建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金2025年度中期报告
2025-08-29
建信中证全指医疗保健设备与服务交易型
开放式指数证券投资基金
2025年中期报告
2025年6月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中信建投证券股份有限公司
送出日期：2025 年 8 月 29 日建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
3.3其他指标...............................................7
§4管理人报告...............................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................11
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................11
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................12
§5托管人报告..............................................12
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................12
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....12
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............12
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................12
6.1资产负债表.............................................12
6.2利润表...............................................14
6.3净资产变动表............................................15
6.4报表附注..............................................17
§7投资组合报告.............................................36
7.1期末基金资产组合情况........................................36
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................37
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................38
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................40
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................42
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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............42
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........42
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........42
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............42
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................42
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................42
7.12投资组合报告附注.........................................42
§8基金份额持有人信息..........................................43
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................43
8.2期末上市基金前十名持有人......................................43
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................44
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................44
§9开放式基金份额变动..........................................44
§10重大事件揭示............................................44
10.1基金份额持有人大会决议......................................44
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................44
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................44
10.4基金投资策略的改变........................................44
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................45
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................45
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................45
10.8其他重大事件...........................................47
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................47
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................47
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................47
§12备查文件目录............................................47
12.1备查文件目录...........................................47
12.2存放地点.............................................47
12.3查阅方式.............................................47
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF
场内简称 医疗 ETF 基金基金主代码159891基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年5月27日基金管理人建信基金管理有限责任公司基金托管人中信建投证券股份有限公司
报告期末基金份额总额274024837.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交深圳证券交易所易所上市日期2021年6月15日
2.2基金产品说明
投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
业绩比较基准中证全指医疗保健设备与服务指数收益率
风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证全指医疗保健设备与服务指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称建信基金管理有限责任公司中信建投证券股份有限公司信息披露姓名吴曙明朱志明
负责人联系电话010-662288884008-888-108
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电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn service@csc.com.cn
客户服务电话400-81-95533；010-6622800095587
传真010-66228001010-56162085注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝北京市朝阳区安立路66号4号国际金融中心16层楼办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝北京市朝阳区景辉街16号院1
国际金融中心16层号楼泰康集团大厦8层/18层，北京市朝阳区光华路10号中信大厦82层邮政编码100033100010法定代表人生柳荣刘成
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《证券时报》登载基金中期报告正文的管理人互联网网
http://www.ccbfund.cn址基金中期报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址中国证券登记结算有限责任公注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期(2025年1月1日-2025年6月30日)
