规则进行调整；
    （7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    80浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
    效后方可执行，按规定在至少一家指定媒介和基金管理人网站公告。
    二、《基金合同》的终止
    有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。
    81浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类别基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案。基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    82浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第十九部分业务规则
    基金份额持有人应遵守《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》（以下称《业务规则》）。《业务规则》由基金管理人制订，并由其解释与修改，但《业务规则》的修改若实质修改了《基金合同》，则应召开基金份额持有人大会，对《基金合同》的修改达成决议。
    83浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第二十部分违约责任
    一、因《基金合同》当事人的违约行为造成《基金合同》不能履行或者不
    能完全履行的，由违约的一方承担违约责任；如属《基金合同》当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。
    但是发生下列情况，当事人可以免责：
    1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规
    的作为或不作为而造成的损失等；
    2、在没有故意或重大过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规
    定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等；
    3、不可抗力。
    二、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
    等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
    三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
    利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
    84浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第二十一部分争议的处理和适用的法律
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    85浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第二十二部分基金合同的效力
    《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
    授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
    备案并公告之日止。
    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
    有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
    4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理
    人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。。
    5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
    构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
    86浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第二十三部分其他事项
    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。
    87浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    第二十四部分基金合同内容摘要
    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    （一）基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金；
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （4）销售基金份额；
    （5）召集基金份额持有人大会；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
    登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
    （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    88浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
    但不限于：
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、
    基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类别基金份额申购、赎回的价格；
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （10）编制基金定期报告；
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
    89浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
    会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    90浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （二）基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
    （5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
    （6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
    （7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    91浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类别基金份额净值、各类别基金份额申购、赎回价格；
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （10）对基金财务会计报告、基金定期报告出具意见，说明基金管理人在各
    重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执
    行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
    （12）建立并保存基金份额持有人名册；
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
    和银行监管机构，并通知基金管理人；
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金
    92浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    管理人追偿；
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （三）基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    包括但不限于：
    （1）分享基金财产收益；
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
    （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    包括但不限于：
    （1）遵守《基金合同》；
    （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    93浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；
    （6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    （一）召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    （1）终止《基金合同》；
    （2）更换基金管理人；
    （3）更换基金托管人；
    （4）转换基金运作方式；
    （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高 C 类基金份额的销售服务费率；
    （6）变更基金类别；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
    持有人大会：
    （1）调低基金管理费、基金托管费；
    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 A 类基金份额的
    94浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    申购费率、调低赎回费率或调低 C类基金份额的销售服务费率；
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
    （6）增加、取消或调整基金份额类别设置，停止现有基金份额的发售，对基金份额分类办法及规则进行调整；
    （7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    （二）会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
    金管理人召集；
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
    由基金托管人自行召集。
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金
    份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
    基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
    95浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在至少一家指
    定媒介及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和
    书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
    面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。
    （四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
    会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    96浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
    和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
    决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
    有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
    法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
    （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
    （五）议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
    97浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    额持有人大会讨论的其他事项。
    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含
    10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
    交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
    集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
    （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
    出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
    案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有
    人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。
    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
    2、议事程序
    98浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
    托人姓名（或单位名称）等事项。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计
    全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表
    99浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    （七）计票
    1、现场开会
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持
    有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    （八）生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。
    基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在至少一家指定媒介及基金
    100浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
    基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权均需符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
    基金份额10%以上（含10%）；
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
    记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上（含二分之一）通过；
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过。
    101浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
    三、基金资产的投资范围和投资限制
    （一）投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    本基金投资组合范围为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货
    币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
    资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%—3%。本基金投资于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从法律法规及监管机构的规定。
    对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具，将依据有关法律法规进行投资管理。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
    本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、具有价值属性或成长
    属性或两种属性兼具的股票作为本基金的核心投资目标，本基金将有百分之八十以上的股票基金资产投资于这些股票。
    （二）投资限制
    1、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    （1）承销证券；
    （2）向他人贷款或提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    102浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
    （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    （7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
    （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
    2、投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制：
    （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
    （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
    （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过
    基金资产净值的40%；
    （4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
    净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
    （5）本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
    值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
    过该资产支持证券规模的10%；
    （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的10%；
    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    103浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    20%，中国证监会规定的特殊品种除外；
    （10）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （11）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；
    （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
    30%；
    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （15）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
    除上述第（5）、（13）、（14）项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不
    在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
    四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
    （一）基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
    4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
    104浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    信息披露费用；
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
    6、基金份额持有人大会费用；
    7、基金的证券交易费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×1.2%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×2‰÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    3、C类基金份额的销售服务费
    本基金 A类基金份额不收取销售服务费，本基金 C类基金份额的销售服务费
    105浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    每日按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为 C类基金份额前一日基金资产净值
    本基金 C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    上述“（一）基金费用的种类”中第4－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    （三）不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    （四）费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金管理人网站上公告。
    五、基金收益分配原则、执行方式
    （一）基金收益分配原则
    106浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；
    2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30%，若《基金合同》生效不满
    3个月可不进行收益分配；
    3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
    金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
    行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
    5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
    6、基金收益分配后任一类别基金份额净值不能低于面值；
    7、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
    8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    （二）收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分
    配数额及比例、分配方式等内容。
    （三）收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告。
    （四）基金收益分配中发生的费用红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
    动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    六、基金资产净值的计算方法和公告方式基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基
    107浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站公告半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    （一）《基金合同》的变更
    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
    （1）更换基金管理人；
    （2）更换基金托管人；
    （3）转换基金运作方式；
    （4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高 C 类基金份额的销售服务费率；
    （5）变更基金类别；
    （6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
    （7）本基金与其他基金的合并；
    （8）变更基金份额持有人大会召开程序；
    （9）终止《基金合同》；
    （10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
    但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会：
    （1）调低基金管理费、基金托管费；
    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 A 类基金份额的
    申购费率、调低赎回费率或调低 C类基金份额的销售服务费率；
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
    （6）增加、取消或调整基金份额类别设置，停止现有基金份额的发售，对基金份额分类办法及规则进行调整；
    （7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
    108浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    以外的其他情形。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
    效后方可执行，按规定在至少一家指定媒介和基金管理人网站公告。
    （二）《基金合同》的终止
    有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。
    （四）清算费用
    109浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类别基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案。基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    八、争议解决方式
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
    110本页无正文，为《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同》签字页。
    《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日
    基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司（章）
    法定代表人或授权代表：（签字）
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章）
    法定代表人或授权代表：（签字）
    签订地点：中国北京
    签订日：年月日