景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
2025-08-29
景顺长城国证新能源车电池交易型开放式
指数证券投资基金
2025年中期报告
2025年6月30日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
送出日期：2025 年 8 月 29 日景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年01月01日起至2025年06月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其他相关资料.............................................7
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
3.3其他指标...............................................8
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................11
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................12
§5托管人报告..............................................12
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................12
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....12
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............12
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13
6.1资产负债表.............................................13
6.2利润表...............................................14
6.3净资产变动表............................................15
6.4报表附注..............................................17
§7投资组合报告.............................................38
7.1期末基金资产组合情况........................................38
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................38
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................40
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................41
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................42
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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............42
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........42
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........42
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............42
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................43
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................43
7.12投资组合报告附注.........................................43
§8基金份额持有人信息..........................................44
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................44
8.2期末上市基金前十名持有人......................................44
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................45
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................45
§9开放式基金份额变动..........................................45
§10重大事件揭示............................................45
10.1基金份额持有人大会决议......................................45
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................45
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................46
10.4基金投资策略的改变........................................46
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................46
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................46
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................46
10.8其他重大事件...........................................47
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................49
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................49
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................49
§12备查文件目录............................................49
12.1备查文件目录...........................................49
12.2存放地点.............................................49
12.3查阅方式.............................................49
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 景顺长城国证新能源车电池 ETF
场内简称 电池 30ETF基金主代码159757基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年7月21日基金管理人景顺长城基金管理有限公司基金托管人华夏银行股份有限公司
报告期末基金份额总额515931891.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交深圳证券交易所易所上市日期2021年8月9日
2.2基金产品说明
投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，以期获得与标的指数收益相似的回报。
投资策略1、股票投资策略
本基金以国证新能源车电池指数为标的指数，采用完全复制法，即以完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。在因特殊情况（包括但不限于成份股停牌、流动性不足、法律法规限制、其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等）导致
无法获得足够数量的股票时，本基金可以根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代或者采用其他指数投资技术适当调整
基金投资组合，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。
2、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位调整的频率、交易成本和带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
3、股票期权投资策略
本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。若相关法律法规发生变化时，基金管理人期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机第 5页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。
