国联安上证科创板芯片设计主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（C 份额）
    基金产品资料概要
    编制日期：2026 年10 月27 日
    送出日期：2026 年10 月28 日
    本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
    作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    一、 产品概况
    基金简称 国联安上证科创板芯片设计主题ETF 发起式联接 基金代码 029413
    下属基金简称 国联安上证科创板芯片设计主题ETF 发起式联接C 下属基金交易代码 029414
    基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司
    基金合同生效日 -
    基金类型 股票型 交易币种 人民币
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    基金经理 黄欣 开始担任本基金基金经理的日期 -
    证券从业日期 2002 年11 月1 日
    其他 本基金的基金合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动终止。
    二、 基金投资与净值表现
    (一) 投资目标与投资策略
    投资目标 通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
    投资范围 本基金的投资范围包括目标ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板、科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
    本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。
    本基金投资于目标ETF 的资产不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金目标ETF 为国联安上证科创板芯片设计主题交易型开放式指数证券投资基金。
    主要投资策略 本基金为目标ETF 的联接基金，主要通过投资于目标ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
    业绩比较基准 上证科创板芯片设计主题指数收益率×95%+活期存款基准利率×5%
    风险收益特征 本基金为ETF 联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF 实现对业绩比较基准 的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。
    (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表无。
    (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图截至本产品资料概要编制日，本基金尚未成立。
    三、 投资本基金涉及的费用
    (一) 基金销售相关费用
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
    费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
    赎回费 N＜7 天 1.50% 个人投资者
    N≥7 天 0.00% 个人投资者
    N＜7 天 1.50% 机构投资者
    7 天≤N＜30 天 1.00% 机构投资者
    30 天≤N＜180 天 0.50% 机构投资者
    N≥180 天 0.0% 机构投资者
    注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。
    认购费：本基金 C 类基金份额不收取认购费用。
    申购费：本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
    (二) 基金运作相关费用
    以下费用将从基金资产中扣除：
    费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
    管理费 0.50% 基金管理人和销售机构
    托管费 0.10% 基金托管人
    《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；其他费用 基金的证券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；账户开户、维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
    2、对于本公司直销机构销售的C 类基金份额计提的销售服务费，以及其他销售机构销售的C 类基金份额持续持有期限超过一年收取的销售服务费采取先收后返模式，基金投资者实际收到的赎回款项或清算款项的金额可能与按披露的基金份额净值计算的结果存在差异。投资者的实际赎回金额和清算资金以登记机构确认数据为准。
    四、 风险揭示与重要提示
    (一) 风险揭示
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、其他风险及本基金特有的风险。
    1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。
    2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
    3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
    4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
    5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。
    6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有关规定的风险。
    7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。
    8．本基金特有的风险
    （1）ETF 联接基金投资风险
    本基金为ETF 联接基金，在基金的投资运作过程中可能面临ETF 联接基金特有的风险，包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、跟踪偏离风险、标的指数变更的风险、投资于目标ETF 基金带来的风险等。
    （2）发起式基金特有风险
    本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000 万元，且发起
    资金提供方认购的基金份额持有期限不少于三年，法律法规和监管机构另有规定的除外。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合同生效之日起3 年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止的风险。
    （3）投资科创板股票的风险
    本基金标的指数成份股是国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：1）股价波动风险：科创板个股每日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5 个交易日不设置涨跌幅限制，股价可能表现出比其他板块更为剧烈的波动；2）流动性风险：科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A 股其他板块，基金持有的股票存在无法正常成交的风险；3）退市风险：科创板执行比主板等其他板块更为严格的退市标准，上市公司的退市风险更大。
    （4）指数基金投资风险
    本基金为指数基金，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险，包括标的指数回报与股票/债券市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险等。
    （5）参与股指期货和国债期货交易风险
    本基金参与股指期货和国债期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金参与股指期货交易的策略执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。国债期货交易采用保证金交易方式，基金资产可能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动不一致而面临基差风险。
    （6）资产支持证券的投资风险
    本基金投资资产支持证券的风险包括：与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；与资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。
    （7）参与转融通证券出借业务的风险
    本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
    （8）存托凭证的投资风险
    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    （9）股票期权的投资风险
    本基金可投资股票期权，可能引发如下风险：衍生品价格波动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量
    大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。
    (二) 重要提示
    中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    五、 其他资料查询方式
    以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）。
    ● 基金合同、托管协议、招募说明书
    ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    ● 基金份额净值
    ● 基金销售机构及联系方式
    ● 其他重要资料
    六、 其他情况说明
    无。