招募说明书
    光大保德信鸿利 180 天持有期混合型证券投资基金招募说明书
    基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
    基金托管人：中国光大银行股份有限公司招募说明书重要提示
    基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信鸿利 180天持有期混合型
    证券投资基金注册的批复（证监许可[2026]1383号）
    注册日期：2026 年 6月 2日
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
    本基金若投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围
    内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资于港股通标的股票。招募说明书本基金为混合型基金，一般情况下其预期收益和预期风险高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金。
    本基金可投资存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
    本基金可投资于科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
    本基金可以投资于股指期货，可能面临杠杆风险、基差风险、股指期货展期时的流动性风险、期货盯市结算制度带来的现金管理风险、到期日风险、对手方
    风险、连带风险和未平仓合约不能继续持有风险。
    本基金可以投资于国债期货，经济周期变化、市场利率波动、缺乏合约交易对手等因素都会影响国债期货市场，因此本基金还需要承担期货市场的系统性风险和价格波动风险。
    基金合同生效后，本基金对每一份认购/申购/转换转入的基金份额分别计算
    180天的最短持有期。最短持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎
    回或转换转出申请。因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能赎回或转换转出基金份额的风险。
    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。招募说明书
    目 录
    一、 绪言 .............................................. 1
    二、 释义 .............................................. 2
    三、 基金管理人 ........................................ 8
    四、 基金托管人 ....................................... 22
    五、 相关服务机构 ..................................... 25
    六、 基金的募集 ....................................... 27
    七、 基金合同的生效 ................................... 33
    八、 基金份额的申购与赎回 ............................. 35
    九、 基金的投资 ....................................... 48
    十、 基金的财产 ....................................... 60
    十一、 基金资产的估值 ................................... 61
    十二、 基金的费用与税收 ................................. 68
    十三、 基金的收益与分配 ................................. 72
    十四、 基金的会计与审计 ................................. 74
    十五、 基金的信息披露 ................................... 75
    十六、 侧袋机制 ......................................... 83
    十七、 风险揭示 ......................................... 86
    十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 96
    十九、 基金合同的内容摘要 ............................... 99
    二十、 基金托管协议的内容摘要 .......................... 117
    二十一、 对基金份额持有人的服务 ........................ 131
    二十二、 其他应披露事项 ................................ 134
    二十三、 招募说明书的存放及查阅方式 .................... 135
    二十四、 备查文件 ...................................... 1招募说明书
    一、 绪言本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信鸿利 180天持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写。
    本招募说明书阐述了光大保德信鸿利 180 天持有期混合型证券投资基金的
    投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书、基金产品资料概要。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    招募说明书
    二、 释义
    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指光大保德信鸿利 180天持有期混合型证券投资基金
    2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司
    3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
    4、基金合同、《基金合同》：指《光大保德信鸿利 180 天持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信鸿利 180天持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信鸿利 180 天持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要：指《光大保德信鸿利 180 天持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《光大保德信鸿利 180 天持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
    会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
    会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
    施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
    招募说明书日实施的，并经 2020 年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
    10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
    机关对其不时做出的修订
    15、《销售费用管理规定》：指中国证监会 2025年 12月 31日颁布、2026年
    1月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售费用管理规定》及颁布机关对其不
    时做出的修订
    16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
    18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关
    法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
    律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
    23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    者
    24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务招募说明书25、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司（包括基金管理人设立的从事基金销售业务的子公司（如有），统称“直销机构”）以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构（统称“代销机构”或“其他销售机构”）
    26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基金
    管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    28、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
    管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
    构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    不得超过 3个月
    33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
    开放日
    36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则本基金可以不开放申招募说明书购和赎回等业务，具体以届时公告为准）
    38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    39、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
    是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
    40、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    41、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为
    42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    43、最短持有期：本基金对每份基金份额设置 180天的最短持有期限。自基
    金合同生效日（对于认购份额而言）或基金份额申购、转换转入确认日（对于申购、转换转入份额而言）起至该日后 180天的对应日（不含当日）的期间，投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日后 180 天的对应日起（含当日），投资者方可提出赎回或转换转出申请，如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日
    44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
    规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一类基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
    45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作
    46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
    48、元：指人民币元
    49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
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    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
    款项及其他资产的价值总和
    51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    52、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数
    53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
    值和基金份额净值的过程
    54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
    基金份额持有人服务的费用
    55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
    限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
    额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
    57、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易
    所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
    58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    59、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将
    基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
    60、A类基金份额：指在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别
    基金财产中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额”；通过直销机招募说明书构认（申）购 A类份额的，不收取认（申）购费
    61、C类基金份额：指在投资者认/申购时不收取认/申购费，但从本类别基
    金财产中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额”；通过直销机构认（申）购 C类份额的，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资者通过其他销售机构
    认购/申购的 C 类基金份额，持有超过一年（即 365 天，下同）以后继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者
    62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
    账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
    63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
    致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
    备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
    招募说明书
    三、 基金管理人
    （一）基金管理人概况
    名称：光大保德信基金管理有限公司
    设立日期：2004 年 4月 22日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号楼），
    6-7层、10层
    法定代表人：高瑞东
    注册资本：人民币 1.6亿元
    股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权
    保德信投资管理有限公司持 45%的股权
    电话：（021）80262888
    传真：（021）80262468
    客服电话：4008-202-888
    网址：www.epf.com.cn
    联系人：殷瑞皞
    （二）主要人员情况
    1、董事会成员
    汪沛先生，董事长，经济学硕士。曾先后就职于中国农业银行股份有限公司、富国基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司。2011 年 5 月加入光大证券股份有限公司，曾任证券投资部总经理，上海光大证券资产管理有限公司总经理。现任光大证券股份有限公司业务总监兼本基金管理人董事长。
    高瑞东先生，董事，早稻田大学应用经济学博士。历任包头市九原区环境卫生管理局科员，早稻田大学政治经济学术院助理研究员，中国信达资产管理股份有限公司战略发展部员工、经理、高级副经理，中泰证券股份有限公司研究所宏观高级分析师，国泰君安证券股份有限公司研究所首席宏观分析师、执行董事；
    2020年 12月至 2022年 11月在光大证券股份有限公司任职研究所副所长、首席
    招募说明书
    宏观经济学家，2022 年 11月至 2023年 10 月在光大证券股份有限公司任职研究所副所长、首席宏观经济学家(全面负责部门日常管理工作），2023年 10月至 2024年 5 月在光大证券股份有限公司任职研究所所长、首席经济学家，2024 年 5 月至 2025 年 8 月在光大证券股份有限公司任职研究所所长、首席经济学家、机构
    业务总部总经理。2025 年 8 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人总经理、首席经济学家兼子公司执行董事。
    孙昊先生，董事，中欧国际工商学院工商管理硕士。历任中国银行总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福分行任职交易员/副经理/经理，德国德累斯顿银行香港分行的经理，荷兰商业银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管理公司)香港的副总裁，东方汇理资产管理公司香港的董事，美国联博资产管理公司香港的董事总经理，美盛资产管理公司上海的总经理。现任保德信（香港）有限公司董事总经理、保德信企业顾问（上海）有限公司董事总经理/法定代表人、上海复
    星保德信人寿保险有限公司监事长、北京保德信保险资产管理公司董事。
    赖军先生，董事，中欧国际工商学院硕士。曾历任安达信深圳分公司审计咨询部审计员、主管、经理，中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部副总经理，招商信诺人寿保险有限公司副总经理、常务副总经理兼首席财务官，华泰财产保险股份有限公司副总经理兼首席财务官，华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席财务官，华泰人寿保险股份有限公司常务副总经理兼首席财务官，中华联合保险控股股份有限公司副总经理，中华联合人寿保险股份有限公司（筹）、中华联合人寿保险股份有限公司筹备组组长、董事、总经理，招商信诺人寿保险有限公司拟任总经理、临时负责人、总经理兼首席执行官，美国保德信金融集团中国区总裁。现任美国保德信金融集团中国及印尼区域总裁。
    刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限责任公司经纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、机构营销部客户关系岗、销售交易部基金代销岗、销售交易部销售管理部副总经
    理、销售交易部销售管理部总经理、销售交易总部销售管理部总经理、销售交易
    总部总经理助理/销售管理部总经理、机构业务总部总经理助理/销售管理部总经理、资产托管部总经理助理、资产托管部副总经理、资产托管部副总经理（主持工作）、资产托管部总经理，现任光大证券股份有限公司战略规划部/协同发展部招募说明书总经理。
    张晓武先生，董事，澳门科技大学人力资源管理学硕士。曾先后就职于深圳市文武会计师事务所、平安保险集团公司、平安证券有限责任公司。2010 年 11月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大道证券营业部总经理、深圳分公司总经理、资深业务经理。现任光大证券股份有限公司派出董事。
    孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市
    瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人/主任。
    张学勇先生，独立董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥水泥研究设计院粉磨所助理工程师，清华大学经济管理学院金融系博士后，中央财经大学金融学院讲师、副教授、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。
    现任中央财经大学金融学院博士生导师、教授、院长，中央财经大学校长助理。
    王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学经济学教授、博士生导师，复旦大学金融研究院执行院长，教育部长江学者特聘教授。
    2、公司高级管理人员
    高瑞东先生，现任本基金管理人总经理、董事、首席经济学家兼子公司执行董事，简历同上。
    贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专业学士。历任内蒙古大学电子系教师，光大证券有限责任公司中兴路营业部电脑部经理、信息技术部技术管理经理，光大证券股份有限公司信息技术部技术管理经理、信息技术部运营维护管理处副处长、信息技术部系统运行处处长、信息技术部副总经理兼系统运
    行处处长、信息技术部副总经理、信用业务管理总部副总经理、资产托管部副总
    经理(主持工作)、资产托管部总经理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监、首席信息官。
    龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经理，大成基金管理有限公司市场部渠道经理，北方证券资产管理部总监助理；2004招募说明书
    年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管理有限公司历任市场部总监助理、执行总经
    理、首席市场官；2016年 3月至 2017年 3 月在光大证券资产管理有限公司任职
    资产管理业务岗、副总经理；2017年 3月至 2024年 5月在光大证券股份有限公
    司历任机构业务总部副总经理、金融产品总部总经理兼机构业务总部副总经理、
    金融产品总部总经理兼机构业务总部总经理、机构业务总部总经理。2024 年 5月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监、广州分公司总经理。
    亓磊先生，福州大学硕士。历任福州电业局员工，上海证监局副主任科员、主任科员，富国资产管理（上海）有限公司风险管理部负责人，中银国际证券股份有限公司内控与法律合规部副总经理（主持工作）、风险合规管理板块负责人、
    合规总监兼公募基金管理业务合规负责人。2025 年 3 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人督察长兼董事会秘书。
    黄波先生，复旦大学金融学硕士。历任平安养老保险股份有限公司固定收益部助理投资经理，长信基金管理有限公司固定收益部专户投资经理，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监。2019 年 6 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任基金经理、固收管理总部负责人、固收多策略投资团队长、固收专户团队长、总经理助理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、固收管理总部负责人、固收多策略投资团队长、固收专户团队长、基金经理。
    3、本基金拟任基金经理
    江磊先生，2016 年获得上海财经大学经济学专业的硕士学位。2011 年 7 月至 2014 年 6月在长信基金管理有限责任公司任职基金运营经理；2014 年 6月加入光大保德信基金管理有限公司，历任监察稽核经理、风险管理高级经理（负责信用风险研究、投资研究风险管理等）、信用研究员，现任固收管理总部固收研究团队长助理兼信用研究员、基金经理，2023 年 4 月至今担任光大保德信超短债债券型证券投资基金的基金经理，2025 年 8 月至今担任光大保德信添利 30 天滚动持有债券型证券投资基金的基金经理，2025 年 9 月至今担任光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2025 年 11 月至今担任光大保德信阳光稳债中短债债券型证券投资基金的基金经理，2026 年 1 月至今担任光大保德信双鑫收益债券型证券投资基金的基金经理。
    招募说明书
    姚石先生，北京大学硕士。2014 年 7 月至 2015 年 8 月在中国金融期货交易所股份有限公司任职助理经理；2015 年 8 月至 2021 年 8 月在海通证券股份有限