4、存托凭证投资策略
本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资目标和上述股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，通过定性和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
5、债券投资策略
出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况，采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率，确定债券资产配置。
6、可转换债券投资策略和可交换债券投资策略
A)相对价值分析：基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及
对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。
通过对可转换债券和可交换债券的转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。
B)基本面研究：基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转换债券和可交换债券标的公司进行多
方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。
C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股
票价值进行评估，并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转换债券和可交换债券当前的理论价格和未
来目标价格，进行投资决策。
7、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。
业绩比较基准国证新能源车电池指数收益率
风险收益特征本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称景顺长城基金管理有限公司华夏银行股份有限公司姓名杨皞阳朱绍纲信息披露
联系电话0755-82370388（010）85238309负责人
电子邮箱 investor@igwfmc.com zhzsg@hxb.com.cn客户服务电话400888860695577
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传真0755-22381339（010）85238680注册地址深圳市福田区中心四路1号嘉里北京市东城区建国门内大街22
建设广场第一座21层号（100005）办公地址深圳市福田区中心四路1号嘉里北京市东城区建国门内大街22
建设广场第一座21层号（100005）邮政编码518048100005法定代表人叶才杨书剑
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址www.igwfmc.com基金中期报告备置地点基金管理人的办公场所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址中国证券登记结算有限责任公注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期(2025年1月1日-2025年6月30日)
本期已实现收益3171587.45
本期利润23821175.31
加权平均基金份额本期利润0.0428
本期加权平均净值利润率7.65%
本期基金份额净值增长率8.06%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2025年6月30日)
期末可供分配利润-215842102.47
期末可供分配基金份额利润-0.4184
期末基金资产净值300089788.53
期末基金份额净值0.5816
3.1.3累计期末指标报告期末(2025年6月30日)
基金份额累计净值增长率-41.84%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、基金份额净值的计算精确到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
第 7页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基
阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*
准收益率*
率*准差**
过去一个月6.54%1.16%6.44%1.17%0.10%-0.01%
过去三个月0.74%1.99%-0.12%2.01%0.86%-0.02%
过去六个月8.06%1.81%7.05%1.83%1.01%-0.02%
过去一年32.06%2.34%30.11%2.37%1.95%-0.03%
过去三年-42.21%2.00%-46.09%2.02%3.88%-0.02%自基金合同生效起
-41.84%2.11%-43.69%2.19%1.85%-0.08%至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净
值的90%，且不低于非现金基金资产的80％，因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金的建仓期为自2021年7月21日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
3.3其他指标无。
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§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本公司”）是经中国证监会证监基金字
［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注册资本1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。总部设在深圳，在北京、上海、广州设有分公司，并设立全资子公司——景顺长城资产管理（深圳）有限公司。
本公司拥有公募、特定客户资产管理、QDII 等业务资格，截至 2025 年 6 月 30 日，本公司旗下共管理199只开放式基金，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、海外投资、资产配置等多个领域布局。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
姓名职务（助理）期限证券从说明业年限任职日期离任日期
经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金管理有限公司产品规划部高级产品设计师，兴银基金管理有限公司研究发展部研究张晓本基金的2021年7-15年员、权益投资部基金经理。2020年2月加南基金经理月21日
入本公司，自 2020 年 4 月起担任 ETF 与创新投资部基金经理。具有15年证券、基金行业从业经验。
工 学 硕 士 ， CFA 。 曾 任 美 国AltfestPersonalWealthManagement（艾福斯特个人财富管理）投资部量化研究员，Morgan Stanley（美国摩根士丹利）风险本基金的2022年8管理部信用风险分析员。2018年7月加入金璜-9年基金助理 月 2 日 本公司，历任风险管理部经理、ETF 与创新投资部研究员、ETF 与创新投资部基金
经理助理，自 2023 年 9 月起担任 ETF 与创新投资部基金经理。具有9年证券、基金行业从业经验。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任第 9页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有5次，均为指数量化投资组合因投资策略需要而发生的同日反向交易。
本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年 A 股市场一波三折：开年第一天大跌后，受到科技板块的带动出现起色，但 4 月再次因美国新一届政府关税政策的影响出现较大下跌，后续则随着关税谈判的进行逐渐企稳回升，最终录得个位数涨幅。主要宽基指数有一定程度分化，宽基指数涨跌幅及排序为：中证500(3.31%)>科创50(1.46%)>沪深300(0.03%)>创业板50(-0.43%)。市值维度，总体表现出小盘占优特征，规模指数涨跌幅及排序为：中证2000(15.24%)>中证1000(6.69%)>中证500(3.31%)>沪深
300(0.03%)。风格维度，中信风格指数涨跌幅及排序为：成长(7.51%)>金融(7.34%)>周期(6.57%)>
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消费(1.19%)>稳定(-1.06%)。行业维度，中信证券一级行业指数涨跌幅前五为：综合金融(33.09%)>
有色金属(18.22%)>银行(15.90%)>传媒(14.10%)>国防军工(13.99%)，后五为：煤炭(-10.77%)<房地产(-5.97%)<食品饮料(-5.87%)<石油石化(-4.13%)<交通运输(-1.33%)。
