兴全创业板综指增强型发起式证券投资基金 2026 年第3 季度报告
    2026 年9 月30 日
    基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
    基金托管人：恒丰银行股份有限公司
    报告送出日期：2026 年10 月27 日
    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人恒丰银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2026 年10 月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2026 年07 月01 日起至09 月30 日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称 兴全创业板综指增强发起式
    基金主代码 026814
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2026 年3 月31 日
    报告期末基金份额总额 31,960,450.54 份
    投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在力求对创业板综合指数进行有效跟踪的基础上，对基金投资组合进行相对增强，力争实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
    投资策略 本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、跟踪创业板综合指数，并在严格控制与业绩比较基准偏离风险的前提下进行相对增强的组合管理，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。本基金力争日均跟踪误差的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。具体投资策略可以细分为股票投资策略、存托凭证的投资策略、港股投资策略、债券投资策略、可转换债券及可交换债券投资策略、参与股指期货交易策略、参与国债期货交易策略、参与股票期权交易策略、资产支持证券投资策略、融资、转融通证券出借业务投资策略。
    业绩比较基准 创业板综合指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
    风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可投资于港股通标的股票，需面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
    基金管理人 兴证全球基金管理有限公司
    基金托管人 恒丰银行股份有限公司
    下属分级基金的基金简称 兴全创业板综指增强发起式A 兴全创业板综指增强发起式C
    下属分级基金的交易代码 026814 026815
    报告期末下属分级基金的份额总额 25,588,088.90 份 6,372,361.64 份
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位：人民币元
    主要财务指标 报告期（2026 年7 月1 日-2026 年9 月30 日）
    兴全创业板综指增强发起式A 兴全创业板综指增强发起式C
    1.本期已实现收益 -271,864.19 -77,888.82
    2.本期利润 -4,910,112.69 -1,443,942.15
    3.加权平均基金份额本期利润 -0.1942 -0.1889
    4.期末基金资产净值 25,450,277.02 6,331,582.08
    5.期末基金份额净值 0.9946 0.9936
    注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    兴全创业板综指增强发起式A
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
    过去三个月 -16.75% 2.29% -20.16% 2.28% 3.41% 0.01%
    过去六个月 -0.54% 2.05% -1.43% 2.10% 0.89% -0.05%
    自基金合同生效起至今 -0.54% 2.04% -3.63% 2.11% 3.09% -0.07%
    兴全创业板综指增强发起式C
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
    过去三个月 -16.79% 2.29% -20.16% 2.28% 3.37% 0.01%
    过去六个月 -0.64% 2.05% -1.43% 2.10% 0.79% -0.05%
    自基金合同生效起至今 -0.64% 2.04% -3.63% 2.11% 2.99% -0.07%
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    兴全创业板综指增强发起式A累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势
    兴全创业板综指增强发起式C累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势
    注：1、净值表现所取数据截至到2026 年09 月30 日。
    2、按照《兴全创业板综指增强型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2026年03 月31 日起共计六个月。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
    3、本基金成立于2026 年03 月31 日，截至2026 年09 月30 日，本基金成立不满一年。
    3.3 其他指标
    注：无。
    §4 管理人报告
    4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    黄志远 兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金基金经理、兴全创业板综指增强型发起式证券投资基金基金经理、兴全价值量化选股股票型发起式证券投资基金基金经理、兴全沪深300 质量交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、兴全国证价值100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 2026 年3 月31 日 - 8 年 硕士。历任兴证全球基金管理有限公司研究部研究员、固定收益部研究员、基金经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司基金经理。
    注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
    2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
    3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。
    4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
    注：本报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划的投资经理的情况。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全创业板综指增强型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交
    易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。
    本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
    4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
    4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
    今年三季度以来，美伊冲突导致的原油价格上涨未见缓和，AI 相关投资带动美国经济增长强劲，美元年内首次加息25bp 落地。随着10 年期美债收益率突破5%，全球无风险利率上行，权益风险偏好受到明显压制。另一方面，国内经济动能持续走弱，投资下滑、消费疲软，仅出口表现比较亮眼。AI 相关行业盈利继续保持快速增长，但对AI 资本开支放缓的担忧亦开始涌现。国内企业盈利增长承压，叠加海外流动性收紧，使得当期权益投资的难度明显加大，存量资金向小微盘与红利板块集中，市场情绪降至低位。
    报告期内，创业板大幅调整，创业板综指累计下跌21.18%。本产品所用模型比较均衡，严格保持行业、市值中性并控制风险因子偏离，使用内部多轮迭代的成长类因子、高频量价因子和机器学习类因子进行增强，同时配合仓位管理，在这一轮指数调整过程中逐渐开始积累超额收益。当前市场波动明显加大，美元流动性收紧过程中，成长风格表现可能阶段性承压。本产品将继续使用稳健模型，并通过积极的仓位管理，力求在这一阶段争取到相对稳定的超额收益。
    4.5 报告期内基金的业绩表现
    截至本报告期末，兴全创业板综指增强发起式A 的基金份额净值为0.9946 元，本报告期基金份额净值增长率为-16.75%，同期业绩比较基准收益率为-20.16%；兴全创业板综指增强发起式C的基金份额净值为0.9936 元，本报告期基金份额净值增长率为-16.79%，同期业绩比较基准收益率为-20.16%。
    4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    本基金为发起式基金，截至报告期末成立不满三年，本项不适用。
    §5 投资组合报告
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    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
    1 权益投资 29,314,834.55 91.92
    其中：股票 29,314,834.55 91.92
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 2,017,313.97 6.33
    其中：债券 2,017,313.97 6.33
    资产支持证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
    其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
    7 银行存款和结算备付金合计 516,143.92 1.62
    8 其他资产 41,697.94 0.13
    9 合计 31,889,990.38 100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 34,776.00 0.11
    B 采矿业 -