    公司任职高级分析师；2021 年 9 月至 2025 年 4 月在华泰证券（上海）资产管理
    有限公司任职研究员、基金经理；2025 年 4 月加入光大保德信基金管理有限公司，2025 年 11 月至今担任光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金、光大保德信多策略智选 18 个月定期开放混合型证券投资基金的基金经理，2026年 6 月至今担任光大保德信北证 50 成份指数型证券投资基金的基金经理，2026年 7 月至今担任光大保德信中证科创创业人工智能指数型证券投资基金的基金经理。
    4、投资决策委员会成员
    投资决策委员会主席：
    黄波先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、固收管理总部负责人、固收多策略投资团队长、固收专户团队长兼光大保德信中高等级债券型证券
    投资基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证
    券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型
    证券投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金的基金经理。
    权益投资决策委员会委员：
    陈保国先生，现任本基金管理人总经理助理、权益管理总部负责人兼光大保德信睿盈混合型证券投资基金、光大保德信创新生活混合型证券投资基金、光大保德信阳光智造混合型证券投资基金的基金经理。
    房雷先生，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队团队长、首席策略分析师兼光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信景气先
    锋混合型证券投资基金、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金、
    光大保德信新机遇混合型证券投资基金、光大保德信高端装备混合型证券投资基
    金、光大保德信睿盈混合型证券投资基金、光大保德信优势配置混合型证券投资
    基金、光大保德信品质生活混合型证券投资基金的基金经理。
    詹佳先生，现任本基金管理人权益管理总部国际业务团队团队长兼光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信永鑫灵活配置混合型证
    券投资基金、光大保德信汇佳混合型证券投资基金、光大保德信阳光香港精选混招募说明书
    合型证券投资基金(QDII)的基金经理。
    崔书田先生，现任本基金管理人权益管理总部股票研究团队团队长兼光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信新增长混合型证
    券投资基金、光大保德信专精特新混合型证券投资基金、光大保德信研究精选混
    合型证券投资基金、光大保德信阳光价值 30 个月持有期混合型证券投资基金、
    光大保德信红利混合型证券投资基金、光大保德信创新生活混合型证券投资基
    金、光大保德信核心资产混合型证券投资基金的基金经理。
    朱剑涛先生，现任本基金管理人权益管理总部量化投资团队副团队长（主持工作）兼光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信风格轮动混合型证券投
    资基金、光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信中证 500
    指数增强型证券投资基金、光大保德信红利量化选股混合型证券投资基金、光大
    保德信沪深 300指数增强型证券投资基金、光大保德信双鑫收益债券型证券投资
    基金、光大保德信健康优加混合型证券投资基金、光大保德信中证科创创业人工智能指数型证券投资基金的基金经理。
    张芸女士，现任本基金管理人权益管理总部 FOF投资负责人兼光大保德信安选平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、光大保德信阳光三
    个月持有期混合型基金中基金（FOF）、光大保德信稳健丰盈三个月持有期混合型
    基金中基金（ETF-FOF）的基金经理。
    固收投资决策委员会委员：
    沈荣先生，现任本基金管理人固收管理总部固收低风险投资团队联席团队长兼光大保德信货币市场基金、光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基
    金、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合
    87 个月定期开放债券型证券投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券
    投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基
    金、光大保德信耀钱包货币市场基金、光大保德信中证同业存单 AAA 指数 7天持
    有期证券投资基金、光大保德信阳光现金宝货币市场基金的基金经理。
    李怀定先生，现任本基金管理人固收管理总部固收研究团队联席团队长兼光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊裕纯债一年定期开放债券
    型发起式证券投资基金、光大保德信尊丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基招募说明书
    金、光大保德信纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊颐纯债一年定期开放债
    券型发起式证券投资基金、光大保德信睿阳纯债债券型证券投资基金、光大保德
    信鼎利 90天滚动持有债券型证券投资基金的基金经理、光大保德信添利 30天滚动持有债券型证券投资基金的基金经理。
    邹强先生，现任本基金管理人首席宏观债券策略分析师、固收管理总部固收研究团队联席团队长兼光大保德信晟利债券型证券投资基金、光大保德信安诚债
    券型证券投资基金、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金、光大保德信中债
    1-5年政策性金融债指数证券投资基金、光大保德信尊泰三年定期开放债券型证
    券投资基金、光大保德信尊利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
    （三）基金管理人的职责
    1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
    7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、按照规定召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关资料，
    保存期限不少于法律法规的规定；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为；
    12、中国证监会规定和本基金基金合同约定的其他职责。
    （四）基金管理人的承诺招募说明书
    1、基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同，按照招募说明书列明
    的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资；
    2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》、《治理准则》、等法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人经与基金托管人协商一致并在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    3、基金管理人承诺严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下禁止性行为的发生：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    招募说明书
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律法规及监管机构规定禁止从事的其他行为。
    4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
    国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
    基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用
    该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
    （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    5、基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己、代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
    （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
    的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制概述
    招募说明书
    内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
    内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
    设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体。
    内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
    （1）保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
    （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
    和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
    （3）确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
    （4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全
    的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
    2、内部控制的五个要素
    内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
    （1）控制环境
    控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节。
    （2）风险评估招募说明书
    本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：一，各部门进行风险的自我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险管理；二，管理层下属的风险管理工作委员会负责风险管理工作，设定明确的风险管理目标，建立科学严密的风险控制评估体系，辨认和识别基金管理人内外部的重大风险，评估和分析风险的重大性、制定相应的风险控制方案和有效防范措施。风险管理工作委员会通过定期与不定期风险评估及时防范和化解风险；三，董事会专门委员会——风险管理委员会负责基金管理人的全面风险管理工作，监控和评价管理层的风险管理工作，并决策重大的风险管理事项。
    （3）控制活动
    本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。
    （4）信息沟通
    本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。
    （5）内部监控
    督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内
    部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
    3、内部控制原则
    （1）健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
    机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
    （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制招募说明书程序，维护内部控制制度的有效执行；
    （3）独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
    （4）相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
    （5）成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    4、内部控制机制
    内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得以正常开展的重要保证。
    从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督。
    决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门。
    执行系统在总经理办公会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作。
    监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。
    5、内部控制层次
    （1）员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签
    署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；
    （2）管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各招募说明书
    项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；
    （3）董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制负最终责任。
    督察长和监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
    6、内部控制制度
    内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
    （1）《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
    （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
    （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、
    监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、
    档案管理制度、印章管理办法、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考
    核制度、员工对外兼职管理办法、员工行为规范、纪律程序和应急情况处理与业务连续制度等；
    （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
    基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
    招募说明书
    7、基金管理人关于内部控制的声明
    本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
    制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
    招募说明书
    四、 基金托管人
    （一）基金托管人基本情况
    1、基金托管人概况
    名称：中国光大银行股份有限公司（以下简称“中国光大银行”）
    住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
    法定代表人：吴利军
    成立时间：1992 年 6月 18日
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：590.85551 亿元人民币
    存续期间：持续经营
    批准设立机关和设立文号：国务院、国函[1992]7号
    基金托管资格批文文号：中国证监会证监基金字[2002]75号
    电话：（010）63636363
    传真：（010）63639132
    网址：www.cebbank.com
    2、资产托管部部门及主要人员情况
    董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任中国光大银行副董事长，2024 年 1月起任中国光大银行董事长。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国家物资储备调节中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责人，培训中心副主任(主持工作)，人事教育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券交易所理事会理事长、党委书记，中国光大集团股份公司党委副书记、副董事长、总经理。获经济学博士学位，高级经济师。
    资产托管部总经理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总经理。
    3、证券投资基金托管情况
    招募说明书
    截至 2025 年 12 月 31 日，中国光大银行托管公开募集证券投资基金共 354只，托管基金资产规模 6514.55亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、基金公司客户资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行理财、保险
    债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
    （二）基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份
    额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
    2、内部控制的原则
    （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆
    盖所有的岗位，不留任何死角。
    （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强
    内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
    （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。
    发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
    （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
    3、内部控制组织结构
    中国光大银行董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。
    4、内部控制制度
    中国光大银行资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国招募说明书商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。
    （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付
    等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    招募说明书
    五、 相关服务机构
    （一）直销机构
    名称：光大保德信基金管理有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号楼），
    6-7层、10层
    电话：（021）80262466、80262481
    传真：（021）80262482
    客服电话：4008-202-888
    联系人：王颖
    网址：www.epf.com.cn
    （二）其他销售机构
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。
    （三）登记机构
    名称：光大保德信基金管理有限公司
    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号楼），
    6-7层、10层
    法定代表人：高瑞东
    电话：（021）80262888
    传真：（021）80262483
    联系人：杨静
    （四）出具法律意见书的律师事务所招募说明书
    名称：上海源泰律师事务所
    注册地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
    办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 14层
    负责人：廖海
    电话：（021）51150298
    传真：（021）51150398
    联系人：刘佳
    经办律师：刘佳、姜亚萍
    （五）审计基金财产的会计师事务所
    公司名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层
    办公地址：中国上海南京西路 1266号恒隆广场 2期 25楼
    执行事务合伙人：邹俊
    电话：+86 (21) 2212 2888
    传真：+86 (21) 6288 1889
    联系人：叶凯韵
    经办注册会计师：叶凯韵、侯雯招募说明书
    六、 基金的募集
    （一）基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
    及其他有关规定募集，并经中国证监会 2026 年 6月 2日证监许可[2026]1383号《关于准予光大保德信鸿利 180天持有期混合型证券投资基金注册的批复》文件注册募集。
    （二）基金存续期限不定期
    （三）基金类型混合型基金
    （四）基金份额的类别
    本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
    本基金基金份额类别包括 A类基金份额和 C类基金份额。A类基金份额是在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产中计提销售服务费的一类基金份额；C类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费，但从本类别基金财产中计提并根据持有期限收取销售服务费的一类基金份额。其中，对于投资者通过直销机构认购/申购的 C 类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于
    投资者通过其他销售机构认购/申购的 C 类基金份额，持有超过一年以后继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。
    投资者通过直销机构认（申）购本基金的，不收取认（申）购费、销售服务费。
    招募说明书
    投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
    在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质
    性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，经履行适当程序后，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并
    在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
    （五）基金的运作方式
    契约型、开放式
    本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 180 天的最短持有期限。自基金合同生效日（对于认购份额而言）或基金份额申购、转换转入确认日（对于申购、转换转入份额而言）起至该日后 180天的对应日（不含当日）的期间，投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日后 180天的对应日起（含当日），投资者方可提出赎回或转换转出申请，如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日。投资人红利再投资所得基金份额与原份额适用相同的最短持有期。
    （六）募集安排
    1、募集方式
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。