宏观数据层面，2025年6月工业增加值同比增长6.8%，前值5.8%；6月社会消费品零售总额同比增长 4.8%，前值 6.4%。通胀指标：6 月 PPI 同比-3.6%，前值-3.3%；6 月 CPI 同比 0.1%，前值-0.1%。货币金融指标：6 月 M2 同比增长 8.3%，前值 7.9%；6 月社会融资规模同比增长 8.9%，前值8.7%。总体来看，增长斜率保持稳定，继续保持良好的复苏态势，同时通胀仍处在低位区间运行。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金份额净值增长率为8.06%，业绩比较基准收益率为7.05%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
权益市场的长期趋势反映上市公司总体盈利能力的逐步提升，背后的驱动力是经济长期增长动能以及科技升级、产业升级带来的生产力提升。二季度宏观经济整体延续较强韧性，生产端的表现依旧强劲，需求端表现有所分化，出口在关税的冲击扰动下有所回落，消费在以旧换新政策的支持下延续亮眼表现，而投资则在二季度以来逐月降温，房地产重现新一轮下行压力，总体价格则延续低迷表现。在经济数据总体韧性较强的背景下，金融数据表现相对较弱，指向目前经济内生动能仍有待进一步加强。当前中国经济有望在宏观政策加力下进一步复苏，财政政策和货币政策的协同发力将继续为经济提供支撑，内需对经济的拉动作用将更加显著。当前科技板块仍受益于 AI 技术的发展，人工智能进入到新的发展阶段，叠加全球算力的持续扩张，将进一步推动人工智能的普及并将产生新的应用场景，中国科技企业有望凭借创新与政策支持的双重利好实现突围。
本基金采用复制标的指数的方法进行组合管理，通过控制跟踪误差和跟踪偏离度，力争基金收益和指数收益基本一致。在报告期内，本基金结合申购赎回情况、标的指数成分调整情况定期或不定期调整投资组合，保持对标的指数的紧密跟踪。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人成立基金估值委员会对基金财产的估值方法及程序作决策，基金估值委员会在遵守法律法规的前提下，通过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式，谨慎合理地制定高效可行的估值方法，及时准确地进行份额净值的计量，保护基金份额持有人的合法权益。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，第 11页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
将估值结果以双方认可的方式报送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时，通过会议方式启动估值委员会的运作。研究人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究，综合宏观经济、行业发展及个券状况等各方面因素，从价值投资的角度进行理论分析，并根据分析的结果向基金估值委员会提出有关估值方法或估值模型的建议。风险管理人员根据研究人员提出的估值方法或估值模型进行计算及验证，并根据计算和验证的结果与投资人员共同确定估值方法并提交估值委员会。基金事务部基金会计负责与基金托管人沟通，必要时应就所采用的估值技术、假设及输入值得适当性等咨询会计师事务所的专业意见。法律、监察稽核部相关人员负责监察执行估值政策及程序的合规性，控制执行中可能发生的风险。估值委员会共同讨论通过后，基金事务部基金会计根据估值委员会确认的估值方法对各基金进行估值核算并与基金托管行核对，法律、监察稽核部负责对外进行信息披露。
截止本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司合作，由其提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，基金管理人在投资运作、基金资产净值计算、利润分配、基金费用开支等方面，能够遵守有关法律法规，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金中期报告中的财务指标、净值表现、第 12页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2025年6月30日2024年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.13930125.553943867.72
结算备付金27150.7596427.92
存出保证金23406.5122696.28
交易性金融资产6.4.7.2297115855.76312643317.70
其中：股票投资297115855.76312643317.70
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资6.4.7.6--
其他权益工具投资6.4.7.7--
应收清算款128078.60153182.78
应收股利--
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.8--
资产总计301224617.17316859492.40本期末上年度末负债和净资产附注号
2025年6月30日2024年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
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应付清算款232087.53269920.40
应付赎回款--
应付管理人报酬119868.51138433.49
应付托管费23973.7127686.69
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.9758898.89539518.13
负债合计1134828.64975558.71
净资产：
实收基金6.4.7.10515931891.00586931891.00
其他综合收益6.4.7.11--
未分配利润6.4.7.12-215842102.47-271047957.31
净资产合计300089788.53315883933.69
负债和净资产总计301224617.17316859492.40
注：报告截止日2025年6月30日，基金份额净值人民币0.5816元，基金份额总额515931891.00份。
6.2利润表
会计主体：景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2025年1月1日至20252024年1月1日至2024年年6月30日6月30日
一、营业总收入24909088.86-44734462.39
1.利息收入6063.50264180.60
其中：存款利息收入6.4.7.136063.508737.25
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
--产收入
其他利息收入-255443.352.投资收益（损失以“-”
4110153.01-57146190.59
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.141291649.65-61678104.29
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.15158735.33-
资产支持证券投6.4.7.16--
第 14页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告资收益
贵金属投资收益6.4.7.17--
衍生工具收益6.4.7.18--
股利收益6.4.7.192659768.034531913.70以摊余成本计量
的金融资产终止确认产--生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
6.4.7.2020649587.8612150849.61失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.21143284.49-3302.01号填列）
减：二、营业总支出1087913.551193261.73
1．管理人报酬6.4.10.2.1770224.41848582.58
其中：暂估管理人报酬--
2．托管费6.4.10.2.2154044.85169716.55
3．销售服务费6.4.10.2.3--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失6.4.7.22--
7．税金及附加0.38919.64
8．其他费用6.4.7.23163643.91174042.96三、利润总额（亏损总
23821175.31-45927724.12额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以
23821175.31-45927724.12“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额23821175.31-45927724.12
6.3净资产变动表
会计主体：景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净586931891.00--271047957.31315883933.69
第 15页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告资产
加：会计政策变
----更前期差错
----更正
其他----
二、本期期初净
586931891.00--271047957.31315883933.69
资产
三、本期增减变
动额（减少以-71000000.00-55205854.84-15794145.16“-”号填列）
（一）、综合收
--23821175.3123821175.31益总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变
-71000000.00-31384679.53-39615320.47
动数（净资产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
339000000.00--144774050.91194225949.09