本期已实现收益-6230096.93
本期利润-807738.01
加权平均基金份额本期利润-0.0029
本期加权平均净值利润率-0.69%
本期基金份额净值增长率-1.00%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2025年6月30日)
期末可供分配利润-157434060.48
期末可供分配基金份额利润-0.5745
期末基金资产净值116590776.52
期末基金份额净值0.4255
3.1.3累计期末指标报告期末(2025年6月30日)
基金份额累计净值增长率-57.45%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分
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配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基
阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*
准收益率*
率*准差**
过去一个月0.40%0.94%0.00%0.95%0.40%-0.01%
过去三个月-0.98%1.54%-1.63%1.55%0.65%-0.01%
过去六个月-1.00%1.46%-1.46%1.48%0.46%-0.02%
过去一年5.04%2.12%4.59%2.16%0.45%-0.04%
过去三年-36.19%1.64%-36.82%1.67%0.63%-0.03%自基金合同生效起
-57.45%1.69%-59.04%1.74%1.59%-0.05%至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3其他指标无。
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§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日，由中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团产融控股有限公司合资设立，注册资本2亿元。
公司拥有公开募集证券投资基金、私募资产管理计划、QDII、保险资金受托等业务资格，总部设在北京，下设北京、上海、广州、成都、深圳、南京、武汉七家分公司，并分别在上海和香港设立了子公司——建信资本管理有限责任公司、建信资产管理（香港）有限公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“善建财富相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“可信赖的财富管理专家，资产管理行业的领跑者”。
公司以持续优秀的管理能力、完善周到的服务，为超过9000万境内外个人和机构投资者提供资产管理解决方案。截至2025年6月30日，公司管理运作177只公开募集证券投资基金以及多个私募资产管理计划，资产管理规模1.21余万亿元。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
姓名职务（助理）期限证券从说明业年限任职日期离任日期
龚佳佳先生，硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理；
工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员；华夏基金管理有限公司数量投
资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金，历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通龚佳本基金的2021年5-12恒生中国企业交易型开放式指数证券投资佳基金经理月27日基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年8月23日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；
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2020年3月6日至2023年1月5日任建
信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；
2020年4月17日至2021年4月6日任建
信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月15日至2024年1月24日任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月29日至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年8月
19日起任建信中证新材料主题交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理；2021年
9月8日至2023年12月11日任建信沪深
300红利交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理；2021年9月
9日至2024年9月9日任建信中证全指证
券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年11月
25日至2023年10月17日任建信中证饮
料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
注：*上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
*证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。
公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有4次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金为被动指数基金，跟踪的标的指数为中证全指医疗保健设备与服务指数（H30178.CSI）。
该指数选取中证全指样本股中的医疗保健设备与服务行业的上市公司，成分股选定后采用自由流通市值加权。
报告期内，标的指数窄幅震荡，整体出现了小幅的下跌。1月初，受市场情绪的影响，标的指数跟随大盘出现了一定的调整。此后，随着两会前医疗新基建、医保支付改革等利好政策的发布，叠加医疗器械集采规则的优化，缓解了市场对医疗板块盈利能力的担忧，标的指数因此出现了一定的上涨。报告期后半段，随着市场偏好的变化，叠加前期上涨后带来的调整压力，标的指数出现了一定的回调。
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报告期内标的指数进行了成分股的定期调整，管理人据此调整了组合的持仓。基金在构建组合时采用完全复制法，即以标的指数中各成分股的权重为主要依据确定组合的持仓结构。后续管理人将采用定性和定量相结合的方法，力争将跟踪偏离度和跟踪误差控制在较低的水平。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-1.00%，波动率1.46%，业绩比较基准收益率-1.46%，波动率
1.48%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从政策与产业层面看，国家明确鼓励医疗器械的发展和国产替代，使得相关企业存在较大的基本面支撑。另一方面，医疗器械领域的高值耗材板块在低基数效应下有望迎来业绩复苏。此外，医疗服务中消费属性较强的诊疗、眼科服务需求稳健，也为板块上行提供了支撑。因此，从中长期看，医疗板块的龙头公司和标的指数的表现后市比较值得期待。
后续，管理人将采用定性和定量相结合的投资方法，坚持持有人利益优先的原则，力争将跟踪偏离度和跟踪误差控制在较低的水平。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本公司设立资产估值委员会，主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、风险与合规管理部、投资风险管理部和基金会计部负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负责人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司合作，由其提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未实施利润分配，符合相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定。
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4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在本报告期内，本基金托管人在托管建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
在本报告期内，本基金托管人按照相关法律法规、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中财务指标、净值收益表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告的数据真实、准确和完整（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分，以及涉及关联方和基金份额持有人信息等相关数据未在托管人复核范围内）。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2025年6月30日2024年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.11016990.552247419.99
结算备付金7385.299046.73