    2、募集期限
    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
    3、募集对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    4、募集场所
    基金管理人的直销机构和基金其他销售机构确定的销售网点。
    上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，招募说明书请参见本基金之基金份额发售公告以及当地销售机构的公告和基金管理人网站。
    5、募集规模
    本基金的最低募集份额总额为 2亿份，最低募集基金总额为 2亿元。
    基金募集规模限制及控制措施详见基金份额发售公告。
    6、基金的初始面值、认购价格及计算公式、认购费用
    （1）基金份额初始面值
    本基金份额的初始面值为人民币 1.00元。
    （2）认购价格
    本基金认购价格为每份基金份额人民币 1.00元。
    （3）认购费用
    通过直销机构认购本基金 A类基金份额不收取认购费，通过其他销售机构认购本基金 A类基金份额收取认购费用；C类基金份额不收取认购费用。通过其他销售机构认购本基金 A类基金份额的，在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增加而递减。基金认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
    通过其他销售机构认购本基金 A类基金份额的认购费率见下表：
    认购金额（含认购费） A类基金份额认购费率
    500万元以下 0.50%
    500万元以上（含 500万元） 每笔交易 1000元
    多次通过其他销售机构认购 A类基金份额的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。
    （4）认购份额的计算本基金采用金额认购的方式。
    1）A类基金份额认购份额的计算方法如下：
    a.若投资者通过直销机构认购 A类基金份额：
    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/A 类基金份额初始面值
    例：某投资人通过直销机构投资 5000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 5.00元，其可得到的 A类基金份额为：
    认购份额＝（5000.00＋5.00）/1.00＝5005.00份招募说明书
    即投资人通过直销机构投资 5000.00元认购本基金 A类基金份额假设其认
    购资金的利息为 5.00 元，可得到 5005.00 份 A类基金份额。
    b.若投资者通过其他销售机构认购 A类基金份额，认购金额包括认购费用和净认购金额。
    * 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
    认购费用＝认购金额－净认购金额
    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/A类基金份额初始面值
    * 认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
    认购费用＝固定金额
    净认购金额＝认购金额－认购费用
    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/A类基金份额初始面值
    例：某投资人通过其他销售机构投资 5000 元认购本基金 A类基金份额，对应认购费率为 0.50%，假设其认购资金的利息为 5元，其可得到的 A 类基金份额为：
    净认购金额＝5000/（1＋0.50%）＝4975.12元
    认购费用＝5000－4975.12＝24.88元
    认购份额＝（4975.12＋5）/1.00＝4980.12份
    即投资人通过其他销售机构投资 5000 元认购本基金 A 类基金份额可得到
    4980.12份 A类基金份额。
    2）C类基金份额认购份额的计算方法如下
    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/C 类基金份额初始面值
    例：某投资人在 T 日投资 5000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金的利息为 5.00 元，C类基金份额初始面值为 1.00元，则其可得到的 C类基金份额为:
    认购份额＝（5000.00+5.00）/1.0000＝5005.00份
    即投资人 T日投资 5000.00元认购本基金 C类基金份额假设其认购资金的
    利息为 5.00元，可得到 5005.00份 C类基金份额。
    3）上述基金份额、金额的计算均以四舍五入的方法保留到小数点后 2 位，
    由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
    招募说明书
    7、投资人对基金份额的认购
    （1）认购时间安排投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。
    （2）投资人认购应提交的文件和办理的手续投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户（已开立光大保德信基金管理有限公司基金账户的客户无需重新开户），然后办理基金认购手续。投资人在不同销售机构办理以上手续时应提交的文件请参见基金份额发售公告或各销售机构公告。
    （3）认购的方式与确认
    本基金采取金额认购方式，投资人须在发行期内将足额资金存入销售机构指定的账户后方可进行基金认购。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。待基金合同生效后，投资人可到提出认购申请的销售机构打印交易确认单。
    （4）基金的认购限制
    在本基金设立募集期内，投资人可至本基金各直销机构和其他销售机构的销售网点认购，通过其他销售机构认购的，每次认购单笔最低限额为人民币 1元（含认购费），具体限额以各销售机构的规定为准。通过直销机构认购的，每次认购单笔最低限额为人民币 1元。投资人在设立募集期内可以重复认购，除每次认购单笔最低限额限制外，如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单个投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
    招募说明书
    基金管理人可根据市场情况，调整认购金额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介刊登公告。
    8、募集资金利息的处理方式
    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
    份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
    9、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    招募说明书
    七、 基金合同的生效
    （一）基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同
    期活期存款利息（税后）；
    3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
    基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
    如果存在连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
    值低于 5000 万元情形，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。
    招募说明书
    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
    招募说明书
    八、 基金份额的申购与赎回
    （一）基金的运作方式
    本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 180 天的最短持有期限。自基金合同生效日（对于认购份额而言）或基金份额申购、转换转入确认日（对于申购、转换转入份额而言）起至该日后 180天的对应日（不含当日）的期间，投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日后 180天的对应日起（含当日），投资者方可提出赎回或转换转出申请，如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日。
    （二）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明，或在基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    （三）申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则本基金可以不开放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
    基金合同生效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、港股通交易规则变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    招募说明书
    基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间详见基金管理人的相关公告中规定。
    自基金合同生效之日后 180天的对应日（含当日，如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日）起，基金管理人开始办理赎回和转换转出，具体业务办理时间在相关公告中规定。若投资人多次申购本基金的，则其持有的基金份额的最短持有期可能不同。对于每份基金份额，自其 180天持有期到期日起（含当日）才能办理赎回和转换转出。
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应类别的基金份额申购、赎回的价格。
    （四）申购与赎回的数量限制
    1、投资者通过直销机构申购的最低金额为人民币 1 元；通过其他销售机构
    每个账户每次申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构规定为准。投资者将当期分配的基金收益转购份额时，不受最低申购金额的限制；
    2、投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部
    基金份额赎回；单笔赎回不得少于 1份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准；
    3、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的最高比例或数量不设限制，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）；
    4、基金管理人可以规定单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规定请
    参见更新的招募说明书或相关公告。
    招募说明书
    5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额、单日申购金额限制、单日净
    申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
    6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；
    7、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎
    回份额的数量限制，或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （五）申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
    额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日
    业务办理时间结束后不得撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
    顺序赎回；
    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等，在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；
    6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
    投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
    基金管理人可在不违反法律法规规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （六）申购与赎回的程序招募说明书
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投资人在规定的时间内全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。对于尚未满足最短持有期要求的基金份额，基金份额持有人递交的赎回申请不成立。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回申请时，赎回生效。
    投资者 T 日赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统故障或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及
    基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后划往投资者银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项退还给投资人。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
    招募说明书
    4、基金管理人可以在不违反法律法规和基金合同的范围内，且在对基金份
    额持有人利益无实质性不利影响的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    （七）申购和赎回的费用
    1、本基金的申购费率
    通过直销机构申购本基金 A类基金份额不收取申购费，通过其他销售机构申购本基金 A类基金份额的，在投资人申购时收取申购费。申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。
    通过其他销售机构申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表：
    申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率
    500万元以下 0.50%
    500万元以上（含 500万元） 每笔交易 1000元
    投资者多次通过其他销售机构申购 A类基金份额的，按单笔申购金额对应的费率档次分别计费。
    2、本基金不收取赎回费，每笔基金份额持有期满 180 天后，基金份额持有
    人方可就基金份额提出赎回申请。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
    有人利益无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率（赎回费率除外）。
    招募说明书
    （八）申购与赎回的数额和价格
    1、申购份额余额及赎回金额的处理方式
    申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基
    金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类
    基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    2、基金申购份额的计算
    （1）A类基金份额的申购份额计算
    1）若投资者通过直销机构申购 A类基金份额：
    申购份额＝申购金额/申购当日 A类基金份额净值
    例 1：某投资人通过直销机构投资 100000 元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：
    申购份额＝100000/1.0000＝100000.00 份
    即投资人通过直销机构投资 100000元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基金份额 100000.00 份。
    2）若投资者通过其他销售机构申购 A 类基金份额的，申购金额包括申购费
    用和净申购金额。
    * 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
    净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)
    申购费用＝申购金额－净申购金额
    申购份额＝净申购金额／申购当日 A类基金份额净值
    * 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
    申购费用＝固定金额
    净申购金额＝申购金额－申购费用
    申购份额＝净申购金额／申购当日 A类基金份额净值
    例 2：某投资人在 T 日通过其他销售机构投资 5000.00 元申购本基金 A 类招募说明书
    基金份额，对应费率为 0.50%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 A类基金份额为：
    净申购金额＝5000.00/（1+0.50%）＝4975.12元
    申购费用＝5000.00－4975.12＝24.88 元
    申购份额＝4975.12/1.2000＝4145.93份
    即投资人 T日通过其他销售机构投资 5000.00元申购本基金 A类基金份额
    可得到 4145.93份 A类基金份额。
    （2）C类基金份额的申购份额计算
    申购份额＝申购金额/申购当日 C类基金份额净值
    例 3：某投资人在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当日的 C类基金份额净值为 1.2000元，则其可得到的 C类基金份额为:申购份额＝5000.00/1.2000＝4166.67 份
    即投资人 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基金份额可得到 4166.67
    份 C类基金份额。
    3、基金赎回金额的计算
    本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满 180天后，基金份额持有人方可就基金份额提出赎回申请。计算公式如下：
    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值+该笔赎回确认应
    返还的销售服务费（如有）
    举例说明：某投资者通过其他销售机构持有 10000 份 C 类基金份额满三年
    后决定赎回，则对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320元，应返还的销售服务费为 50元，则其可得到的赎回金额为：
    赎回金额＝10000×1.1320+50＝11370.00 元
    即：投资人通过其他销售机构在持有满三年后赎回 10000份 C类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，应返还的销售服务费为 50元，则其可得到的赎回金额为 11370.00元。
    其中，对于投资人通过直销机构认购或申购的 C 类基金份额，计提的销售服务费将在投资人赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并
    返还给投资人，对于投资人通过其他销售机构认购或申购且持续持有期限超过一招募说明书
    年的 C 类基金份额，超过一年继续计提的销售服务费将在投资人赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资人。
    4、基金份额净值的计算公式
    本基金 A类基金份额和 C类基金份额单独设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
    基金份额净值计算公式为：
    T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额/T日该类基金份额总份数
    （九）拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资人的申购申请。
    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或基金参与港股通
    交易且港股通暂停交易、外汇市场休市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券/期货交易。
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
    6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
    金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
    且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认招募说明书后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    9、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足，或者港股通的业务规
    则发生重大变化，或者发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。
    10、接受某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单个投资人累计持有的
    基金份额上限、本基金的总规模限额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限或单一投资者申购金额上限的。
    11、法律法规规定或中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
    发生上述除第4、5、10项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
    受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
    如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
    投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或基金参与港股通
    交易且港股通暂停交易、外汇市场休市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券/期货交易。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
    管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
    且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认招募说明书后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    7、法律法规规定或中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
    发生上述除第4项以外的情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎
    回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    （十一）巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类招募说明书推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    若基金发生巨额赎回，在出现单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日基金总份额 10%（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在规定媒介上进行公告。
    （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
    理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公告。
    （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
    介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