购款
2.基金
-410000000.00-176158730.44-233841269.56赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的净资产变
动（净资产减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
515931891.00--215842102.47300089788.53
资产上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
824931891.00--413190847.36411741043.64
资产
加：会计政策变
----更前期差错
----更正
第 16页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
其他----
二、本期期初净
824931891.00--413190847.36411741043.64
资产
三、本期增减变
动额（减少以-149000000.00-34926560.97-114073439.03“-”号填列）
（一）、综合收
---45927724.12-45927724.12益总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变
-149000000.00-80854285.09-68145714.91
动数（净资产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
220000000.00--118461479.03101538520.97
购款
2.基金
-369000000.00-199315764.12-169684235.88赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的净资产变
动（净资产减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
675931891.00--378264286.39297667604.61
资产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
康乐吴建军邵媛媛基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]1752号《关于核准景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》核准，由景顺长城基金管理有限公司第 17页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式指数基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币865874000.00元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（2021）第0693号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2021年7月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为865931891.00份基金份额，其中认购资金利息折合57891.00份基金份额。本基金的基金管理人为景顺长城基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2021]第767号文审核同意，本基金
865931891.00份基金份额于2021年8月9日在深交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资目标是紧密跟踪标的指数国证新能源车电池指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同），投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、衍生工具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、公开发行的次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及转融通证券出借业务交易。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。本基金的业绩比较基准为国证新能源车电池指数收益率。
本基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司以本基金为目标 ETF，募集成立了景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“景顺长城国证新能源车电池 ETF 发起式联接基金”）。景顺长城国证新能源车电池 ETF 发起式联接基金为契约型开放式基金，投资目标与本基金类似，将绝大多数基金资产投资于本基金。
本财务报表由本基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司于2025年8月27日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
第 18页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年6月30日的财务状况以及2025年1月1日至2025年6月30日止期间的经营成果和净资产变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明无。
6.4.5.2会计估计变更的说明无。
6.4.5.3差错更正的说明无。
6.4.6税项
（1）增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
第 19页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
（2）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，（如有）证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计第 20页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，（如有）证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（4）印花税（如适用）
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告2023年第
39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（5）境外投资
本基金运作过程中如有涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
活期存款3930125.55
等于：本金3929816.98
加：应计利息308.57
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1个月（含）-3个月-
存款期限3个月（含）至1年-
存款期限1年（含）以上-
其他存款-
等于：本金-
第 21页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计3930125.55
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2025年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票293782108.00-297115855.763333747.76
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计293782108.00-297115855.763333747.76
注：股票投资的公允价值包含可退替代款估值增值。
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况无。
6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况无。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末的买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末买断式逆回购交易中取得的债券余额为零。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
第 22页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况
本基金本报告期末债权投资余额为零。
6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况
本基金本报告期末债权投资余额为零。
6.4.7.6其他债权投资
6.4.7.6.1其他债权投资情况
本基金本报告期末其他债权投资余额为零。
6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况
本基金本报告期末其他债权投资余额为零。
6.4.7.7其他权益工具投资
6.4.7.7.1其他权益工具投资情况
本基金本报告期末其他权益工具投资余额为零。
6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况
本基金本报告期末其他权益工具投资余额为零。
6.4.7.8其他资产
本基金本报告期末其他资产余额为零。
6.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用11392.85
其中：交易所市场11392.85