存出保证金22696.1840238.55
交易性金融资产6.4.7.2115678584.82114504647.39
其中：股票投资115678584.82114504647.39
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
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其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资6.4.7.6--
其他权益工具投资6.4.7.7--
应收清算款1144.7810307.90
应收股利--
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.875616.24-
资产总计116802417.86116811660.56本期末上年度末负债和净资产附注号
2025年6月30日2024年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款39122.2083020.86
应付赎回款--
应付管理人报酬47833.8451802.36
应付托管费9566.7710360.50
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.9115118.53175921.41
负债合计211641.34321105.13
净资产：
实收基金6.4.7.10274024837.00271024837.00
其他综合收益6.4.7.11--
未分配利润6.4.7.12-157434060.48-154534281.57
净资产合计116590776.52116490555.43
负债和净资产总计116802417.86116811660.56
注：报告截止日2025年06月30日，基金份额净值人民币0.4255元，基金份额总额
274024837.00份。
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6.2利润表
会计主体：建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2025年1月1日至20252024年1月1日至2024年年6月30日6月30日
一、营业总收入-301335.96-26558837.02
1.利息收入6142.4512808.71
其中：存款利息收入6.4.7.136142.4512808.71
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
--产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-5718456.20-9276318.33
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.14-6846658.78-10285072.66
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.15--资产支持证券投
6.4.7.16--
资收益
贵金属投资收益6.4.7.17--
衍生工具收益6.4.7.18--
股利收益6.4.7.191128202.581008754.33以摊余成本计量
的金融资产终止确认产--生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
6.4.7.205422358.92-17315914.44失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.21-11381.1320587.04号填列）
减：二、营业总支出506402.05543097.75
1．管理人报酬6.4.10.2.1289764.63315832.72
其中：暂估管理人报酬--
2．托管费6.4.10.2.257952.9163166.55
3．销售服务费--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
第 14页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失6.4.7.22--
7．税金及附加--
8．其他费用6.4.7.23158684.51164098.48三、利润总额（亏损总-807738.01-27101934.77额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-807738.01-27101934.77“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额-807738.01-27101934.77
6.3净资产变动表
会计主体：建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净-154534281.5
271024837.00-116490555.43
资产7
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净-154534281.5
271024837.00-116490555.43
资产7
三、本期增减变
动额（减少以“-”3000000.00--2899778.91100221.09号填列）
（一）、综合收益
---807738.01-807738.01总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数3000000.00--2092040.90907959.10
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申47000000.00--26979398.0220020601.98
第 15页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告购款
2.基金赎
-44000000.00-24887357.12-19112642.88回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净-157434060.4
274024837.00-116590776.52
资产8上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净-131709665.0
267024837.00-135315171.96
资产4
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净-131709665.0
267024837.00-135315171.96
资产4
三、本期增减变
动额（减少以“-”23000000.00--40822686.62-17822686.62号填列）
（一）、综合收益
---27101934.77-27101934.77总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数23000000.00--13720751.859279248.15
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
92000000.00--51038039.7340961960.27
购款
2.基金赎
-69000000.00-37317287.88-31682712.12回款
第 16页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净-172532351.6
290024837.00-117492485.34
资产6报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
谢海玉莫红丁颖基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]718号《关于准予建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币256001030.00元（含募集股票市值），业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明（2021）验字第 61490173_A38 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2021年5月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为256024837.00份基金份额，其中认购资金利息折合23807.00份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中信建投证券股份有限公司。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深圳证券交易所深证上[2021]559号审核同意，本基金于2021年6月15日在深交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资目标是紧密跟踪标的指数中证全指医第 17页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
疗保健设备与服务指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化，在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超过2%。主要投资范围为标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非标的指数成份股（包括主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会注册或核准上市的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权）、债券资产（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为中证全指医疗保健设备与服务指数收益率。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年6月30日的财务状况以及自2025年1月1日起至2025年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