    有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行招募说明书发布重新开放的公告。
    （十三）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金的
    转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    （十四）基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
    办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    （十五）基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
    而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
    的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    （十六）基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    招募说明书
    （十七）定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    （十八）基金份额的冻结、解冻与质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付，法律法规或监管部门另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。
    （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。
    （二十）在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人
    利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
    招募说明书
    九、 基金的投资
    （一）投资目标
    本基金在控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
    （二）投资范围
    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
    持机构债、政府支持债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证等权益类资产及可转
    换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计为基金资产的 10%-30%，其中，投资于境内股票资产的比例合计不低于基金资产的 10%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的 20%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
    （三）投资策略
    1、资产配置策略
    招募说明书
    本基金综合考虑宏观经济、政策及产业趋势、市场利率、流动性水平及资产
    估值等因素，以定性与定量分析相结合的方式，合理评估债券、股票和现金等资产的投资价值及风险收益特征，在对整体风险水平进行有效控制的基础上，制定本基金的资产配置比例。
    2、目标久期策略及凸性策略
    在组合的久期选择方面，本基金将综合分析宏观面的各个要素，主要包括宏观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等，通过对各宏观变量的分析，判断其对市场利率水平的影响方向和程度，从而确定本基金固定收益投资组合久期的合理范围，并且动态调整本基金的目标久期，即预期利率上升时适当缩短组合久期，在预期利率下降时适当延长组合久期，以期提高债券投资收益。由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系，所以通过凸性管理策略为久期策略补充，可以更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引起的价格损失越小，而利率下行带来的价格上升越大；反之亦然。本基金将通过严格的凸性分析，对久期策略做出适当的补充和修正。
    3、收益率曲线策略
    在确定了组合的整体久期后，组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪，对未来的收益率曲线移动进行情景分析，从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略，进一步优化组合的期限结构，力求增强基金的收益。
    4、信用品种投资策略
    影响信用品种收益率的主要因素为信用利差。信用利差是信用品种相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源，主要受两方面因素影响：市场整体的信用利差水平和发行人自身的信用情况。本基金的信用品种投资策略具体分为：
    （1）市场整体信用利差曲线策略
    本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方面考量信用利差曲线的整体走势。在经济周期向上阶段，企业盈利能力增强，经营现金流改善，则信用利差可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利能力减弱，信用利差扩大。同时本基金也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信招募说明书
    用债市场的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，政策因素也会对信用利差造成很大影响。
    这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和需求方面。本基金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市场的作用。本基金将综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的投资比例及分行业的投资比例。
    （2）单个信用债信用分析策略信用债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主体自身的信用水平，本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估，深入挖掘信用债的投资价值，增强本基金的收益。本基金主要通过发行主体偿债能力、抵押物质量、契约条款和公司治理情况等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：信用债作为发
    行主体的一种融资行为，发行主体的偿债能力是首先需要考虑的重要因素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力。A）行业层面：包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况；B）企业层面：包括盈利指标分析、
    资产负债表分析和现金流分析等。抵押物作为信用债发行时的重要组成部分，是债券持有人分析和衡量该债券信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金流生成能力和资产增值能力。抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的潜力越大，则抵押物的质量越好，从而该信用债的信用水平也越高。契约条款是指在信用债发行时明确规定的，约束和限制发行人行为的条款内容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面，本基金首先分析信用债券中契约条款的合理性和可实施性，随后对发行人履行条款的情况进行动态跟踪与评估，发行人对契约条款的履行情况越良好，其信用水平也越高。对于通过发行债券开展融资活动的企业来说，该发行人的公司治理情况是该债券维持高信用等级的重要因素。本基金关注的公司治理情况包括持有人结构、股东权益与员工关系、运行透明度和信息披露、董事会结构和效率等。
    （3）资产支持证券投资策略
    资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
    偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分招募说明书析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
    （4）本基金主动投资于信用债（含资产支持证券，下同）的信用评级不得
    低于 AA 级。其中本基金投资于信用评级为 AA 的信用债占信用债资产的比例为
    0-20%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0-50%，投资于信
    用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的比例为 50%-100%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合以上比例限制的，基金管理人不主动新增投资。如因评级下调不满足上述要求的，将在评级报告发布之日起
    3个月内进行调整。上述评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信
    用债的信用评级依照主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金将综合参考国内依法成立并拥有证券评级资质的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以基金管理人确认为准）。如本基金投资的信用债出现同一时间多家评级机构出具的信用评级不一致，或没有对应信用评级的情况，基金管理人将结合内部信用评级规则进行独立判断与认定。本基金对信用债的信用评级以基金管理人的判断与认定结果为准。
    5、可转换债券及可交换债券投资策略
    本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下，在综合分析可转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，选择其中安全边际较高、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行业分析和个券选择，对成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注，选择投资价值较高的个券进行投资。本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例不超过基金资产的 20%。本基金将综合分析可交换债券的基本情况、发行人资质、转股标的等因素，对可交换债券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，选取具有盈利空间的优质标的进行投资。同时，本基金还将密切跟踪可交换债券的估值变化情况和发行主体经营状况，合理控制可交换债券的投资风险。
    6、股票投资策略
    （1）量化选股策略
    本基金通过量化选股模型，精选具有投资价值的个股构建股票投资组合。
    招募说明书
    1）个股优选
    本基金根据国内资本市场的实际运行情况和大量历史数据的实证检验，结合本基金管理人量化团队多年的研究与投资经验，充分挖掘并精选各种有效因子，构建多因子选股模型，包括成长、盈利、估值、传统量价、分析师预期等多种因子。本基金将使用多因子选股模型对股票进行评分，分析个股在各个因子的得分情况，优选出具有相对价值的个股构建投资组合。
    2）股票投资组合的优化和风险控制
    基金管理人将利用投资组合优化工具，最大化组合的预期收益，以此来确定个股的投资权重。基金管理人将根据市场变化趋势以及后续深入持续的研究，选择适合当前市场环境的投资策略，定期或不定期地对数量化模型进行复核与检验，并对模型涉及的因子与策略进行修正与调整，不断改善模型的有效性与稳定性，力争使得本基金能够有效达成投资目标。
    （2）港股通标的股票投资策略本基金还将关注互联互通机制下港股市场投资机会，包括：1）香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面；2）人民币与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
    （3）存托凭证的投资策略
    本基金将根据投资目标和股票投资策略，通过定性分析和定量分析相结合的方式，对存托凭证的发行企业和所属行业进行深入研究判断，在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，精选出具备投资价值的存托凭证进行投资。
    7、债券回购投资策略
    在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的债券回购操作，利用债券回购收益率低于债券收益率的机会，融入资金购买收益率较高的债券品种，在严格头寸管理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的债券回购投资策略。
    8、国债期货投资策略
    基金管理人可运用国债期货提高投资效率，以更好地达到本基金的投资目招募说明书标。本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。
    9、股指期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
    （四）投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资于股票、存托凭证等权益类资产及可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计为基金资产的 10%-30%，其中投资于境内股票资产的比例合计不低于基金资产的 10%，投资于港股通标的股票的比例不超过本基金所投资股票资产的 50%。
    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易
    保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），不超过该证券的 10%；
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的 10％；
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过招募说明书
    该资产支持证券规模的 10％；
    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
    （9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （10）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
    可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
    值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
    外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
    （14）本基金投资于国债期货的，还应遵循如下投资组合限制：1）本基金
    在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
    有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；5）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
    卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （15）本基金投资于股指期货的，还应遵循如下投资组合限制：1）本基金招募说明书
    在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    10%；2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
    有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的 20%；4）本基金所持有的股票市值和买
    入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
    约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金投资不符合上述投资比例的，除上述（2）、（11）、（12）情形之外的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
    （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    招募说明书
    （6）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人经与基金托管人协商一致并在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    （五）业绩比较基准
    本基金业绩比较基准：中债-综合全价（总值）指数收益率×80%+中证 800
    指数收益率×17%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×3%。
    1、业绩比较基准设定的原因
    （1）基于本基金的投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基金主要投
    资于债券等固定收益类资产，同时适度配置股票（含港股通标的股票）及可转换债券等权益属性资产。同时基于本基金投资于股票、存托凭证等权益类资产及可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计为基金资产的
    10%-30%，投资于境内股票资产的比例合计不低于基金资产的 10%，投资于港股
    通标的股票的比例不超过股票资产的 50%等投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，本基金将债券资产、股票资产对应的基准要素权重分别设定为 80%、
    20%，其中将股票资产中的 A 股股票与港股通标的股票所对应的基准要素权重分
    别设置为 17%与 3%。
    （2）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的债券资产采用全
    市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资管理，以获取稳健的固收底仓收益。综合考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼顾考虑基准指招募说明书
    数的表征性与认可度，以及基准指数券种、久期、信用等级分布特征等，选取中债-综合全价(总值)指数作为债券部分的业绩比较基准要素。
    中债-综合全价(总值)指数由中债金融估值中心有限公司编制，样本债券涵盖范围广，能够全面客观地反映境内人民币债券市场整体的价格走势，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
    （3）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的权益类资产主要
    作为增强组合收益的补充，采用量化选股策略构建股票投资组合并进行动态调整。考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼顾考虑基准指数的表征性、认可度、市值覆盖与流动性特征等，本基金选取中证 800指数作为 A股股票部分的业绩比较基准要素，选取中证港股通综合指数（人民币）作为本基金港股通标的股票部分的业绩比较基准要素。
    中证 800指数由沪深市场市值较大、流动性较好的 800只证券构成，反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现。指数样本量大，行业覆盖面广，适合作为本基金 A股股票部分的业绩比较基准要素。
    中证港股通综合指数（人民币）选取符合港股通资格的上市公司证券作为样本，反映港股通范围内上市公司的整体表现，适合作为本基金港股通标的股票部分的业绩比较基准要素。
    综上，本基金选取的业绩比较基准与基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制相匹配。
    2、业绩比较基准要素的基本信息
    中证 800指数由中证指数有限公司编制发布，指数代码为 000906指数具体信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。
    中债-综合全价(总值)指数是由中债金融估值中心有限公司编制发布，指数代 码 为 CBA00203 ， 指 数 具 体 信 息 详 见 中 国 债 券 信 息 网 ， 网 址 ：
    www.chinabond.com.cn。
    中证港股通综合指数（人民币）由中证指数有限公司编制发布，指数代码为
    930933，具体信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。
    3、业绩比较基准的计算方法
    本基金业绩比较基准收益率的计算方法以每日收益率为基础，以时间加权为招募说明书计算原则。
    本基金先分别计算业绩比较基准中中证 800 指数、中债-综合全价(总值)指
    数、中证港股通综合指数（人民币）的每日收益率，再按照预设权重比例计算当日组合要素基准的日收益率，并连乘每日收益率。
    4、管理投资偏离业绩比较基准的定性或定量方法
    本基金管理人对基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况进行动态跟踪与
    监测评估，监测指标主要包括采用合适的基金业绩表现类指标（如超额收益率等）和大类资产配置比例等指标，以更好管理基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况，从而在控制风险的基础上追求超越业绩比较基准的投资回报。
    本基金为主动管理型基金，其业绩比较基准是表征产品风格、衡量产品业绩、约束投资行为的参考标准，并非本基金的跟踪标的。基金管理人在基金合同约定的投资范围、投资限制内享有充分的投资决策自主权，可根据投资策略、市场研判等综合因素，自主构建投资组合，包括酌情投资于业绩比较基准要素成份证券外的证券。本基金投资组合相对业绩比较基准要素成份证券和权重可能存在偏离。
    5、未来可能变更业绩比较基准的情况和程序
    业绩比较基准变更符合下列条件之一且对基金份额持有人利益无实质性不
    利影响的，基金管理人应当与基金托管人协商，在新业绩比较基准生效前三十日公告并充分说明变更原因、差异及影响，无需召开基金份额持有人大会：
    （1）原有业绩比较基准的要素无法持续运作、编制方案发生重大修订等客
    观因素导致业绩比较基准无法再表征基金产品投资风格，或不再符合基金合同关于投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制等的约定，或与主要的资产类别、国别或地区、市场板块、货币类型等不再匹配；或业绩比较基准的要素不再具备市场代表性；
    （2）调整业绩比较基准的要素权重、更换相同或相近特征的要素等，使新
    业绩比较基准代表性更强，且符合相关法律法规规定的；
    （3）中国证监会认可的其他情形。
    业绩比较基准变更涉及以下情形的，基金管理人应当按照规定履行变更注册、召开基金份额持有人大会等程序，法律法规、中国证监会另有规定的除外：
    招募说明书
    （1）基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例等拟进行重大调整，并变更业绩比较基准的；
    （2）其他对基金份额持有人利益产生重大实质性影响的情形。
    （六）风险收益特征
    本基金为混合型基金，一般情况下其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    1、有利于基金财产的安全与增值；
    2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
    额持有人的利益；
    3、不谋求对上市公司的控股；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
    人牟取任何不当利益。
    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
    现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    招募说明书
    十、 基金的财产
    （一）基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。
    （二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    （三）基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
    户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    （四）基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人、证券经纪机构因依法解散、被依法撤销或者被依
    法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
    招募说明书
    十一、 基金资产的估值