银行间市场-
应付利息-
预提费用163643.91
应退替代款582838.83
可退替代款1023.30
合计758898.89
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元项目本期
第 23页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
2025年1月1日至2025年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末586931891.00586931891.00
本期申购339000000.00339000000.00
本期赎回（以“-”号填列）-410000000.00-410000000.00
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末515931891.00515931891.00
6.4.7.11其他综合收益无。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-142091026.94-128956930.37-271047957.31
加：会计政策变更---
前期差错更正---
其他---
本期期初-142091026.94-128956930.37-271047957.31
本期利润3171587.4520649587.8623821175.31本期基金份额交易产生
17151080.6014233598.9331384679.53
的变动数
其中：基金申购款-81590694.05-63183356.86-144774050.91
基金赎回款98741774.6577416955.79176158730.44
本期已分配利润---
本期末-121768358.89-94073743.58-215842102.47
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
活期存款利息收入5856.78
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入169.67
其他37.05
合计6063.50
第 24页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-1276.85
股票投资收益——赎回差价收入1292926.50
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计1291649.65
6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
卖出股票成交总额55318437.32
减：卖出股票成本总额55263943.27
减：交易费用55770.90
买卖股票差价收入-1276.85
6.4.7.14.3股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
赎回基金份额对价总额233841269.56
减：现金支付赎回款总额21840514.56
减：赎回股票成本总额210707828.50
减：交易费用-
赎回差价收入1292926.50
6.4.7.14.4股票投资收益——证券出借差价收入无。
6.4.7.15债券投资收益
6.4.7.15.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
债券投资收益——利息收入106.04债券投资收益——买卖债券（债转股及债
158629.29券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
第 25页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
合计158735.33
6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
1242488.52
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
1083700.00
本总额
减：应计利息总额109.26
减：交易费用49.97
买卖债券差价收入158629.29
6.4.7.16资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成无。
6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
6.4.7.17贵金属投资收益
6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股票投资产生的股利收益2659768.03
其中：证券出借权益补偿收
-入
基金投资产生的股利收益-
合计2659768.03
第 26页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2025年1月1日至2025年6月30日
1.交易性金融资产20649587.86
股票投资20649587.86
债券投资-
资产支持证券投资-
基金投资-
贵金属投资-
其他-
2.衍生工具-
权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计20649587.86
注：公允价值变动损益—股票投资中包括可退替代款产生的公允价值变动损益。
6.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
基金赎回费收入-
替代损益143284.49
合计143284.49
注：替代损益收入是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申赎本基金时，补入（卖出）被替代成分券的实际买入（卖出）成本与申赎确认日估值的差额，或强制退款的被替代成分券在强制退款计算日与申赎确认日估值的差额。
6.4.7.22信用减值损失无。
6.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
审计费用19835.79
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
IOPV 数据费 9916.99
注册登记费74383.76
合计163643.91
第 27页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系景顺长城基金管理有限公司基金管理人
华夏银行股份有限公司（“华夏银行”）基金托管人
长城证券股份有限公司（“长城证券”）基金管理人的股东、基金销售机构景顺长城国证新能源车电池交易型开放本基金的基金管理人管理的其他基金式指数证券投资基金发起式联接基金（“景顺长城国证新能源车电池 ETF 联接”）
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年62024年1月1日至2024年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的管理费770224.41848582.58
其中：应支付销售机构的客户维护
214700.73162393.42
费
第 28页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
应支付基金管理人的净管理费555523.68686189.16
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.50%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年62024年1月1日至2024年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的托管费154044.85169716.55
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无支付给各关联方的销售服务费。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况本基金于本报告期及上年度可比期间未与关联方发生转融通证券出借业务交易。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况本基金于本报告期及上年度可比期间未与关联方发生转融通证券出借业务交易。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份本期末上年度末
2025年6月30日2024年12月31日
关联方名称持有的基金份额持有的基金份额持有的持有的占基金总份额的占基金总份额的比基金份额基金份额比例（%）例（%）
第 29页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告景顺长城国
证新能源车--64012200.0010.91
电池ETF联接
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2025年1月1日至2025年6月30
关联方名称2024年1月1日至2024年6月30日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
华夏银行-活期3930125.555856.783727783.217125.64
注：本基金的活期银行存款由基金托管人保管，并按银行间同业利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期无利润分配。
6.4.12期末（2025年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证数量成功流通期末证券券受限认购（单期末期末估值认购受限估值备注
代码名期价格位：成本总额总额日类型单价
称股）信
2025新股
凯