第 18页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
6.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1第 19页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别第 20页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
活期存款1016990.55
等于：本金1016772.97
加：应计利息217.58
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计1016990.55
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2025年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票146117739.82-115678584.82-30439155.00
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计146117739.82-115678584.82-30439155.00
第 21页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无。
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况无。
6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况无。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况无。
6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况无。
6.4.7.6其他债权投资
6.4.7.6.1其他债权投资情况无。
6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况无。
6.4.7.7其他权益工具投资
6.4.7.7.1其他权益工具投资情况无。
6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况无。
第 22页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
6.4.7.8其他资产
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
应收利息-
其他应收款-
待摊费用75616.24
合计75616.24
6.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用10817.78
其中：交易所市场10817.78
银行间市场-
应付利息-
预提费用104300.75
合计115118.53
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末271024837.00271024837.00
本期申购47000000.0047000000.00
本期赎回（以“-”号填列）-44000000.00-44000000.00
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末274024837.00274024837.00
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.11其他综合收益无。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
第 23页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-71451984.88-83082296.69-154534281.57
加：会计政策变更---
前期差错更正---
其他---
本期期初-71451984.88-83082296.69-154534281.57
本期利润-6230096.935422358.92-807738.01本期基金份额交易产生
-784281.89-1307759.01-2092040.90的变动数
其中：基金申购款-12810866.59-14168531.43-26979398.02
基金赎回款12026584.7012860772.4224887357.12
本期已分配利润---
本期末-78466363.70-78967696.78-157434060.48
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
活期存款利息收入6048.81
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入36.80
其他56.84
合计6142.45
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-3788180.32
股票投资收益——赎回差价收入-3058478.46
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-6846658.78
6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
卖出股票成交总额11930339.07
第 24页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
减：卖出股票成本总额15705993.17
减：交易费用12526.22
买卖股票差价收入-3788180.32
6.4.7.14.3股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
赎回基金份额对价总额19112642.88
减：现金支付赎回款总额7454704.88
减：赎回股票成本总额14716416.46
减：交易费用-
赎回差价收入-3058478.46
6.4.7.14.4股票投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.14.5股票投资收益——证券出借差价收入无。
6.4.7.15债券投资收益
6.4.7.15.1债券投资收益项目构成无。
6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入无。
6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.16资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成无。
6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
第 25页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.17贵金属投资收益
6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股票投资产生的股利收益1128202.58
其中：证券出借权益补偿收
-入
基金投资产生的股利收益-
合计1128202.58
6.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2025年1月1日至2025年6月30日
1.交易性金融资产5422358.92
股票投资5422358.92
债券投资-
资产支持证券投资-
基金投资-
贵金属投资-
其他-
第 26页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
2.衍生工具-
权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计5422358.92
6.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
基金赎回费收入-
替代损益-11381.13
合计-11381.13
6.4.7.22信用减值损失无。
6.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
审计费用14876.39
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
其他84300.75
合计158684.51
6.4.7.24分部报告无。
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项无。
6.4.8.2资产负债表日后事项无。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系建信基金管理有限责任公司（“建信基基金管理人、基金销售机构第 27页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告金”）中信建投证券股份有限公司(“中信建基金托管人、基金销售机构投”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2025年1月1日至2025年6月30
2024年1月1日至2024年6月30日
日关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交总额的比成交金额成交总额的比例例（%）（%）
中信建投17881575.2168.8726706338.6893.89
6.4.10.1.2债券交易无。
6.4.10.1.3债券回购交易无。
6.4.10.1.4权证交易无。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2025年1月1日至2025年6月30日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
中信建投3325.5067.927638.1970.61上年度可比期间