    （一）估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    （二）估值对象
    基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产支持证
    券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    （三）估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
    有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
    利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
    招募说明书
    使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
    （四）估值方法
    1、交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
    证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    2、处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
    （3）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准
    服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
    4、对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服
    务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。
    对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推
    荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。
    回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的价格进行估值。
    5、对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含
    转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价招募说明书
    交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
    6、对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当
    前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
    7、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    8、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
    9、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
    10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
    的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价，或其他可以反映公允价值的汇率。
    11、税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通
    机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税
    金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
    12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    13、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
    确保基金估值的公平性。
    14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
    按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人招募说明书承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    （五）估值程序
    1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
    日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。
    2、基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
    规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
    （六）估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
    述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    招募说明书
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
    时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
    当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
    金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    招募说明书
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
    金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
    业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    （七）暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
    他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后，基金管理人应当暂停估值；
    4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    （八）基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
    （九）特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12项进行估值时，所造成的误
    差不作为基金资产估值错误处理；
    2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构、证券经纪
    机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误、遗漏，或国家会计政策变更、市招募说明书
    场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响；
    3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责
    发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
    招募说明书
    十二、 基金的费用与税收
    （一）基金费用的种类
    1、 基金管理人的管理费；
    2、 基金托管人的托管费；
    3、 销售服务费；
    4、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
    5、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、诉讼费
    和仲裁费；
    6、 基金份额持有人大会费用；
    7、 基金的证券、期货等交易、结算费用；
    8、 基金的银行汇划费用；
    9、 基金相关账户的开户和维护费用；
    10、 因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
    11、 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×0.60%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。如采用费用自动支付方式，基金管理人应在费用支付后进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
    招募说明书
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×0.15%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。如采用费用自动支付方式，基金管理人应在费用支付后进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
    3、C类基金份额的销售服务费
    本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%的年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
    C类基金份额的销售服务费每日计提。
    （1）直销机构：
    对于投资者通过直销机构认购（申购）的 C类基金份额计提的销售服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同终止时，随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。
    若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
    （2）其他销售机构：
    对于投资者通过其他销售机构认购（申购）且持续持有期限未超过一年（即
    365天，下同）的 C 类基金份额计提的销售服务费，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中按照指定的账户路径一次性支付给基金管理招募说明书
    人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。如遇不可抗力原因，导致销售服务费无法按指定支付日期支付，应由基金管理人和基金托管人另行协商解决。如采用费用自动支付方式，基金管理人应在费用支付后进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
    对于投资者通过其他销售机构认购（申购）且持续持有期限超过一年的 C
    类基金份额继续计提的销售服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同终止时，随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。
    在基金份额赎回或基金合同终止的情形发生时，基金投资者实际收到的款项可能与按披露的基金份额净值计算的结果存在差异。投资者的实际赎回款（或清算款）以登记机构确认数据为准。
    在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下，基金管理人可根据基金实际运作情况和市场环境变化，经履行适当程序后，对本基金的销售服务费的计提或收取方式进行调整。
    上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    基金综合费用水平请参见基金产品资料概要等法律文件。
    （三）不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、基金合同生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    （四）实施侧袋机制期间的基金费用招募说明书
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    （五）基金税收
    本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    招募说明书
    十三、 基金的收益与分配
    （一）基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
    关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    （二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    （三）基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
    行收益分配，具体分配方案以公告为准；若基金合同生效不满 3个月，本基金可不进行收益分配；
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
    金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
    3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值，即基金收
    益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、同一类别每一基金份额享有同等分配权，由于本基金 A类基金份额不收
    取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
    5、对于收益分配方式为红利再投资的基金份额，每份基金份额（即原份额）
    红利再投资所获得的基金份额的持有期限，按原份额的持有期限计算，即红利再投资所得份额与原份额最短持有期到期日相同；
    6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在不违反法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并经履行适当程序后可招募说明书对基金收益分配原则和支付方式进行调整。
    （四）收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
    分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    （五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    （六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    （七）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    招募说明书
    十四、 基金的会计与审计
    （一）基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金托管人承担复核责任；
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
    会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以书面方式确认。
    （二）基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    招募说明书
    十五、 基金的信息披露
    （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    （二）信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规
    定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券、期货投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
    信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    招募说明书
    （五）公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
    （1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
    额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
    露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
    基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
    （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
    运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
    简明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在
    规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。
    2、基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
    招募说明书
    3、基金合同生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。
    4、基金净值信息
    基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    5、基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
    购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
    基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告招募说明书
    期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    7、临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    （1） 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    （2） 基金合同终止、基金清算；
    （3） 转换基金运作方式、基金合并；
    （4） 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    （5） 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
    值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    （6） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    （7） 基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
    （8） 基金募集期延长或提前结束募集；
    （9） 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
    （10） 基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理
    人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
    （11） 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    （12） 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
    受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    招募说明书
    （13） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
    东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
    （14） 基金收益分配事项；
    （15） 管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    （16） 某一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
    （17） 本基金开始办理申购、赎回；
    （18） 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
    （19） 调整基金份额类别的设置；
    （20） 基金推出新业务或服务；
    （21） 本基金发生巨额赎回并延期办理；
    （22） 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    （23） 基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
    （24） 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    （25） 基金合同生效后，如存在连续 30、40、45个工作日出现基金份额持
    有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的；
    （26） 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会和基金合同规定的其他事项。
    8、澄清公告
    在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
    9、清算报告
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    招募说明书
    10、基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    11、实施侧袋机制期间的信息披露
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
    12、中国证监会规定的其他信息
    （1） 投资资产支持证券的信息披露
    本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
    前 10名资产支持证券明细。
    （2） 投资股指期货和国债期货的信息披露
    本基金投资股指期货、国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货和国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。
    （3） 参与港股通交易的信息披露
    本基金参与港股通交易的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。
    （4） 投资存托凭证的信息披露本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
    13、当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人将按
    最新规定进行信息披露。
    （六）信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及招募说明书高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
    基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
    露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10年。
    （七）暂停或延迟信息披露的情形
    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
    他原因暂停交易时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值或
    无法进行信息披露时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
    商确认后暂停估值的；
    招募说明书
    4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
    （八）信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
    招募说明书
    十六、 侧袋机制
    （一）侧袋机制的实施条件和程序
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