001335年4月6个月流通12.8028.05801024.002244.00-
科
2日受限
技富
2025新股
岭
001356年1月6个月流通5.3014.447093757.7010237.96-
股
16日受限
份古
2025新股
麒
001390年5月6个月流通12.0818.121782150.243225.36-
绒
21日受限
材亚2025新股
0013956个月19.0847.25801526.403780.00-
联年1月流通
第 30页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告机20日受限械汉
2025新股
朔
301275年3月6个月流通27.5056.192918002.5016351.29-
科
4日受限
技钧
2025新股
崴
301458年1月6个月流通10.4034.117017290.4023911.11-
电
2日受限
子弘
2025新股
景
301479年3月6个月流通41.9077.871305447.0010123.10-
光
6日受限
电弘
2025新股
景1-6个转增
301479年5月流通-77.8752-4049.24光月（含）股
28日受限
电恒
2025新股
鑫
301501年3月6个月流通39.9245.222048143.689224.88-
生
11日受限
活恒
2025新股
鑫1-6个转增
301501年6月流通-45.2292-4160.24生月（含）股
6日受限
活众
2025新股
捷
301560年4月6个月流通16.5027.451903135.005215.50-
汽
17日受限
车太
2025新股
力
301595年5月6个月流通17.0529.101963341.805703.60-
科
12日受限
技惠
2025新股
通
301601年1月6个月流通11.8033.853424035.6011576.70-
科
8日受限
技泽
2025新股
润
301636年4月6个月流通33.0647.461284231.686074.88-
新
30日受限
能首2025新股
3016586个月11.8022.984375156.6010042.26-
航年3月流通
第 31页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告新26日受限能宏
2025新股
工
301662年4月6个月流通26.6082.501433803.8011797.50-
科
10日受限
技泰
2025新股
禾
301665年4月6个月流通10.2722.393934036.118799.27-
股
2日受限
份新2025新股
301678恒年6月6个月流通12.8044.543824889.6017014.28-
汇13日受限
注：以上限售股的实际流通日期以上市公司的公告为准。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无因从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了以风险管理委员会为核心，由风险管理委员会、督察长、法律监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
各业务部门负责人为其所在部门的风险管理第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务。员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。本基金管理人配备的风险管第 32页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告理人员对投资风险进行独立的监控并及时向管理层汇报。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易，以控制相应的信用风险。
本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券余额的10%。
于本报告期末，本基金未持有债券和资产支持证券（上年度末：同）。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎回需求匹配与平衡。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的第 33页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。由本基金的基金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日进行了分类。
第 34页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末1-3个3个月-11-55年以
1个月以内不计息合计
2025年6月30日月年年上
资产
货币资金3930125.55-----3930125.55
结算备付金27150.75-----27150.75
存出保证金23406.51-----23406.51
交易性金融资产-----297115855.76297115855.76
应收清算款-----128078.60128078.60
资产总计3980682.81----297243934.36301224617.17负债
应付管理人报酬-----119868.51119868.51
应付托管费-----23973.7123973.71
应付清算款-----232087.53232087.53
其他负债-----758898.89758898.89
负债总计-----1134828.641134828.64
利率敏感度缺口3980682.81------上年度末
1-3个3个月-11-55年以
2024年12月311个月以内不计息合计
月年年上日资产
货币资金3943867.72-----3943867.72
结算备付金96427.92-----96427.92
存出保证金22696.28-----22696.28
交易性金融资产-----312643317.70312643317.70
应收清算款-----153182.78153182.78
资产总计4062991.92----312796500.48316859492.40负债
应付管理人报酬-----138433.49138433.49
应付托管费-----27686.6927686.69
应付清算款-----269920.40269920.40
其他负债-----539518.13539518.13
负债总计-----975558.71975558.71
利率敏感度缺口4062991.92------
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于本报告期末，本基金未持有债券资产（上年度末：同），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（上年度末：同）。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
第 35页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金通过投资组合的分散化降低其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2025年6月30日2024年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
297115855.7699.01312643317.7098.97
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计297115855.7699.01312643317.7098.97
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2024年12月动本期末（2025年6月30日）
31日）
分析沪深300指数上升
24602724.0621170253.60
5%
沪深300指数下降
-24602724.06-21170253.60
5%
第 36页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2025年6月30日2024年12月31日
第一层次296952324.59312455577.65
第二层次--
第三层次163531.17187740.05
合计297115855.76312643317.70
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
第 37页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资297115855.7698.64
其中：股票297115855.7698.64
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计3957276.301.31
8其他各项资产151485.110.05
9合计301224617.17100.00
注：本表权益投资股票项中，含可退替代款估值增值-6.00元，而7.2中不含可退替代款估值增值，因此二者存在差异。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 291680700.83 97.20
电力、热力、燃气
D 及水生产和供应 - -业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和
G - -邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I - -信息技术服务业
J 金融业 5271629.76 1.76
K 房地产业 - -租赁和商务服务
L - -业
第 38页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告科学研究和技术