2024年1月1日至2024年6月30日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
中信建投19487.3695.4913312.2093.53
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。根据证监会公告[2024]3号《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起，针对被动股票型基金，不再通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其第 28页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告他费用。针对其他类型基金，不再通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年62024年1月1日至2024年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的管理费289764.63315832.72
其中：应支付销售机构的客户维护
32196.9943673.43
费
应支付基金管理人的净管理费257567.64272159.29
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.50%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年62024年1月1日至2024年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的托管费57952.9163166.55
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费无。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易无。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况无。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况无。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。
第 29页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入无。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况无。
6.4.12期末（2025年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和控制上述风险，追求基金资产长期稳定增值。
第 30页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理与内控合规委员
会、督察长、风险与合规管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的督察长和风险与合规管理部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行
检查、监督及报告。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示，如无表格，则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票据、政策性金融债以外的债券。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资无。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资无。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
第 31页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告险。
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系，对流动性风险管理的组织架构、职责分工以及指标监控体系进行了明确规定，同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系，由独立的风险管理部门负责压力测试的实施，多维度对投资组合流动性风险进行管控。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析无。
6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，确保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端，本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则，主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具。基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资产比例、逆回购分布等指标进行监控，定期开展压力测试，持续对投资组合流动性水平进行监测与评估。
在负债端，基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制，结合市场形势对投资者申购赎回情况进行分析，合理控制投资组合持有人结构。在极端情形下，投资组合面临巨额赎回时，基金管理人将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定，审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请，保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2025年6月30日
第 32页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告资产
货币资金1016990.55---1016990.55
结算备付金7385.29---7385.29
存出保证金22696.18---22696.18
交易性金融资产---115678584.82115678584.82
衍生金融资产-----
买入返售金融资产-----
应收清算款---1144.781144.78
债权投资-----
应收股利-----
应收申购款-----
其他资产---75616.2475616.24
资产总计1047072.02--115755345.84116802417.86负债
卖出回购金融资产款-----
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----
应付清算款---39122.2039122.20
应付赎回款-----
应付管理人报酬---47833.8447833.84
应付托管费---9566.779566.77
应付销售服务费-----
应付投资顾问费-----
应交税费-----
应付利润-----
其他负债---115118.53115118.53
负债总计---211641.34211641.34
利率敏感度缺口1047072.02--115543704.50116590776.52上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年12月31日
资产
货币资金2247419.99---2247419.99
结算备付金9046.73---9046.73
存出保证金40238.55---40238.55
交易性金融资产---114504647.39114504647.39
衍生金融资产-----
买入返售金融资产-----
应收清算款---10307.9010307.90
债权投资-----
应收股利-----
应收申购款-----
其他资产-----
资产总计2296705.27--114514955.29116811660.56
第 33页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告负债
卖出回购金融资产款-----
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----
应付清算款---83020.8683020.86
应付赎回款-----
应付管理人报酬---51802.3651802.36
应付托管费---10360.5010360.50
应付销售服务费-----
应付投资顾问费-----
应交税费-----
应付利润-----
其他负债---175921.41175921.41
负债总计---321105.13321105.13
利率敏感度缺口2296705.27--114193850.16116490555.43
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（上年末：同）。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末项目
2025年6月30日2024年12月31日
第 34页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
115678584.8299.22114504647.3998.30
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计115678584.8299.22114504647.3998.30
注：由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2024年12月动本期末（2025年6月30日）
31日）
分析业绩比较基准上升
5714844.105681943.22
5%
业绩比较基准下降
-5714844.10-5681943.22
5%
6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险无。
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