    基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在法律法规规定的时间内聘请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
    1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
    2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
    3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
    （三）实施侧袋机制期间的基金投资
    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20个交易日内完成对主袋账户投
    资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
    招募说明书基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
    （四）实施侧袋机制期间的基金估值
    本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
    当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管理人应按照《流动性风险管理规定》的有关要求，采取暂停基金估值等相关措施。
    （五）实施侧袋账户期间的基金费用
    1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服
    务费按主袋账户基金资产净值作为基数计提。
    2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现
    后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。
    （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
    特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
    侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
    侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
    （七）侧袋机制的信息披露
    1、临时公告
    招募说明书
    在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
    估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
    户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
    2、基金净值信息
    基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。
    3、定期报告
    侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
    （八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    招募说明书
    十七、 风险揭示
    （一）投资于本基金的风险
    1、市场风险
    本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个券、个股业绩的变化、投资人
    风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括：
    （1）经济周期风险
    随着经济运行的周期性变化，国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市场及行业的走势。
    （2）政策风险
    因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致证券市场波动而影响基金投资收益，产生风险。
    （3）利率风险
    由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动，从而影响到基金业绩。利率风险是债券投资所面临的主要风险。
    （4）信用风险
    当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其他证券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价格变动，从而影响到基金资产。
    （5）再投资风险
    再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。
    （6）购买力风险
    基金持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。
    招募说明书
    （7）上市公司经营风险
    上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，可能导致其股价的下跌，或者可分配利润的降低，使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险，但不能完全规避。
    2、管理风险
    本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
    3、流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
    （1）基金申购、赎回安排
    本基金以最短持有期的方式进行运作，基金份额持有人每笔认购、申购/转换转入的申请所得基金份额需至少持有满 180天，在 180天持有期内不能提出赎回/转换转出申请。对于持有未满 180天的基金份额赎回/转换转出申请，基金管理人将不予确认。因此，在最短持有期内，基金份额持有人将面临不能赎回或转换转出基金份额而出现的流动性约束（红利再投资所得基金份额与原份额适用相同的最短持有期）。本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。
    在申购、赎回安排方面，本基金将加强对开放式基金申购环节的管理，合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认大额申购申请，当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金
    总规模上限、拒绝或暂停申购等措施对基金规模予以控制，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估招募说明书
    本基金的投资市场主要为证券/期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持
    债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具等。同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券、个股方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
    （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，若本基金发生巨额赎回，在出现单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日基金总份额 10%（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在规定媒介上进行公告。
    （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响招募说明书
    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值、摆动定价、启用侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。
    1）延期办理巨额赎回申请
    上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
    上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”及“（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    3）暂停基金估值
    当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
    4）摆动定价
    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则规定。
    5）启用侧袋机制
    具体措施详见招募说明书“十六、侧袋机制”章节的相关内容。
    对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
    （5）侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧
    袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的招募说明书
    在于有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账
    户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
    实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
    基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
    启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
    4、本基金的特定风险
    （1）港股通机制下的投资风险
    1）港股交易失败风险港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
    2）汇率风险
    本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资收益造成损失。
    3）境外市场的风险
    招募说明书
    a．本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
    b．香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特
    殊 风险：i)香港市场证券交易实行 T+0 回转交易，且对价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日港股股价波动可能比 A股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。
    ii)只有内地与香港两地均可交易的日期才为港股通交易日，如出现联交所规定的相关情形时，联交所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险。iii)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 iiii)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益
    登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。
    （2）存托凭证的风险
    本基金可投资存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托招募说明书
    凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上
    市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    （3）资产支持证券的风险
    本基金可投资资产支持证券，投资于资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。
    （4）最短持有期限内不能赎回及转换转出的风险
    本基金对每份基金份额设置 180天的最短持有期限，在 180天持有期到期日前（不含当日）该份基金份额不可赎回或转换转出，自 180天持有期到期日起（含当日）可以办理赎回或转换转出业务。即投资者要考虑在 180天持有期到期日（不含当日）前基金份额不能赎回及转换转出的风险。
    （5）投资可转换债券和可交换债券的风险可转换债券和可交换债券是指持有人可以在约定的时间内按照约定的价格
    将持有的债券转换为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资工具。
    可转换债券和可交换债券既面临发行人无法按期偿付本息的信用风险，也面临二级市场价格波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条款，可能会增加相应的风险。
    （6）投资股指期货的风险
    1）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此
    产生更大的收益波动。
    2）基差风险：在利用股指期货对冲市场系统风险时，基金资产可能因为股
    指期货合约与标的指数价格变动方向不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约展期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动招募说明书而遭受展期风险。
    3）股指期货展期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行展期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市场流动性不佳、交易量不足时，将会导致展期操作执行难度提高、交易成本增加，从而可能对基金资产造成不利的影响。
    4）期货盯市结算制度带来的现金管理风险：股指期货采取保证金交易制度，
    保证金账户实行当日无负债结算制度，资金管理要求高。当市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足，如果未能在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。
    5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约，
    交易所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法继续持有到期合约，具有到期日风险。
    6）对手方风险：基金管理人运用基金资产投资于股指期货时，会尽力选择
    资信状况优良、风险控制能力强的期货公司作为经纪商，但不能杜绝在极端情况下，所选择的期货公司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。
    7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资
    者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
    8）未平仓合约不能继续持有风险：由于国家法律、法规、政策的变化、中
    金所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。
    （7）国债期货的风险
    本基金可以投资于国债期货，经济周期变化、市场利率波动、缺乏合约交易对手等因素都会影响国债期货市场，因此本基金还需要承担期货市场的系统性风险和价格波动风险。
    （8）投资科创板股票的风险
    基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以招募说明书
    及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。投资科创板股票存在的风险包括：
    1）市场风险
    科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环
    保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
    2）流动性风险
    科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
    3）退市风险
    科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。
    4）集中度风险
    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
    5）系统性风险
    科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为著。
    6）政策风险
    国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
    招募说明书
    5、其他风险
    （1）技术风险
    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    （2）资金前端控制风险证券交易所和中国证券登记结算公司对本基金租用的交易单元实施当日净买入申报金额总量前端控制制度。当相关交易单元买入申报金额不符合资金前端控制自设额度限制的，证券交易所和中国证券登记结算公司将拒绝接受本基金的买入申报，在该等情形下，本基金的投资可能受到不利影响。
    （3）其他风险
    1）由于销售服务费的收取与返还机制导致的风险
    对于投资者通过直销机构认购、申购的 C类基金份额收取的销售服务费，或者对于持续持有期限超过一年的 C 类基金份额继续收取的销售服务费采取先收
    后返模式，投资者实际收到的赎回款或清算款的金额可能与按披露的基金份额净值计算的结果存在差异。投资者的实际赎回金额和清算资金以登记机构确认数据为准。
    2）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及
    证券市场、基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
    （二）声明
    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，
    须自行承担投资风险。
    2、基金并不是销售机构的存款或负债，也没有经销售机构担保或者背书，
    销售机构并不能保证其收益或本金安全。
    招募说明书
    十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    （一）基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决
    议生效后依照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
    （二）基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的；
    3、基金合同约定的其他情形；
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    （三）基金财产的清算
    1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立
    基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序：
    （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
    招募说明书
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    （4）制作清算报告；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
    而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    （四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
    （六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    （七）基金财产清算账册及文件的保存招募说明书
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。
    招募说明书
    十九、 基金合同的内容摘要
    （一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务
    1、基金管理人的权利与义务
    （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
    括但不限于：
    1)依法募集资金；
    2)自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
    3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
    他费用；
    4)销售基金份额；
    5)按照规定召集基金份额持有人大会；
    6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
    基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    7)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    8)选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
    获得基金合同规定的费用；
    10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    11)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
    12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
    行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    13)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
    14)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
    施其他法律行为；
    15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪机构或其他为
    基金提供服务的外部机构；
    招募说明书
    16)在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
    回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资、收益分配等业务规则；
    17)若本基金采用证券经纪机构交易结算模式，即本基金将通过基金管理人
    选定的证券经纪机构进行场内交易，并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算，则基金管理人、基金托管人须与选择的证券经纪机构签订相关协议，约定证券经纪机构应履行的相关交易结算和交易监控等职责；
    18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
    括但不限于：
    1) 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2) 办理基金备案手续；
    3) 自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
    经营方式管理和运作基金财产；
    5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
    证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
    己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    7) 依法接受基金托管人的监督；
    8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
    法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    10) 编制季度报告、中期报告和年度报告；
    11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    招募说明书
    12) 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；
    13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
    基金收益；
    14) 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    15) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
    合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存时间不低于法律法规规定的最低期限；