    C 制造业 23,596,939.20 74.25
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 427,580.00 1.35
    G 交通运输、仓储和邮政业 - -
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,523,707.00 11.09
    J 金融业 648,197.05 2.04
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 129,308.80 0.41
    M 科学研究和技术服务业 780,484.50 2.46
    N 水利、环境和公共设施管理业 77,004.00 0.24
    O 居民服务、修理和其他服务业 - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 16,758.00 0.05
    R 文化、体育和娱乐业 80,080.00 0.25
    S 综合 - -
    合计 29,314,834.55 92.24
    5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
    无。
    5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    无。
    5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
    5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
    1 300750 宁德时代 8,300 2,416,213.00 7.60
    2 300308 中际旭创 2,500 2,021,100.00 6.36
    3 300502 新易盛 2,420 941,380.00 2.96
    4 300476 胜宏科技 2,100 441,630.00 1.39
    5 300394 天孚通信 1,680 438,093.60 1.38
    6 300857 协创数据 1,600 401,856.00 1.26
    7 300059 东方财富 20,600 366,474.00 1.15
    8 300442 润泽科技 5,700 364,914.00 1.15
    9 300760 迈瑞医疗 2,200 354,904.00 1.12
    10 300757 罗博特科 600 320,100.00 1.01
    注：上表中股票名称以报告期末名称为准。
    5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
    注：本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
    1 国家债券 2,017,313.97 6.35
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 - -
    其中：政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 中期票据 - -
    7 8 可转债（可交换债） - -
    8 同业存单 - -
    9 其他 - -
    10 合计 2,017,313.97 6.35
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
    1 019827 26 国债01 20,000 2,017,313.97 6.35
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属。
    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。
    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    注：本基金本报告期末未持有股指期货。
    5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
    5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    5.10.1 本期国债期货投资政策
    本基金参与国债期货交易以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    注：本基金本报告期末未持有国债期货。
    5.10.3 本期国债期货投资评价
    本基金本报告期末未持有国债期货，故此项不适用。
    5.11 投资组合报告附注
    5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
    本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同约定的备选股票库
    本基金投资的前十名股票未超出基金合同约定的备选股票库。
    5.11.3 其他资产构成
    序号 名称 金额（元）
    1 存出保证金 -
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 -
    4 应收利息 -
    5 应收申购款 41,697.94
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 41,697.94
    5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
    5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
    5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    §6 开放式基金份额变动
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    项目 兴全创业板综指增强发起式A 兴全创业板综指增强发起式C
    报告期期初基金份额总额 25,242,259.68 13,084,436.60
    报告期期间基金总申购份额 3,534,700.05 803,249.15
    减:报告期期间基金总赎回份额 3,188,870.83 7,515,324.11
    报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - -
    报告期期末基金份额总额 25,588,088.90 6,372,361.64
    注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
    单位：份
    项目 兴全创业板综指增强发起式A 兴全创业板综指增强发起式C
    报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,361.11 -
    报告期期间买入/申购总份额 - -
    报告期期间卖出/赎回总份额 - -
    报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,361.11 -
    报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 39.08 -
    注：1、申购份额包括红利再投、转换入份额、因份额拆分而增加的份额；赎回份额包括转换出份额、因份额合并而减少的份额。
    2、“占基金总份额比例”对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额。
    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
    注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。
    §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
    项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例(%) 发起份额承诺持有期限
    基金管理人固有资金 人10,000,361.11 31.2898 8 10,000,361.11 31.2898 3 年
    基金管理人高级管理人员 - - - - -
    基金经理等人员 - - - - -
    基金管理人股东 - - - -
    其他 - - -
    合计 10,000,361.11 31.2898 8 10,000,361.11 31.2898 -
    §9 影响投资者决策的其他重要信息
    9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
    投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
    序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%）
    机构 1 2026 年07月01 日-2026 年09月30 日 10,000,361.11 - 10,000,361.11 31.29
    个人 - - -
    产品特有风险
    本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，有可能对基金净值产生一定影响，甚至可能引发基金的流动性风险。在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。基金管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。
    注：1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
    9.2 影响投资者决策的其他重要信息
    无。
    §10 备查文件目录
    10.1 备查文件目录
    1、中国证监会准予基金募集注册的文件；
    2、《兴全创业板综指增强型发起式证券投资基金基金合同》；
    3、《兴全创业板综指增强型发起式证券投资基金托管协议》；
    4、关于申请募集基金之法律意见；
    5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
    6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
    7、中国证监会要求的其他文件。
    10.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人住所。
    10.3 查阅方式
    投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人住所免费查阅。
    基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536
    兴证全球基金管理有限公司
    2026 年10 月27 日