M - -服务业
水利、环境和公共
N - -设施管理业
居民服务、修理和
O - -其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱乐
R - -业
S 综合 - -
合计296952330.5998.95
7.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 149710.47 0.05
电力、热力、燃气
D
及水生产和供应业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2244.00 0.00
交通运输、仓储和
G
邮政业--
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I
信息技术服务业--
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -科学研究和技术服
M
务业11576.700.00
N 水利、环境和公共
设施管理业--
O 居民服务、修理和
其他服务业--
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业--
S 综合 - -
合计163531.170.05
7.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
第 39页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1300750宁德时代17267943553097.3814.51
2002594比亚迪12172440401412.8413.46
3300014亿纬锂能43360419863399.246.62
4002050三花智控72582419147237.126.38
5603799华友钴业46470017203194.005.73
6002460赣锋锂业38494312999525.114.33
7002074国轩高科37009812013381.084.00
8002340格林美165984310540003.053.51
9300450先导智能3789689417354.803.14
10300207欣旺达4681929391931.523.13
11002709天赐材料4114027454604.242.48
12002850科达利610596910047.032.30
13603659璞泰来3560946687445.322.23
14600549厦门钨业3006006288552.002.10
15300073当升科技1386006080382.002.03
16300001特锐德2467005913399.001.97
17002812恩捷股份2006865878092.941.96
18300037新宙邦1649115804867.201.93
19300568星源材质4179605299732.801.77
20600884杉杉股份5601935299425.781.77
21000009中国宝安5936525271629.761.76
22300919中伟股份1437524726565.761.58
23002080中材科技2381004642950.001.55
24002407多氟多3609404399858.601.47
25301358湖南裕能1369004269911.001.42
26002056横店东磁2862004049730.001.35
27300390天华新能1983643782801.481.26
28688567孚能科技2502463628567.001.21
29688005容百科技1618873613317.841.20
30835185贝特瑞1038592419914.700.81
7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1301458钧崴电子70123911.110.01
2301678新恒汇38217014.280.01
3301275汉朔科技29116351.290.01
4301479弘景光电18214172.340.00
5301501恒鑫生活29613385.120.00
第 40页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
6301662宏工科技14311797.500.00
7301601惠通科技34211576.700.00
8001356富岭股份70910237.960.00
9301658首航新能43710042.260.00
10301665泰禾股份3938799.270.00
11301636泽润新能1286074.880.00
12301595太力科技1965703.600.00
13301560众捷汽车1905215.500.00
14001395亚联机械803780.000.00
15001390古麒绒材1783225.360.00
16001335信凯科技802244.000.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1603799华友钴业12200516.873.86
2600549厦门钨业4549019.001.44
3603659璞泰来4544579.001.44
4600884杉杉股份4101724.101.30
5300750宁德时代2992988.000.95
6688005容百科技2808133.540.89
7688567孚能科技2399878.540.76
8002050三花智控2171971.000.69
9300014亿纬锂能1932815.000.61
10002460赣锋锂业1534459.000.49
11002594比亚迪1418486.000.45
12300037新宙邦996465.000.32
13002074国轩高科932889.000.30
14002850科达利921389.000.29
15300450先导智能921017.000.29
16002340格林美894990.000.28
17000009中国宝安792055.000.25
18300207欣旺达787837.000.25
19835185贝特瑞756837.410.24
20300073当升科技691631.000.22
注：买入金额为成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1603799华友钴业13606483.704.31
第 41页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
2002594比亚迪13134573.004.16
3600549厦门钨业5033819.001.59
4603659璞泰来4972590.001.57
5688005容百科技3076643.780.97
6600884杉杉股份2840416.680.90
7688567孚能科技2742489.400.87
8300750宁德时代1287871.000.41
9835185贝特瑞903178.770.29
10300014亿纬锂能630125.000.20
11300037新宙邦527606.000.17
12002460赣锋锂业503138.800.16
13002050三花智控454624.000.14
14002850科达利397459.000.13
15002074国轩高科341179.000.11
16300450先导智能320201.000.10
17301358湖南裕能285592.000.09
18300073当升科技269614.000.09
19301458钧崴电子241847.900.08
20002340格林美231164.000.07
注：卖出金额为成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额53815794.58
卖出股票收入（成交）总额55318437.32
注：买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额均为买卖股票成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
第 42页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位调整的频率、交易成本和带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形江西赣锋锂业集团股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证监会地方证监局的处罚。
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对上述主体所发行证券进行了投资。本基金投资前十名证券的其余发行主体本报告期内未出现被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金23406.51
2应收清算款128078.60
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计151485.11
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
第 43页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的公占基金资产净序号股票代码股票名称流通受限情况说明
允价值值比例（%）
1301458钧崴电子23911.110.01新股流通受限
2301678新恒汇17014.280.01新股流通受限
3301275汉朔科技16351.290.01新股流通受限
4301479弘景光电14172.340.00新股流通受限
5301501恒鑫生活13385.120.00新股流通受限