    17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
    证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    18) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
    现和分配；
    19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
    通知基金托管人；
    20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管
    人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
    事务的行为承担责任；
    23) 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
    法律行为；
    24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
    基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基招募说明书
    金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
    25) 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    26) 建立并保存基金份额持有人名册；
    27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    2、基金托管人的权利与义务
    （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
    括但不限于：
    1) 自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
    2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
    他费用；
    3) 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合
    同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    4) 根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等
    投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
    5) 提议召开或召集基金份额持有人大会；
    6) 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
    括但不限于：
    1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    2)设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
    的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
    基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
    招募说明书
    己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    6) 按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    7)保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
    在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；
    8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
    额申购、赎回价格；
    9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
    基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
    理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限
    不少于法律法规的最低期限；
    12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
    13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
    回款项；
    15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或
    配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    17)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
    银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
    19)因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
    招募说明书因其退任而免除；
    20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基
    金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    21)执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    3、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
    利包括但不限于：
    1) 分享基金财产收益；
    2) 参与分配清算后的剩余基金财产；
    3) 依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
    4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
    议事项行使表决权；
    6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    7) 监督基金管理人的投资运作；
    8) 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
    提起诉讼或仲裁；
    9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
    务包括但不限于：
    1) 认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露
    招募说明书文件；
    2) 了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    3) 关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    4) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
    5) 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
    6) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
    7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金基金份额持有人大会不设日常机构。若未来本基金基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
    1、召开事由
    （1）除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的，当出现或需
    要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    1) 终止基金合同；
    2) 更换基金管理人；
    3) 更换基金托管人；
    4) 转换基金运作方式；
    5) 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
    6) 变更基金类别；
    7) 本基金与其他基金的合并；
    招募说明书
    8) 变更基金投资目标、范围或策略；
    9) 变更基金份额持有人大会程序；
    10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    （2）在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无
    实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    1) 法律法规要求增加的基金费用的收取；
    2) 调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或者变更收费方式；
    3) 调整基金份额类别的设置，或对基金份额分类办法及规则进行调整；
    4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
    5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
    及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    6）经履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
    7）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
    调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
    8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    2、会议召集人及召集方式
    (1)除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
    (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，招募说明书
    并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
    由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金
    份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
    基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    1) 会议召开的时间、地点和会议形式；
    2) 会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    4) 授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    5) 会务常设联系人姓名及联系电话；
    招募说明书
    6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    7) 召集人需要通知的其他事项。
    （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
    知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
    联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
    表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    4、基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
    派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
    有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和
    会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
    效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
    若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
    份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
    金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书招募说明书面形式或会议通知载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
    通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布
    相关提示性公告；
    2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
    知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
    3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
    人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
    若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
    有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
    4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
    具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
    法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
    （3）在不违反法律法规和监管机构规定的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行
    使表决权，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
    （4）在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式
    与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用纸质、网络、电话、短信或招募说明书
    其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    5、议事内容与程序
    （1）议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    （2）议事程序
    1）现场开会
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    6、表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
    持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。
    在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
    7、计票
    （1）现场开会
    1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
    应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
    份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
    基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
    可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新招募说明书清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    （2）通讯开会
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    8、生效与公告
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日依照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
    （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
    关基金份额 10%以上（含 10%）；
    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
    登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
    （3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
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    （4）若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
    小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
    有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之
    一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
    分之一以上（含二分之一）通过；
    （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
    三分之二以上（含三分之二）通过。
    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
    10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
    条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    （三）基金合同解除和终止的事由、程序
    1、基金合同的变更
    （1）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
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    （2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自
    决议生效后依照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
    2、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
    （1）基金份额持有人大会决定终止的；
    （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
    （3）基金合同约定的其他情形；
    （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    3、基金财产的清算
    （1）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成
    立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
    托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
    理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    （4）基金财产清算程序：
    1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
    2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    3）对基金财产进行估值和变现；
    4）制作清算报告；
    5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
    告出具法律意见书；
    6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    7）对基金剩余财产进行分配。
    （5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
    制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
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    4、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    5、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
    6、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    7、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。
    （四）争议解决方式
    各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
    争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
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    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
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    二十、 基金托管协议的内容摘要
    （一）基金托管协议当事人
    1、基金管理人
    名称：光大保德信基金管理有限公司
    住所：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层邮政编码：200010
    法定代表人：高瑞东
    成立日期：2004 年 4月 22日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：人民币 1.6亿元
    存续期间：持续经营
    2、基金托管人
    名称：中国光大银行股份有限公司
    住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25 号中国光大中心
    邮政编码：100033
    法定代表人：吴利军
    成立日期：1992 年 6月 18日
    批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：590.85551 亿元人民币
    存续期间：持续经营
    基金托管资格批文文号：证监基金字[2002]75 号
    （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
    围、投资比例进行监督。
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    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
    持机构债、政府支持债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证等权益类资产及可转
    换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计为基金资产的 10%-30%，其中，投资于境内股票资产的比例合计不低于基金资产的 10%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的 20%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
    （1）本基金投资于股票、存托凭证等权益类资产及可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计为基金资产的 10%-30%，其中投资于境内股票资产的比例合计不低于基金资产的 10%，投资于港股通标的股票的比例不超过本基金所投资股票资产的 50%。