第 35页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2025年6月30日2024年12月31日
第一层次115678584.82113494829.79
第二层次-1009817.60
第三层次--
合计115678584.82114504647.39
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动对于公开市场交易的证券、基金等投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌、境内股票涨跌停等导致的交易不活跃）和非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资115678584.8299.04
其中：股票115678584.8299.04
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
第 36页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计1024375.840.88
8其他各项资产99457.200.09
9合计116802417.86100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 92357805.54 79.22
电力、热力、燃气
D 及水生产和供应 - -业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 293360.00 0.25
交通运输、仓储和
G - -邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I - -信息技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -租赁和商务服务
L - -业科学研究和技术
M 2953521.00 2.53服务业
水利、环境和公共
N - -设施管理业
居民服务、修理和
O - -其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 20073898.28 17.22
文化、体育和娱乐
R - -业
S 综合 - -
合计115678584.8299.22
7.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合无。
7.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
第 37页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1300760迈瑞医疗4952011129620.009.55
2688271联影医疗750959592635.308.23
3300015爱尔眼科7063278814960.967.56
4300896爱美客228683997555.083.43
5688617惠泰医疗128353811995.003.27
6300832新产业597003386184.002.90
7002223鱼跃医疗913003250280.002.79
8300003乐普医疗1999002754622.002.36
9002044美年健康4754002443556.002.10
10600529山东药玻1008002231712.001.91
11600763通策医疗476191965712.321.69
12300676华大基因381001896237.001.63
13002432九安医疗505001839715.001.58
14300677英科医疗687121627100.161.40
15688301奕瑞科技184071612637.271.38
16300529健帆生物728251570835.251.35
17300888稳健医疗353001450830.001.24
18688050爱博医疗206221419824.701.22
19688068热景生物100001401400.001.20
20600645中源协和569001320080.001.13
21300049福瑞股份404001310172.001.12
22300595欧普康视816781247223.061.07
23603882金域医学422651207088.401.04
24300298三诺生物514001161126.001.00
25688029南微医学171001155105.000.99
26300244迪安诊断760001132400.000.97
27301293三博脑科219001125879.000.97
28600587新华医疗737401116423.600.96
29600055万东医疗640601106956.800.95
30688289圣湘生物528221081794.560.93
31688016心脉医疗114301010640.600.87
32603658安图生物26020975750.000.84
33300633开立医疗32800974816.000.84
34300482万孚生物43880936838.000.80
35002030达安基因149280903144.000.77
36688139海尔生物29088898528.320.77
37300685艾德生物41640896509.200.77
38300463迈克生物65100774690.000.66
39688575亚辉龙52000758680.000.65
第 38页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
40301267华厦眼科38200732294.000.63
41688212澳华内镜14500710500.000.61
42002382蓝帆医疗122300684880.000.59
43002219新里程308800679360.000.58
44688277天智航48209670105.100.57
45688198佰仁医疗6416658859.040.57
46300406九强生物44685632292.750.54
47688366昊海生科11920610780.800.52
48688108赛诺医疗50200563244.000.48
49688105诺唯赞24300549909.000.47
50300143盈康生命56900547947.000.47
51688656浩欧博4000543200.000.47
52300206理邦仪器44100530082.000.45
53301087可孚医疗15946529407.200.45
54300238冠昊生物32200522606.000.45
55000710贝瑞基因37500507375.000.44
56688298东方生物18519506494.650.43
57688389普门科技39200506464.000.43
58688677海泰新光12860501668.600.43
59002022科华生物78100479534.000.41
60301367瑞迈特5480460868.000.40
61301363美好医疗25960457934.400.39
62002901大博医疗12600456624.000.39
63301239普瑞眼科11400446880.000.38
64688151华强科技15800445402.000.38
65688626翔宇医疗9900435798.000.37
66603301振德医疗20300428533.000.37
67688351微电生理21600425520.000.36
68002932明德生物21190412357.400.35
69688085三友医疗21254408714.420.35
70688399硕世生物7840395920.000.34
71600327大东方80700391395.000.34
72688253英诺特12600388836.000.33
73300453三鑫医疗47580383019.000.33
74603222济民健康55620380997.000.33
75688317之江生物20600371212.000.32
76301093华兰股份11600367488.000.32
77300439美康生物35000367150.000.31
78603387基蛋生物46180367131.000.31
79603987康德莱46500358050.000.31
80300869康泰医学24500351330.000.30
81688410山外山24467347431.400.30
82300639凯普生物58905341649.000.29
第 39页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
83300562乐心医疗23100340725.000.29
84002551尚荣医疗89900338024.000.29
85688606奥泰生物5028337881.600.29
86300653正海生物16450337225.000.29
87300501海顺新材17700334884.000.29
88002950奥美医疗38500331100.000.28
89688581安杰思5100330633.000.28
90688161威高骨科12300329517.000.28
91002172澳洋健康81500317850.000.27
92688468科美诊断42700314272.000.27
93301033迈普医学5100306306.000.26
94301060兰卫医学30400293360.000.25
95300642透景生命19800291456.000.25
96300396迪瑞医疗20800289120.000.25
97603309维力医疗22300283656.000.24
98688580伟思医疗5980278010.200.24
99301103何氏眼科12098268575.600.23
100301290东星医疗10700264825.000.23
101300289利德曼49500257400.000.22
102300981中红医疗19544233941.680.20
103300314戴维医疗17500222250.000.19
104301602超研股份8500214115.000.18