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分无。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构华夏银行股份有限
公司-景顺长城国证新能源车电池交机构投资者个人投资者持有人户均持有易型开放式指数证户数的基金份券投资基金发起式
（户）额联接基金占总占总占总份份额份额持有份额持有份额持有份额额比例比例比例
（%）
（%）（%）
922955903.34113609796.0022.02402322095.0077.98--
8.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）
平安资产－工商银行
1－平安资产如意11号41943900.008.13
保险资产管理产品中国人寿保险股份有
226608200.005.16
限公司
第 44页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告方正证券股份有限公
311110648.002.15
司招商证券股份有限公
49466920.001.83
司中信建投证券股份有
55740300.001.11
限公司
6周建裕5670000.001.10
7陈晶5549700.001.08
8史德洪4400000.000.85
简街香港有限公司－
94330502.000.84
JSQB 有限公司（R）中信证券股份有限公
104238061.000.82
司
注：以上数据由中国证券登记结算有限公司提供，持有人为场内持有人。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本期末基金管理人的所有从业人员未持有本基金。
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
1.本期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2.本期末本基金的基金经理未持有本基金。
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2021年7月21日）
865931891.00
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额586931891.00
本报告期基金总申购份额339000000.00
减：本报告期基金总赎回份额410000000.00
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额515931891.00
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动：
1、本基金管理人于2025年4月2日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
第 45页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告通过，聘任卫学文先生担任本公司副总经理。
2、本基金管理人于2025年5月30日发布公告，因李进董事长任期届满，由本公司总经
理康乐先生代为履行本公司董事长一职。本基金管理人于2025年8月6日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过，聘任叶才先生担任本公司董事长。本基金管理人于
2025年8月15日发布公告，经深圳市市场监督管理局核准，景顺长城基金管理有限公司法定
代表人变更为叶才先生。
有关公告已在中国证监会指定的全国性报刊及指定互联网网站等媒介披露。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期未更换会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的管理人及其高级管理人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的托管人及其高级管理人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股票成占当期佣金券商名称单元备注成交金额交总额的比例佣金总量的比例数量
(%)(%)招商证券未变
股份有限4106775607.6098.4720822.0099.01更公司中信证券未变
11660016.181.53207.660.99
股份有限更
第 46页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告公司
注：1、基金管理人选择交易单元的标准为：交易单元所属券商财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易、研究等服务能力较强。
2、基金管理人选择交易单元参与证券交易的程序为：基金管理人定期对符合上述标准的券商
进行测评，测评结果是决定后期使用各证券公司交易单元参与证券交易的依据。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期占当期债占当期债券券商名权证券回购成交总称成交金额成交金额成交金额成交总成交总额额的比例额的比
的比例(%)(%)
例(%)招商证券股份
1242488.52100.00----
有限公司中信证券股份
------有限公司
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
关于不法分子冒用景顺长城基金 APP 中国证监会指定报刊及
12025年1月3日
及员工名义进行非法活动的澄清公告网站
关于不法分子冒用景顺长城基金 APP 中国证监会指定报刊及
22025年1月3日
及员工名义进行非法活动的澄清公告网站景顺长城基金管理有限公司关于系统中国证监会指定报刊及
32025年1月6日
停机维护的通知网站景顺长城国证新能源车电池交易型开中国证监会指定报刊及
4放式指数证券投资基金2024年第4季2025年1月22日
网站度报告景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
52025年1月22日
基金2024年第4季度报告提示性公告网站景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
6部分基金新增西部证券为一级交易商2025年1月24日
网站的公告景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
7部分基金新增江海证券为一级交易商2025年2月6日
网站的公告
8景顺长城基金管理有限公司关于系统中国证监会指定报刊及2025年2月25日
第 47页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告停机维护的通知网站景顺长城基金管理有限公司关于系统中国证监会指定报刊及
92025年3月19日
停机维护的通知网站景顺长城国证新能源车电池交易型开中国证监会指定报刊及
10放式指数证券投资基金2024年年度2025年3月28日
网站报告景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
112025年3月28日
基金2024年年度报告提示性公告网站景顺长城基金管理有限公司旗下公募中国证监会指定报刊及
12基金通过证券公司证券交易及佣金支2025年3月31日
网站付情况景顺长城基金管理有限公司关于基金中国证监会指定报刊及
132025年4月2日
行业高级管理人员变更公告网站景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
14部分基金新增甬兴证券为一级交易商2025年4月11日
网站的公告景顺长城基金管理有限公司关于提请中国证监会指定报刊及
15投资者及时更新或完善身份信息的公2025年4月14日
网站告景顺长城基金管理有限公司关于系统中国证监会指定报刊及
162025年4月15日
停机维护的通知网站景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
172025年4月22日
基金2025年第1季度报告提示性公告网站景顺长城国证新能源车电池交易型开中国证监会指定报刊及
18放式指数证券投资基金2025年第1季2025年4月22日
网站度报告景顺长城基金管理有限公司关于系统中国证监会指定报刊及
192025年4月23日
停机维护的通知网站景顺长城基金管理有限公司关于系统中国证监会指定报刊及
202025年5月12日
停机维护的通知网站关于不法分子冒用景顺长城基金及股中国证监会指定报刊及
212025年5月20日
东方 APP 进行非法活动的澄清公告 网站关于不法分子冒用景顺长城基金及股中国证监会指定报刊及
222025年5月20日
东方 APP 进行非法活动的澄清公告 网站景顺长城基金管理有限公司关于董事中国证监会指定报刊及
23长离任及总经理代行董事长职务的公2025年5月30日
网站告景顺长城基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及
24部分基金新增东莞证券为一级交易商2025年6月9日
网站的公告
第 48页 共 49页景顺长城国证新能源车电池 ETF2025 年中期报告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会准予景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件；
2、《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；
4、《景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。
12.2存放地点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
12.3查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2025年8月29日