    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易
    保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    招募说明书
    （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%；
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    基金资产净值的 10％；
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
    20％；
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    该资产支持证券规模的 10％；
    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
    （9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （10）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
    可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
    值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
    外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
    （14）本基金投资于国债期货的，还应遵循如下投资组合限制：1）本基金
    在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    15%；2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
    有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债招募说明书券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；5）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
    卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    （15）本基金投资于股指期货的，还应遵循如下投资组合限制：1）本基金
    在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    10%；2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
    有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的 20%；4）本基金所持有的股票市值和买
    入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
    约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金投资不符合上述投资比例的，除上述（2）、（11）、（12）情形之外的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
    合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
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    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对托管协议第
    十五条第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有重大利害关系的公司名
    单及其更新，并以双方约定的方式提交，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
    参与银行间债券市场进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
    标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人事后监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
    如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对
    手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的，应向基金托管人书面说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，由于交易对手不履行合同造成的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿，基金托管人不承担非因其过错造成的相应损失和责任。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管招募说明书
    理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人仅负有及时提醒基金管理人之义务，基金托管人不承担基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易所造成的相关损失和责任。
    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流
    通受限证券进行监督。
    （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由相
    关法律法规规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌
    的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    （3）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流
    程、风险控制等规章制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    （4）在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提
    供符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准或注册文件、拟发行数量、定价
    依据、锁定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比
    例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    （5）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
    监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    （6）基金托管人在力所能及的范围内对基金管理人是否遵守法律法规、投
    资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，招募说明书有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
    充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人经事先通过电话或者邮件等方式告知基金管理人，有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担相应责任，并有权报告中国证监会。
    6、基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规的规定。基金管理人
    在投资银行定期存款的过程中，必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款期限等方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担任何责任。开立定期存款账户时，定期存款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管账户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资，基金管理人必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款或类似意思表示：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接流程予以明确。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。对于跨行存款，基金管理人需提前与基金托管人就定期存款协议及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款协议作为存款支取的依据，存单交接原则上采用存款行上门服务的方式。特殊情况下，采用基金管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本。基金管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协议承担责任，并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后，以确保与基金托管人所交接凭证的真实性、准确性和完整性。基金托管人对投资后处于基金托管人实际控制之外的资产不承担保管责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为基金托管人托管业务专用章与托管业务授权人名章。
    7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
    值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
    金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行招募说明书监督和核查。
    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
    宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担相应责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
    8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
    法律法规、基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人合理的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
    在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托
    管协议对基金业务执行核查。
    对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人合理的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合
    同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
    11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
    同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
    基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
    金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账招募说明书
    户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人
    指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
    管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
    反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
    同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    （四）基金财产的保管
    1、基金财产保管的原则
    （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产；
    （2）基金托管人应安全保管基金财产；
    （3）基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户；
    （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的
    其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完整与独立；
    （5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
    管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决；
    （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，招募说明书
    应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助；
    （7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    2、基金募集期间及募集资金的验资
    （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的基金募集专户。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。
    （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
    额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    （3）若基金募集期限届满或基金停止募集时，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
    3、基金托管账户的开立和管理
    （1）基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管账户，保管基金的银行存款。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管账户进行。
    （2）基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    （3）基金托管账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
    4、基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管理
    （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    招募说明书
    （2）基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
    （3）基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于
    基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券
    交易清算，并与基金托管人开立的基金托管账户建立第三方存管关系。
    （4）交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金
    全额存放在基金管理人为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券交易资金账户内存放的资金。
    基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券交易资金账户另行开立银行托管账户以外的其他银行账户。
    （5）若中国证监会或其他监管机构在托管协议订立日之后允许基金从事其
    他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    5、银行间债券托管账户的开设和管理
    基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
    6、期货账户的开立和管理
    基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开立和管理期货账户，基金托管人协助提供开立股指期货业务相关账户及申请交易编码所需的基金托管人相关信息。
    7、其他账户的开立和管理
    在托管协议签订日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理招募说明书
    人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。
    该账户按有关规则使用并管理。
    法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
    8、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
    人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的
    代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    9、与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
    的重大合同，基金管理人应尽量保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真或通过邮件将扫描件发送给基金托管人，并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不少于法律法规规定最低期限。对于无法取得二份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致的加盖公章或授权业务章的
    合同传真件或扫描件，未经双方协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
    （五）基金净值信息的计算、复核的时间和程序
    1．基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值招募说明书
    除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核无误后，并按规定公告。
    2．复核程序
    基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
    3．根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。
    （六）基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管理人或基金管理人委托的登记机构应定期向基金托管人提供基金份额持有人名册，基金托管人得到基金管理人提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。保管方式可以采用电子或文档的形式，保存期不低于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
    基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料时，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册招募说明书
    用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
    （七）争议解决方式
    双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
    （八）托管协议的变更与终止
    1.托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。
    2.基金托管协议终止出现的情形
    （1）基金合同终止；
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    招募说明书
    二十一、 对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：
    （一）资讯服务
    基金管理人通过客服热线、在线客服、公司网站、电话语音等方式为投资者
    提供信息资讯服务，投资人如果想了解申购、赎回、分红等交易情况、基金账户余额、基金对账单、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人客户服务电话、登录公司网站、公司移动端平台或通过销售机构进行咨询、查询。
    1、客户服务电话
    全国统一客户服务号码：4008-202-888
    传真：（021）80262468
    2、官方网站
    公司网址：www.epf.com.cn
    电子信箱：epfservice@epf.com.cn
    3、微信服务号：
    4、销售机构
    登录及查询方式详询基金销售机构。
    （二）信息发送服务
    1、投资人电子对账单服务
    基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理
    人定制电子对账单。基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。
    招募说明书
    电子对账单形式及服务方式具体如下：
    （1）月度电子邮件对账单：每月结束后 10个工作日内，本公司将以电子邮件方式，向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及当月交易明细。
    （2）月度短信对账单：每月度结束后 10 个工作日内，本公司将以手机短信方式，向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投资者发送月度短信对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。
    （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有人如暂未订阅月
    度电子邮件或短信对账单，每个会计年度结束后 20 个工作日内，本基金管理人将以电子邮件及手机短信的方式，向上一会计年度最后一个交易日仍持有基金份额的投资者发送上述信息。内容包括：截至年度末的基金份额持有概况、参考市值及年度交易明细。
    2、其他相关的信息服务
    指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。
    （三）在线服务
    通过本公司官网及移动端平台，投资者可获得如下服务：
    1、投资者可登录本公司官网及移动端平台查询系统，查询基金账户情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。
    2、投资者可通过官网、移动端平台的“在线客服”功能，进行咨询或留言。
    3、投资者可通过本公司官网及移动端平台获取基金和基金管理人各类信息，
    包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。
    公司网址：www.epf.com.cn
    电子信箱：epfservice@epf.com.cn
    微信服务号：
    招募说明书
    （四）网上交易
    基金管理人已经开通快速便捷的网上交易，投资者可以通过本公司官网及移动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
    （五）投诉处理服务
    投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、
    在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。
    如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    招募说明书
    二十二、 其他应披露事项暂无。
    招募说明书
    二十三、 招募说明书的存放及查阅方式
    本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。
    招募说明书
    二十四、 备查文件
    本基金备查文件包括以下文件：
    （一）中国证监会注册基金募集的文件
    （二）基金合同
    （三）托管协议
    （四）法律意见书
    （五）基金管理人业务资格批件和营业执照
    （六）基金托管人业务资格批件和营业执照
    （七）中国证监会要求的其他文件光大保德信基金管理有限公司
    二〇二六年九月十四日