105603205健尔康5500212465.000.18
106301580爱迪特4940204664.200.18
107688236春立医疗8900165451.000.14
108688358祥生医疗5300157145.000.13
109688426康为世纪7000155190.000.13
110301122采纳股份5620120043.200.10
7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细无。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1688271联影医疗2726179.452.34
2300888稳健医疗1638959.001.41
3688050爱博医疗898926.270.77
4688656浩欧博491186.810.42
5600529山东药玻467959.000.40
6600763通策医疗428700.000.37
7688139海尔生物355359.340.31
第 40页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
8300562乐心医疗331131.000.28
9688105诺唯赞311944.740.27
10688151华强科技310778.090.27
11603882金域医学309548.000.27
12300760迈瑞医疗306344.000.26
13688301奕瑞科技295879.440.25
14301290东星医疗275979.000.24
15600587新华医疗238293.000.20
16301602超研股份222718.000.19
17600645中源协和215418.000.18
18603205健尔康214999.000.18
19688289圣湘生物212688.610.18
20603658安图生物204814.000.18
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1688271联影医疗1199585.671.03
2688050爱博医疗892599.640.77
3603658安图生物552942.000.47
4600529山东药玻488748.000.42
5600763通策医疗449957.600.39
6 300326 ST 凯利 440038.00 0.38
7002432九安医疗386026.000.33
8688139海尔生物342967.950.29
9603882金域医学337067.000.29
10688767博拓生物299841.240.26
11300015爱尔眼科269159.000.23
12002524光正眼科267727.000.23
13688576西山科技256396.650.22
14600587新华医疗251708.000.22
15300942易瑞生物234332.000.20
16688289圣湘生物230864.720.20
17600645中源协和229386.000.20
18688085三友医疗228879.870.20
19688351微电生理208966.170.18
20605369拱东医疗199277.800.17
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额14033862.14
第 41页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
卖出股票收入（成交）总额11930339.07
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合无。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
7.10本基金投资股指期货的投资政策无。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策无。
7.11.2本期国债期货投资评价无。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金22696.18
2应收清算款1144.78
第 42页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用75616.24
8其他-
9合计99457.20
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明无。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者
（户）基金份额占总份额比占总份额比例持有份额持有份额例（%）（%）
530951615.159111682.003.33264913155.0096.67
8.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）
1周笋8635700.003.15
中信证券股份有限公
26363139.002.32
司
3黄永耀3577801.001.31
4雷虹渝2696300.000.98
5陈明轩2261600.000.83
6孙守顺2010000.000.73
7王丽君1863000.000.68
8冷锋1750000.000.64
9陈翠枚1624581.000.59
第 43页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
10于春民1590000.000.58
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截至本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2021年5月27日）
256024837.00
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额271024837.00
本报告期基金总申购份额47000000.00
减：本报告期基金总赎回份额44000000.00
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额274024837.00
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人于2025年1月25日发布公告，自2025年1月24日起聘任张铮先生担任建信基金管理有限责任公司副总裁。上述事项已按相关规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和中国证券投资基金业协会备案。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无其他涉及本基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
第 44页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
17881575.2
中信建投468.873325.5067.92-
东吴证券16825814.0026.291337.1627.31-
国金证券11256812.004.84233.714.77-
东北证券1-----
东方财富1-----
西部证券2-----
兴业证券1-----
中泰证券1-----
注：1、公司选择证券公司的标准
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于10亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，研究业务线最近两年未因发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；
（6）能及时为公司提供高质量的研究服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走势分析、个股分析报告及其他专门报告。
2、证券公司服务评价程序
第 45页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
（1）证券公司服务的评价包括定期的证券公司评价打分以及对证券公司投研支持服务的定额激励。
（2）公司对证券公司实行“核心名单”管理。在所有公司合作机构中筛选部分机构进入“核心名单”。公司的评价打分仅针对进入“核心名单”的机构，“核心名单”定期调整、动态优化。
（3）定期的证券公司评价打分：根据证券公司服务记录，投研人员定期在投研系统平台对核心名单的证券公司服务进行评价打分。
（4）证券公司服务的定额激励：根据证券公司服务记录，投研各部门可提出定额激励作为
对证券公司投研支持服务的补充激励。证券公司投研支持服务的范围包括但不限于：重点推荐、定向路演邀请、投研课题委托、产业链调研、数据模型及支持等服务内容。
（5）证券公司服务评价、交易佣金分配建议等证券公司服务的定期考核评价结果，由研究
部进行汇总，提交公司投资决策委员会授权的投研部门总经理联席会议审议。
3、本基金本报告期内无新增和剔除交易单元。本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)中信建
------投东吴证
------券国金证
------券东北证
------券东方财
------富西部证
------券兴业证
------券中泰证
------券
第 46页 共 47页建信中证全指医疗保健设备与服务 ETF2025 年中期报告
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期关于新增国信证券股份有限公司为建
指定报刊和/或公司网
1信旗下部分交易型开放式指数证券投2025年5月8日
站资基金的申购赎回代理券商的公告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会批准建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金设立的文件；
2、《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；
4、《建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2025年8月29日
